công ty chứng khoