Tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình giao thông trên địa bàn huyện thạch thất – thành phố hà nội

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT

TRƢỜNG ĐẠI HỌC LÂM NGHIỆP

NGUYỄN TIẾN MẠNH

TĂNG CƢỜNG CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ
XÂY DỰNG CƠNG TRÌNH GIAO THƠNG TRÊN ĐỊA BÀN
HUYỆN THẠCH THẤT – THÀNH PHỐ HÀ NỘI

CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ

MÃ NGÀNH: 8310110

LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ KINH TẾ

NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC:

PGS.TS TRẦN HỮU DÀO

Hà Nội, 2020


i
LỜI CAM ĐOAN
Tơi cam đoan, đây là cơng trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu,
kết quả nêu trong luận văn là trung thực và chưa từng có ai cơng bố bất kỳ
cơng trình nghiên cứu nào khác.
Nếu nội dung nghiên cứu của tôi trùng lặp với bất kỳ cơng trình nghiên

cứu nào đã cơng bố, tơi xin hồn toàn chịu trách nhiệm và tuân thủ kết luận
đánh giá luận văn của Hội đồng khoa học.
Hà Nội, ngày....tháng....năm 2020
Ngƣời cam đoan

Nguyễn Tiến Mạnh


ii
LỜI CẢM ƠN
Với tất cả sự k nh trọng và biết n sâu s c, tác giả bày t l ng biết n
tới các th y cô trong Trư ng đ i học Lâm Nghiệp đã truy n đ t cho em kiến
thức trong suốt quá trình học cao học t i nhà trư ng. Ngoài ra tác giả cảm n
lãnh đ o Ban quản l dự án đ u tư xây dựng huyện Th ch Thất đã t o đi u
kiện gi p đ tác giả tìm hi u số liệu phục vụ cho việc làm đ tài luận văn. Đặc
biệt, tác giả g i l i cảm n chân thành nhất tới th y giáo PGS.TS Tr n H u
Dào, th y giáo đã cho tác giả nhi u kinh nghiệm, kiến thức qu báu và hướng
dẫn tác giả hoàn thành luận văn này.
Th i gian làm luận văn 4 tháng chưa phải là nhi u, bản thân kinh
nghiệm của tác giả c n h n chế nên ch c hẳn luận văn khó tránh kh i sự thiếu
sót. Tác giả rất mong nhận được sự góp

và chỉ bảo của các th y cơ giáo và

đồng nghiệp. Đó là sự gi p đ qu báu đ tác giả cố g ng hoàn thiện h n n a
trong quá trình nghiên cứu và cơng tác sau này.
Tác giả chân thành cảm n Ban cán sự lớp và các b n học viên trong lớp đã
t o đi u kiện, đóng góp kiến gi p đ đ tác giả hồn thành đ tài luận văn này.
Xin chân thành cảm n !
Hà Nội, ngày....tháng....năm 2020

Học viên

Nguyễn Tiến Mạnh


iii

MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN .......................................................................................... i
LỜI CẢM ƠN ............................................................................................... ii
MỤC LỤC ................................................................................................... iii
DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT ............................. vi
DANH MỤC CÁC BẢNG.......................................................................... vii
DANH MỤC SƠ ĐỒ ................................................................................... ix
DANH MỤC HÌNH VẼ............................................................................... ix
MỞ ĐẦU ....................................................................................................... 1
Chƣơng 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN
ĐẦU TƢ XÂY DỰNG .................................................................................. 5
1.1. C sở l luận v dự án đ u tư xây dựng và quản l dự án đ u tư xây dựng. 5
1.1.1. Lý luận về dự án đầu tư xây dựng ................................................. 5
1.1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng ................................................... 10
1.1.3. Các chỉ tiêu đánh giá công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng ... 20
1.1.4. Các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng
cơng trình giao thơng ........................................................................... 24
1.2. C sở thực tiễn của quản l Nhà nước v xây dựng ........................... 25
1.2.1. Cơ sở pháp lý trong công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng ..... 25
1.2.2. Kinh nghiệm của một số địa phương cấp huyện trong quản lý dự
án đầu tư xây dựng cơng trình giao thông ............................................ 26
1.2.3. Bài học kinh nghiệm cho Ban QLDA ĐTXD huyện Thạch Thất .. 28
Chƣơng 2. ĐẶC ĐIỂM CỦA HUYỆN THẠCH THẤT VÀ PHƢƠNG

PHÁP NGHIÊN CỨU ................................................................................ 31
2.1. Đặc đi m c bản của huyện và Ban quản l dự án đ u tư xây dựng của
huyện Th ch Thất ..................................................................................... 31
2.1.1. Đặc điểm của huyện Thạch Thất ................................................. 31
2.1.2. Đặc điểm của Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng huyện Thạch Thất.... 35


iv
2.2. Phư ng pháp nghiên cứu ................................................................... 42
2.2.1. Phương pháp chọn điểm nghiên cứu, mẫu điều tra ..................... 42
2.2.2. Phương pháp thu thập số liệu, tài liệu ........................................ 43
2.2.3. Phương pháp xử lý số liệu .......................................................... 44
2.2.4. Phương pháp phân tích số liệu ................................................... 44
2.3. Các chỉ tiêu đánh giá s dụng trong luận văn ..................................... 44
Chƣơng 3. KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ...................................................... 46
3.1. Thực tr ng các dự án đ u tư xây dựng t i Ban quản l dự án đ u tư trên
địa bàn huyện Th ch Thất ........................................................................ 46
3.1.1. Tổng hợp các dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao thơng trong
giai đoạn 2016-2019 ............................................................................ 46
3.1.2. Các dự án hoàn thành và đưa vào sử dụng ................................. 47
3.1.3. Các dự án đầu tư xây dựng đã triển khai thực hiện..................... 48
3.2. Thực tr ng công tác quản l dự án đ u tư xây dựng cơng trình giao
thơng trên địa bàn huyện .......................................................................... 50
3.2.1. Thực trạng quản lý tiến độ thực hiện triển khai dự án đầu tư xây dựng.. 50
3.2.2. Thực trạng quản lý chi phí đầu tư xây dựng................................ 54
3.2.3. Thực trạng quản lý lựa chọn nhà thầu ........................................ 57
3.2.4. Thực trạng quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng................ 58
3.2.5. Thực trạng quản lý an toàn lao động và vệ sinh môi trường ....... 62
3.2.6. Thực trạng quản lý nghiệm thu, kiểm tra, giám sát thanh toán,
quyết toán vốn đầu tư ........................................................................... 63

3.3. Phân t ch các yêu tố ảnh hưởng đến công tác quản l dự án t i Ban
quản l dự án ĐTXD huyện Th ch Thất ................................................... 65
3.3.1. Các yếu tổ chủ quan và khách quan ảnh hưởng đến công tác quản
lý dự án ................................................................................................ 65
3.3.2. Đánh giá công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng cơng trình giao
thơng trên địa bàn huyện Thạch Thất ................................................... 69


v
3.4. Đánh giá chung công tác quản l dự án đ u tư xây dựng cơng trình
giao thơng trên địa bàn huyện Th ch Thất ................................................ 85
3.5. Đ xuất một số giải pháp tăng cư ng công tác quản l dự án đ u tư xây
dựng cơng trình giao thơng t i Ban quản l dự án ĐTXD huyện Th ch Thất .. 89
3.5.1. Định hướng trong công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng tại Ban
quản lý dự án ĐTXD huyện Thạch Thất ............................................... 89
3.5.2. Một số giải pháp tăng cường công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng .. 90
3.5.3. Một số giải pháp khác nhằm nâng cao hiệu quả trong công tác
quản lý dự án đầu tư xây dựng ............................................................. 96
3.6. Một số kiến nghị ................................................................................ 98
KẾT LUẬN ............................................................................................... 100
TÀI LIỆU THAM KHẢO........................................................................ 102
PHỤ LỤC


vi

DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮT
Viết tắt

Giải thích

ĐTXD

: Đ u tư xây dựng

GPMB

: Giải phóng mặt bằng

QĐ

: Quyết định

QLDA

: Quản lý dự án

TL

: Tỉnh lộ

TMĐT

: Tổng mức đ u tư

TT

: Thị trấn

TT-BKHĐT

: Thông tư Bộ Kế ho ch và đ u tư

TT-BTC

: Thơng tư Bộ Tài Chính

TT-BXD

: Thông tư Bộ Xây dựng

UBND

: Ủy ban nhân dân


vii

DANH MỤC CÁC BẢNG
Bảng 2.1. Bảng tổng hợp số phiếu đi u tra ................................................... 43
Bảng 3.1. Tổng hợp các dự án đ u tư xây dựng cơng trình giao thơng giai
đo n 2016-2019............................................................................................ 46
Bảng 3.2. Các dự án đ u tư xây dựng đã hoàn thành và đưa vào s dụng do
BQL dự án ĐTXD huyện Th ch Thất quản l .............................................. 47
Bảng 3.3. Các dự án đ u tư xây dựng đã tri n khai do BQL dự án ĐTXD
huyện Th ch Thất quản l ............................................................................ 49
Bảng 3.4. Quản l tiến độ các dự án đ u tư xây dựng t i BQL dự án ĐTXD
huyện Th ch Thất ......................................................................................... 51
Bảng 3.5. Quản l chi ph các dự án đ u tư xây dựng t i BQL dự án ĐTXD
huyện Th ch Thất ......................................................................................... 55

Bảng 3.6. Chênh lệch giá tr ng th u trung bình các dự án đ u tư xây dựng t i
BQL dự án ĐTXD huyện Th ch Thất .......................................................... 58
Bảng 3.7. Chất lượng các dự án đ u tư xây dựng t i BQL dự án ĐTXD huyện
Th ch Thất ................................................................................................... 59
Bảng 3.8. Dự án bị x ph t v vệ sinh môi trư ng t i Ban quản l dự án
ĐTXD huyện Th ch Thất ............................................................................. 63
Bảng 3.9. Tình hình quản l nghiệm thu thanh toán, quyết toán t i BQL dự án
ĐTXD huyện Th ch Thất ............................................................................. 64
Bảng 3.10. Đánh giá v công tác chuẩn bị đ u tư của ph ng quản l đô thị và
ph ng Tài ch nh kế ho ch huyện Th ch Thất ............................................... 69
Bảng 3.11. Đánh giá v cơng tác giải phóng mặt bằng của ph ng quản l đô
thị và ph ng Tài ch nh kế ho ch huyện Th ch Thất...................................... 70
Bảng 3.12. Đánh giá v công tác đấu th u của ph ng quản l đô thị và ph ng
Tài ch nh kế ho ch huyện Th ch Thất .......................................................... 71
Bảng 3.13. Đánh giá v cơng tác quản l hợp đồng các gói th u của ph ng
quản l đô thị và ph ng Tài ch nh kế ho ch huyện Th ch Thất .................... 72


viii
Bảng 3.14. Đánh giá v công tác giám sát chất lượng cơng trình của ph ng
quản l đơ thị và ph ng Tài ch nh kế ho ch huyện Th ch Thất .................... 73
Bảng 3.15. Đánh giá v công tác nghiệm thu, thanh tốn, quyết tốn của
phịng quản l đơ thị và ph ng Tài ch nh kế ho ch huyện Th ch Thất ......... 75
Bảng 3.16. Đánh giá v công tác chuẩn bị đ u tư của Ban quản l dự án
ĐTXD huyện Th ch Thất ............................................................................. 77
Bảng 3.17. Đánh giá v cơng tác giải phóng mặt bằng của Ban quản l dự án
ĐTXD huyện Th ch Thất ............................................................................. 78
Bảng 3.18. Đánh giá v công tác đấu th u của Ban quản l dự án ĐTXD
huyện Th ch Thất ......................................................................................... 79
Bảng 3.19. Đánh giá v công tác quản l hợp đồng các gói th u của Ban quản

l dự án ĐTXD huyện Th ch Thất ............................................................... 80
Bảng 3.20. Đánh giá v cơng tác giám sát chất lượng cơng trình của Ban quản
l dự án ĐTXD huyện Th ch Thất ............................................................... 81
Bảng 3.21. Đánh giá v công tác nghiệm thu, thanh toán, quyết toán của Ban
quản l dự án ĐTXD huyện Th ch Thất ....................................................... 83
Bảng 3.22. Đánh giá của Nhà th u thi công .................................................. 84


ix
DANH MỤC SƠ ĐỒ
S đồ 1.1. Các giai đo n thực hiện dự án đ u tư xây dựng ............................. 9
S đồ 1.2. Chu trình quản l dự án ............................................................... 11
S đồ 2.1. C cấu tổ chức của Ban QLDA ĐTXD huyện Th ch Thất .......... 41

DANH MỤC HÌNH VẼ
Hình 2.1 Bản đồ quy ho ch xây dựng chung huyện Th ch Thất ................... 35


1
MỞ ĐẦU
1. Sự cần thiết của vấn đề nghiên cứu
Trong nh ng năm g n đây, ho t động Đ u tư xây dựng nói chung ở
nước ta có nhi u chuy n biến trong đó Nhà nước ta đã đ u tư rất lớn đ xây
dựng hệ thống h t ng giao thơng nhằm hồn thiện hệ thống giao thơng trên
tồn lãnh thổ. Vì m ng lưới giao thơng ch nh là huyết m ch của đất nước,
muốn thực hiện cơng nghiêp hóa, hiện đ i hóa và phát tri n kinh tế cả nước
trước hết c n đồng bộ, phát tri n hệ thống giao thông. Song, bên c nh đó, ho t
động Đ u tư xây dựng các dự án giao thông trong nh ng năm g n đây cũng
luôn được nh c tới như một đi m nóng trong lĩnh vực đ u tư vì nh ng hiện
tượng tiêu cực như: nợ đọng, thất thoát, lãng ph và dàn trải. Việc phải đánh

giá v công tác quản l các dự án v giao thơng đ tìm ra nh ng mặt t ch cực
và h n chế đ từ đó đ ra giải pháp đ ng đ n cho việc quản l hiệu quả đ u tư
xây dựng luôn là một nhiệm vụ thiết yếu.
Một trong nh ng yếu tố quan trọng làm nên sự thành công của huyện
Th ch Thất là ho t động đ u tư, đặc biệt là đ u tư trong lĩnh vực xây dựng các
cơng trình giao thơng trên địa bàn huyện. Sự nỗ lực của huyện trong việc gia
tăng đ u tư đã đem l i cho n n kinh tế của huyện nh ng kết quả đáng kh ch
lệ, c sở vật chất, h t ng kỹ thuật ngày càng được nâng cao. Song bên c nh
đó ho t động đ u tư Th ch Thất trong nh ng năm qua vẫn tồn t i nhi u khó
khăn, chẳng h n như đ u tư toàn xã hội c n thấp, công tác quản l Đ u tư xây
dựng c n nhi u bất cập đặc biệt trong vấn đ quản l đ u tư xây dựng các
cơng trình giao thông, quản l nguồn vốn, tiến độ, chất lượng các cơng trình.
Đi đơi với lượng vốn lớn đ u tư là một con số khổng lồ v lượng vốn thất
thoát trong Đ u tư xây dựng nếu như không thực hiện tốt công tác quản l .
Nhi u nghiên cứu cho thấy, ngồi thất thốt trong Đ u tư xây dựng, tình hình
lãng ph của các dự án trong lĩnh vực này cũng chiếm tỷ trọng khá cao. Thất


2
thốt lãng phí trong Đ u tư xây dựng xảy ra ở tất cả các khâu từ quy ho ch,
quyết định đ u tư, khảo sát, thiết kế đấu th u, thi cơng nghiệm thu cơng trình.
H u hết tình hình thất thốt lãng ph trong Đ u tư xây dựng xảy ra ở đa số các
dự án đ u từ nguyên nhân do quản l l ng lẻo, thiếu trách nhiệm. Do vậy, làm gì
đ chống thất thốt lãng ph trong Đ u tư xây dựng đang là mối quan tâm và bức
x c của nhi u ban ngành địa phư ng cũng như của chủ đ u tư mà trong đó Ban
quản l dự án ĐTXD huyện Th ch Thất là tổ chức sự nghiệp công lập trực thuộc
UBND huyện Th ch Thất và làm chủ đ u tư các dự án s dụng vốn ngân sách,
vốn nhà nước ngồi ngân sách. Vì vậy, đ kh c phục, giải quyết tốt nh ng bất cập
trên trong quản l dự án đ u tư xây dựng giao thông ch nh là kh c phục giải quyết
các vấn đ liên quan đến quản l dự án t i Ban quản l dự án ĐTXD huyện Th ch

Thất và đây là một vấn đ c n được quan tâm.
Với nh ng l do trên, học viên chọn đ tài “Tăng cư ng công tác quản
l dự án đ u tư xây dựng cơng trình giao thơng trên địa bàn huyện Th ch
Thất” làm luận văn tốt nghiệp chư ng trình Th c sĩ Quản l kinh tế của mình.
Quá trình nghiên cứu, khảo sát và đánh giá ho t động đ u tư trong th i gian
qua, đ tài này được hồn thành với mong muốn đóng góp một ph n nh vào
việc giải quyết nh ng vấn đ nêu trên từ đó đưa ra một số giải pháp nhằm
tăng cư ng công tác quản l Nhà nước v Đ u tư xây dựng trên địa bàn
huyện.
2. Mục đích nghiên cứu
2.1. Mục tiêu tổng quát
Trên c sở đánh giá thực tr ng công tác quản l dự án đ u tư xây dựng
cơng trình giao thơng t i huyện Th ch Thất, Thành phố Hà Nội, đ tài đ xuất
một số giải pháp nhằm tăng cư ng công tác quản l dự án đ u tư xây dựng
các cơng trình giao thông của huyện trong th i gian tới.
2.2. Mục tiêu cụ thể
- Hệ thống hóa c sở l luận và thực tiễn v công tác quản l dự án đ u
tư xây dựng.


3
- Phân t ch thực tr ng công tác quản l dự án đ u tư xây dựng các cơng
trình giao thông trên địa bàn huyện Th ch Thất, Thành phố Hà Nội
- Phân t ch các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản l dự án đ u tư xây
dựng các cơng trình giao thơng trên địa bàn huyện Th ch Thất, Thành phố Hà Nội
- Đ xuất một số giải pháp nhằm tăng cư ng công tác quản l dự án
đ u tư xây dựng các công trình giao thơng trên địa bàn huyện Th ch Thất,
Thành phố Hà Nội.
3. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu
3.1. Đối tượng nghiên cứu

Đối tượng nghiên cứu là thực tr ng công tác quản l dự án đ u tư xây
dựng cơng trình giao thơng trên địa bàn huyện Th ch Thất, Thành phố Hà
Nội.
3.2. Phạm vi nghiên cứu
- V không gian: Huyện Th ch Thất, thành phố Hà Nội
- V th i gian:
+ Số liệu thứ cấp thu thập trong 4 năm: 2016-2019
+ Số liệu s

cấp thu thập trong khoảng th i gian: Tháng 01 đến

04/2020.
- Ph m vi v nội dung: Đ tài tập trung đánh giá thực tr ng công tác
quản l dự án đ u tư xây dựng các cơng trình giao thơng trên địa bàn huyện
Th ch Thất, Thành phố Hà Nội. Là các công trình giao thơng do UBND
huyện Th ch Thất và Ban quản l dự án ĐTXD huyện làm chủ đ u tư. Nội
dung quản l dự án qua nhi u giai đo n và nhi u nội dung nhưng trong khuôn
khổ đ tài này ch ng tôi chỉ giới h n trong giai đo n thực thi dư án với các
nội dung lựa chọn ph m vi 7 nội dung sau:
+ Quản l chi ph dự án;
+ Quản l công tác đấu th u, lựa chọn nhà th u;
+ Quản l tiến độ thi cơng xây dựng cơng trình;


4
+ Quản l khối lượng thi công ;
+ Quản l chất lượng cơng trình;
+ Quản l an tồn thi cơng xây dựng;
+ Quản l vệ sinh môi trư ng.
4. Nội dung nghiên cứu

- C sở l luận và thực tiễn v quản l dự án đ u tư xây dựng nói chung
và các dự án giao thơng nói riêng;
- Thực tr ng công tác quản l dự án đ u tư xây dựng các cơng trình
giao thơng trên địa bàn huyện Th ch Thất, thành phố Hà Nội;
- Các yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản l dự án đ u tư xây dựng
cơng trình giao thơng;
- Các giải pháp tăng cư ng công tác quan l các dự án đ u tư xây dựng
cơng trình giao thơng trên địa bàn huyện Th ch Thất, thành phố Hà Nội.
5. Kết cấu của luận văn
Luận văn ngoài ph n Mở đ u bao gồm các nội dung sau:
1. Chƣơng 1: C sở l luận và thực tiễn v quản l dự án đ u tư xây
dựng và dự án xây dựng cơng trình giao thơng.
2. Chƣơng 2: Đặc đi m của huyện th ch thất và phư ng pháp nghiên cứu.
3. Chƣơng 3: Kết quả nghiên cứu.
Kết luận.


5
Chƣơng 1
CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƢ
XÂY DỰNG
1.1. Cơ sở lý luận về dự án đầu tư xây dựng và quản lý dự án đầu tư
xây dựng
1.1.1. Lý luận về dự án đầu tư xây dựng
1.1.1.1. Khái niệm dự án đầu tư xây dựng
Luật Xây dựng Việt Nam số 50/QH13/2014 ngày 18/6/2014 định
nghĩa: „„Dự án đ u tư xây dựng là tập hợp các đ xuất có liên quan đến việc
s dụng vốn đ tiến hành ho t động xây dựng đ xây dựng mới, s a ch a, cải
t o công trình xây dựng nhằm phát tri n, duy trì, nâng cao chất lượng cơng
trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong th i h n và chi ph xác định. Ở giai đo n

chuẩn bị dự án đ u tư xây dựng, dự án được th hiện thông qua Báo cáo
nghiên cứu ti n khả thi đ u tư xây dựng, Báo cáo nghiên cứu khả thi đ u tư
xây dựng hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đ u tư xây dựng‟‟.
Dự án đ u tư có th xem xét dưới nhi u góc độ khác nhau:
V góc độ tổng th của quá trình đ u tư: Dự án đ u tư có th được hi u
như là kế ho ch chi tiết tri n khai các ho t động đ u tư nhằm đ t được các
mục tiêu đã đ ra trong một khoảng th i gian nhất định.Như vậy, đ có được
một dự án đ u tư, phải b ra và huy động một lượng nguồn lực to lớn v kỹ
thuật vật chất – lao động – tài ch nh và quỹ th i gian. Phải b ra, chi một
lượng chi ph to lớn đ i h i nhà quản l dự án phải phân t ch – tính tốn –
đánh giá – so sánh và lựa chọn đ tìm ra một kết quản tối ưu.
V mặt hình thức: Dự án đ u tư là một tập hồ s tài liệu trình bày một
cách chi tiết và có hệ thống các ho t động và chi ph theo một kế ho ch đã đ t
được nh ng kết quả và thực hiện nh ng mục tiêu nhất định trong tư ng lai.
V góc độ quản l : Dự án đ u tư là một công cụ ho ch chỉ định việc s
dụng vốn, vật tư, lao động nhằm t o ra nh ng sản phẩm mới cho xã hội. Do


6
dự án đ u tư là tài liệu được xây dựng trên nh ng căn cứ khoa học và thực
tiễn, được trải qua thẩm định và phê duyệt của c quan có thẩm quy n nên hồ
s dự án đ u tư mang t nh pháp l và trở thành một công cụ quản l quan
trọng trong ho t động thực hiện một dự án đ u tư.
V góc độ kế ho ch hóa: Dự án đ u tư là kế ho ch hóa chi tiết đ thực
hiện chư ng trình đ u tư xây dựng nhằm phát tri n kinh tế xã hội làm căn cứ
cho việc ra quyết định đ u tư và s dụng vốn đ u tư.
V mặt nội dung: Dự án đ u tư là bộ hồ s xác lập nhu c u v việc s
dụng nguồn lực đ u vào (nhân tài – vật lực) cho mục tiêu đ u tư (sản phẩm –
lợi nhuận và lợi ch kinh tế – xã hội khác). Trong đó, bao gồm các ho t động
đặc trưng mà nhà quản trị phải tiến hành: phân t ch, t nh toán, đánh giá, so

sánh và lựa chọn. Nội dung phải th hiện 4 vấn đ c bản:
+ Sự c n thiết phải đ u tư và mục tiêu đ u tư;
+ Quy mô đ u tư và giải pháp thực hiện.;
+ T nh toán hiệu quả đ u tư;
+ Xác định độ an toàn và t nh khả thi của dự án.
Dù xét theo bất kỳ góc độ nào thì một dự án đ u tư xây dựng cũng đ u
bao gồm: mục tiêu của dự án, các kết quả, các ho t động và các nguồn lực.
Các kết quả được xem là cột mốc đánh dấu tiến độ của dự án. Vì vậy, trong
quá trình thực hiện dự án phải thư ng xuyên theo dõi các đánh giá kết quả đ t được.
Từ nh ng phân t ch trên có th khái quát, dự án đ u tư xây dựng là tổng
th các ho t động với các nguồn lực và chi ph c n thiết được bố tr theo một
kế ho ch chặt chẽ với quy trình th i gian và địa đi m xác định nhằm đ t được
mục tiêu đã định trước.
1.1.1.2. Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng
Dự án đ u tư xây dựng có các đặc đi m c bản sau đây:
Các cơng trình xây dựng ln g n li n với đất xây dựng cơng trình. Vì
vậy, mỗi cơng trình xây dựng có một địa đi m xây dựng và chịu sự chi phối


7
bởi đi u kiện địa hình, địa chất, thủy văn, môi trư ng, kh hậu, th i tiết… của
n i đ u tư xây dựng cơng trình, n i đ u tư xây dựng cơng trình cũng ch nh là
n i đưa cơng trình vào khai thác, s dụng.
Sản phẩm Đ u tư xây dựng có t nh đ n chiếc, độc đáo và không phải là
sản phẩm của một quá trình sản xuất liên tục, hàng lo t. Sản phẩm cuối cùng
là cơng trình xây dựng hồn thành đảm bảo các mục tiêu ban đ u đã đặt ra v
th i gian, chi ph , chất lượng, an toàn, vệ sinh và bảo vệ môi trư ng…
Chu kỳ của dự án đ u tư xây dựng trải qua các giai đo n hình thành và
phát tri n, có th i gian tồn t i h u h n từ th i đi m b t đ u xuất hiện

tưởng

v xây dựng cơng trình và kết th c khi cơng trình xây dựng hồn thành đưa
vào khai thác s dụng, khi cơng trình dự án hết niên h n khai thác và chấm dứt
tồn t i.
Dự án đ u tư xây dựng có sự tham gia của nhi u chủ th (Chủ đ u tư,
đ n vị thiết kế, đ n vị quản l dự án, đ n vị giám sát, đ n vị thi công, …).
Các chủ th này có nhiệm vụ, trách nhiệm khác nhau, quan hệ gi a họ thư ng
mang t nh đối tác và dễ xảy ra xung đột v lợi ch. Vì vậy, khi tiến hành ho t
động đ u tư xây dựng c n phải có sự liên kết chặt chẽ gi a các chủ th trong
quản l quá trình đ u tư.
Đ u tư xây dựng thư ng được tiến hành ngoài tr i nên luôn chịu ảnh
hưởng của đi u kiện tự nhiên, th i tiết và lực lượng thi công xây dựng cơng
trình thư ng xun phải di chuy n theo n i phát sinh nhu c u đ u tư xây dựng
cơng trình. Quản l Đ u tư xây dựng phải th c đẩy quá trình tổ chức hợp l
các yếu tố v nhân lực, máy móc thi cơng… nhằm giảm bớt lãng ph , thiệt h i
v vật tư và ti n vốn trong quá trình đ u tư xây dựng các cơng trình.
Dự án đ u tư xây dựng luôn bị h n chế bởi các nguồn lực là ti n vốn,
nhân lực, công nghệ, kỹ thuật, vật tư thiết bị …,trong th i gian cho phép.
Đ u tư xây dựng yêu c u lượng vốn lớn và nằm đọng l i trong suốt th i
gianthực hiện đ u tư. Vì vậy, quản l Đ u tư xây dựng phải thiết lập các biện


8
pháp phù hợp nhằm đảm bảo ti n vốn được s dụng đ ng mục đ ch, tránh ứ
đọng và thất thoát vốn đ u tư, đảm bảo cho quá trình đ u tư xây dựng các
cơng trình được thực hiện đ ng theo kế ho ch và tiến độ đã được xác định.
Đ u tư xây dựng có t nh chất lâu dài, th i gian đ u tư xây dựng thư ng
mất nhi u năm tháng với nhi u biến động xảy ra. Vì vậy, các yếu tố thay đổi
theo th i gian sẽ ảnh hưởng rất lớn đến quản l Đ u tư xây dựng, chẳng h n:

giá cả, l m phát, lãi suất…
(Nguồn: Trịnh Quốc Thắng 2013)
1.1.1.3. Phân loại dự án đầu tư xây dựng
Phân lo i dự án đ u tư xây dựng là s p xếp các dự án đ u tư theo từng
nhóm dựatrên các tiêu thức nhất định. Việc phân lo i các dự án đ xác định
quy trình, thủ tục, cách thức thực hiện,... phù hợp, gi p việc quản l các dự án
được dễ dàng và khoa học. Phân lo i dự án đ u tư xây dựng cơng trình v c
bản được xác định theo quy định t i Đi u 5 Nghị định số 59/2015/NĐ-CP Nghị định quản l dự án đ u tư xây dựng như sau:
a. Phân lo i theo quy mô, t nh chất, lo i cơng trình ch nh
Dự án ĐTXD cơng trình được chia thành: dự án quan trọng quốc gia,
các dự án nhóm A, nhóm B, nhóm C.
b. Theo nguồn vốn đ u tư.
Căn cứ theo nguồn vốn, dự án được phân thành 4 lo i như sau:
- Dự án s dụng vốn ngân sách nhà nước;
- Dự án s dụng vốn t n dụng do Nhà nước bảo lãnh, vốn t n dụng đ u
tư phát tri n của Nhà nước;
- Dự án s dụng vốn đ u tư phát tri n của doanh nghiệp nhà nước;
- Dự án s dụng vốn khác bao gồm cả vốn tư nhân hoặc s dụng hỗn
hợp nhi u nguồn vốn.
1.1.1.4. Các giai đoạn thực hiện dự án đầu tư xây dựng
Trình tự thực hiện dự án là thứ tự các công việc của dự án được s p xếp
và thực hiện theo một trình tự nhất định nhằm đảm bảo cho việc thực hiện


9
thuận lợi và hiệu quả thực hiện cao nhất. Trình tự thực hiện bất kỳ dự án nào
cũng được chia làm 3 giai đo n: Giai đo n Chuẩn bị đ u tư; Giai đo n Thực
hiện đ u tư; Giai đo n Kết th c xây dựng.
Quá trình thực hiện dự án đ u tư được trình bày ở s đồ sau:

Sơ đồ 1.1. Các giai đoạn thực hiện dự án đầu tƣ xây dựng
(Nguồn: Trịnh Quốc Thắng 2013)
a) Giai đo n chuẩn bị dự án:
Tổ chức lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu ti n khả thi (Đối
với dự án Nhóm A); lập, thẩm định, phê duyệt Báo cáo nghiên cứu khả thi
hoặc Báo cáo kinh tế - kỹ thuật đ u tư xây dựng đ xem xét, quyết định đ u tư
xây dựng và thực hiện các công việc c n thiết khác liên quan đến chuẩn bị dự án;
b) Giai đo n thực hiện dự án:
Sau khi báo cáo đ u tư được phê duyệt dự án đ u tư được chuy n sang
giai đo n tiếp theo - giai đo n thực hiện đ u tư
Thực hiện việc giao đất hoặc thuê đất (nếu có); chuẩn bị mặt bằng xây
dựng, rà phá bom mìn (nếu có); Khảo sát xây dựng; lập, thẩm định, phê duyệt
thiết kế, dự toán xây dựng; cấp giấy phép xây dựng (đối với cơng trình theo
quy định phải có giấy phép xây dựng); tổ chức lựa chọn nhà th u và k kết
hợp đồng xây dựng; thi công xây dựng cơng trình; giám sát thi cơng xây dựng.


10
c) Giai đo n kết th c xây dựng:
Sau khi nghiệm thu cơng trình xây dựng hồn thành; bàn giao cơng
trình hồn thành đưa vào s dụng; vận hành, ch y th và thực hiện các công
việc c n thiết khác;
Đưa cơng trình của dự án vào khai thác s dụng gồm các cơng việc:
Quyết tốn hợp đồng xây dựng, bảo hành cơng trình xây dựng.
1.1.2. Quản lý dự án đầu tư xây dựng
1.1.2.1. Khái niệm quản lý dự án ĐTXD
Quản l là sự tác động của chủ th quản l lên đối tượng quản l nhằm
đ t được nh ng mục tiêu nhất định trong đi u kiện biến động của môi trư ng
Quản l dự án là việc áp dụng các công cụ, kiến thức và kỹ thuật nhằm
định nghĩa, lập kế ho ch, tiến hành tri n khai, tổ chức, ki m soát và kết th c

dự án. Môt dự án được quản l tốt, tức là khi kết th c phải thoả mãn được chủ
đ u tư v các mặt: th i h n, chi ph và chất lượng kết quả.
Công việc của quản l dự án và nh ng thay đổi của nó mang t nh duy
nhất, không lặp l i, không xác định rõ ràng và khơng có dự án nào giống dự
án nào. Mỗi dự án có địa đi m khác nhau, khơng gian và th i gian khác nhau,
yêu c u v số lượng và chất lượng khác nhau, tiến độ khác nhau, con ngư i
khác nhau,…và thậm ch trong quá trình thực hiện dự án c n có sự thay đổi
mục tiêu,

tưởng từ Chủ đ u tư. Cho nên việc đi u hành quản l dự án cũng

luôn thay đổi linh ho t, khơng có cơng thức nhất định.
Quản l dự án đ u tư xây dựng là toàn bộ nh ng ho t động có mục đ ch
của chủ đ u tư thông qua hệ thống pháp luật, c chế ch nh sách và các công
cụ quản l nhằm tác động lên đối tượng quản l dự án đ u tư xây dựng, là
tồn bộ các cơng việc của dự án và các bên có liên quan nhằm hồn thành tốt
nhất các mục tiêu đã đặt ra.
Quản l dự án đ u tư xây dựng là sự đi u hành các công việc theo một
kế ho ch đã định hoặc các cơng việc phát sinh xảy ra trong q trình ho t


11
động xây dựng, với các đi u kiện ràng buộc (Quy ph m pháp luật: luật, quy
chuẩn, tiêu chuẩn,…; Ngân sách: nguồn vốn, tài ch nh; Th i gian: tiến độ
thực hiện; Không gian: đất đai, tổng mặt bằng xây dựng) nhằm đ t được các
mục tiêu đ ra một cách tối ưu.
Giai đoạn quản lý dự án:
Các giai đo n của quá trình quản l dự án hình thành một chu trình
năng động từ việc lập kế ho ch đi u phối thực hiện và giám sát, sau đó phản
hồi cho việc tái lập kế ho ch dự án được trình bày ở hình sau.

Sơ đồ 1.2. Chu trình quản lý dự án
(Nguồn: Trịnh Quốc Thắng 2013)
- Lập kế ho ch:
Đây là giai đo n đ u gồm xây dựng mục tiêu dự án, xác định các công
việc, dự toán nguồn lực c n thiết đ thực hiện dự án và là quá trình phát tri n
một kế ho ch thực hiện thống nhất, theo trình tự logic.
- Đi u phối thực hiện dự án:
Đây là quá trình phân phối và quản l nguồn lực bao gồm ti n vốn, lao
động, thiết bị và đặc biệt làtiến độ th i gian. Giai đo n này chi tiết hóa th i
gian, lập trình cho từng cơng việc và tồn bộ dự án (khi nào b t đ u, khi nào
kết th c), trên c sở đó, bố tr ti n vốn, nhân lực và thiết bị phù hợp.


12

- Giám sát:
Đây là quá trình theo dõi, ki m tra, phân t ch tình hình thực hiện, báo
cáo hiện tr ng và đ xuất biện pháp giải quyết nh ng vướng m c tồn t i trong
quá trình thực hiện.
1.1.2.2. Mục tiêu của quản lý dự án đầu tư xây dựng
Một dự án được coi là hiệu quả khi quá trình thực hiện đ u tư phải đáp
ứng được nh ng yêu c u v kỹ thuật và chất lượng, trong ph m vi ngân sách
được phê duyệt và theo đ ng tiến độ th i gian cho phép.
- Dự án phải đáp ứng được tiến độ như kế ho ch đã đ ra: Đây là vấn
đ quan trọng bậc nhất, bởi lẽ kế ho ch thực hiện đã được đ cập đến trong dự
án đ u tư và th i gian đ thực hiện dự án đ u tư là một trong nh ng yếu tố
đ u vào đ phân t ch hiệu quả tài ch nh của dự án, việc không đáp ứng được
tiến độ sẽ làm phát sinh thêm nhi u chi ph có liên quan, nhi u rủi ro có th
xảy ra khơng ngồi trừ trư ng hợp dự án đ u tư không kết th c, không th

thực hiện được do tiến độ thi công kéo dài.
- Dự án phải đáp ứng được các yêu c u v mặt chất lượng: Dự án phải
đáp ứng được các yêu c u v mặt chất lượng như đã được mô tả trong bản vẽ
thiết kế. Đây cũng là một chỉ tiêu hết sức quan trọng trong việc thực hiện đ u
tư, nếu không đảm bảo chất lượng của dự án thì khơng th có được “sản phẩm
dự án” có chất lượng. Có nghĩa là dự án sẽ không th phát huy được hết hiệu
quả như đã đ cập trong dự án đ u tư; không đảm bảo chất lượng sẽ dẫn đến
sự lãng ph , thất thốt tài sản; có th phát sinh nhi u chi ph đ s a ch a cải
t o cũng như có th dự án sẽ khơng th đi vào vận hành và khai thác s dụng
được. Đi u này dẫn đến dự án đ u tư bị phá sản, lãng ph các nguồn lực của
doanh nghiệp cũng như toàn xã hội.
- Dự án phải đáp ứng được các yêu c u v mặt chi ph : Các chi ph vượt
dự toán chi ph ban đ u xuất phát từ nh ng nguyên nhân do công tác khảo sát,
thiết kế không kỹ, do công tác định giá không ch nh xác làm tăng thêm các


13
chi ph mà không tăng quy mô đ u tư. Có th sẽ ảnh hưởng nghiêm trọng đến
hiệu quả của dự án đ u tư. Khi mà lập và phân t ch hiệu quả tài ch nh thì tất
cả các khoản chi ph đã được đ cập tới trong tổng mức đ u tư. TMĐT này là
c sở quan trọng đ phân t ch hiệu quả tài ch nh của dự án. Các chi ph phát
sinh vượt tổng mức đ u tư có th sẽ làm giảm hiệu quả tài ch nh của dự án
trong nhi u trư ng hợp thì làm cho dự án đ u tư khơng có hiệu quả.
1.1.2.3. Nguyên tắc của quản lý dự án đầu tư xây dựng
Các dự án đ u tư xây dựng được quản l và thực hiện đ ng kế ho ch
đồng th i phải đáp ứng được yêu c u t i Đi u 51 của Luật Xây dựng năm
2014 theo quy định nhất thiết phải phù hợp quy định của pháp luật
Các tổ chức, cá nhân liên quan đến quá trình thực hiện dự án ho t động
xây dựng đ u tư dự án phải có đủ đi u kiện năng lực phù hợp với từng lo i dự
án; lo i, cấp cơng trình và cơng việc xây dựng theo quy định của pháp luật

phải được quy định rõ quy n h n, nghĩa vụ và trách nhiệm của c quan tổ
chức quản l nhà nước và chủ đ u tư.
Phải s dụng nguồn vốn một cách phù hợp, cân đối quản l chặt chẽ
các nguồn vốn được cấp bởi ngân sách nhà nước rõ ràng, minh b ch đảm bảo
mục tiêu đ ng đ n cho việc đ u tư cũng như tiến độ và chất lượng của dự án
cơng trình được thực hiện. Ph ng, chống tham nhũng, lãng ph thất thoát và
tiêu cực khác trong ho t động đ u tư xây dựng.
Chủ đ u tư tự chịu trách nhiệm quản l thực hiện dự án được đ u tư
bằng việc dùng vốn ngoài ngân sách do nhà nước quản l đ u tư đảm bảo
được mức độ an toàn cao nhất và hiệu quả của dự án.
1.1.2.4. Nội dung quản lý dự án đầu tư xây dựng
Theo luật xây dựng số 50/2014/QH13 ngày 18 tháng 6 năm 2017: nội
dung quản l dự án đ u tư xây dựng gồm quản l v ph m vi, kế ho ch công
việc; khối lượng công việc; chất lượng xây dựng; tiến độ thực hiện; chi ph
đ u tư xây dựng; an tồn trong thi cơng xây dựng; bảo vệ môi trư ng trong


14
xây dựng; lựa chọn nhà th u và hợp đồng xây dựng; quản l rủi ro và các nội
dung c n thiết khác
a. Quản lý chất lượng dự án đầu tư xây dựng
Theo ISO 9000 “Quản l chất lượng là nh ng ho t động của các chức
năng chung của quản l , bao gồm các việc xác định ch nh sách chất lượng,
mục tiêu, trách nhiệm và thực hiện ch ng bằng các biện pháp như lập kế
ho ch chất lượng, ki m soát chất lượng, đảm bảo chất lượng và cải tiến chất
lượng trong khuôn khổ hệ chất lượng.”
Vì thế, Quản l chất lượng cơng trình xây dựng là nhiệm vụ của tất cả
các chủ th tham gia vào quá trình hình thành nên sản phẩm xây dựng bao
gồm: Chủ đ u tư, nhà th u, các tổ chức và cá nhân có liên quan trong cơng tác
khảo sát, thiết kế, thi công xây dựng, quản l và s dụng cơng trình xây dựng.

b. Quản lý tiến độ thực hiện dự án đầu tư xây dựng
Quản l tiến độ thực hiện dự án là việc lập kế ho ch, phân phối và giám
sát tiến độ nhằm đảm bảo th i gian hoàn thành dự án đ ng kế ho ch. Quản l
tiến độ thực hiện dự án chỉ rõ mỗi công việc kéo dài bao lâu, khi nào b t đ u,
khi nào hoàn thành, khi nào kết th c và toàn bộ dự án thực hiện bao lâu phải
hoàn thành.
Quản l tiến độ dự án bao hàm việc đưa ra một lịch trình cụ th phải làm và
đi u khi n các công việc nhằm đảm bảo rằng lịch trình đó phải được thực hiện.
Cơng trình trước khi xây dựng bao gi cũng được khống chế bởi một
khoảng th i gian nhất định, trên c sở đó nhà th u thi cơng xây dựng có nghĩa
vụ lập tiến độ thi công chi tiết, bố tr xen kẽ kết hợp các công việc c n thực
hiện đ đ t hiệu quả cao nhất nhưng phải đảm bảo phù hợp tổng tiến độ đã
được xác định của toàn dự án. Chủ đ u tư, nhà th u thi công xây dựng, tư vấn
giám sát và các bên có liên quan có trách nhiệm theo dõi, giám sát tiến độ thi
cơng xây dựng cơng trình và đi u chỉnh tiến độ trong trư ng hợp tiến độ thi
công xây dựng ở một số giai đo n bị kéo dài nhưng không được làm ảnh
hưởng đến tổng tiến độ dự án.


15
Kế ho ch tiến độ dự án được phê duyệt là c sở ki m soát danh mục và
khối lượng cơng việc phải hồn thành; là c sở phân phối nguồn lực, nhất là
vốn đ u tư dự án.
c. Quản lý chi phí dự án đầu tư xây dựng
Quản l chi ph dự án là quá trình quản l tổng mức đ u tư, tổng dự
toán (dự toán); quản l định mức dự toán và đ n giá xây dựng; quản l thanh
toán chi ph đ u tư xây dựng cơng trình; hay nói cách khác, quản l chi ph dự
án là quản l chi ph , giá thành dự án nhằm đảm bảo hồn thành dự án mà
khơng vượt tổng mức đ u tư. Nó bao gồm việc bố tr nguồn lực, dự t nh giá
thành và khống chế chi ph .

Việc lập và quản l chi ph đ u tư xây dựng cơng trình phải đảm bảo
mục tiêu, hiệu quả đ u tư, đồng th i phải đảm bảo t nh khả thi của dự án đ u
tư xây dựng cơng trình, đảm bảo t nh đ ng, t nh đủ, hợp l , phù hợp với đi u
kiện thực tế và yêu c u khách quan của c chế th trư ng và được quản l theo
Nghị định số Nghị định số 32/2015/NĐ-CP ngày 25 tháng 3 năm 2015 của
Ch nh phủ v Quản l chi ph đ u tư xây dựng cơng trình
Chi ph đ u tư xây dựng cơng trình là tồn bộ chi ph c n thiết đ xây
dựng mới hoặc s a ch a, cải t o, mở rộng cơng trình xây dựng. Chi ph đ u
tư xây dựng cơng trình được lập theo từng cơng trình cụ th , phù hợp với giai
đo n đ u tư xây dựng cơng trình, các bước thiết kế và các quy định của Nhà nước.
Tổng mức đ u tư của dự án đ u tư xây dựng cơng trình là tồn bộ chi
ph dự t nh đ đ u tư xây dựng cơng trình được ghi trong quyết định đ u tư và
là c sở đ chủ đ u tư lập kế ho ch và quản l vốn khi thực hiện đ u tư xây
dựng cơng trình. Tổng mức đ u tư được t nh toán và xác định trong giai đo n
lập dự án đ u tư xây dựng cơng trình phù hợp với nội dung dự án và thiết kế
c sở; đối với trư ng hợp chỉ lập báo cáo kinh tế - kỹ thuật, tổng mức đ u tư
được xác định phù hợp với thiết kế bản vẽ thi công.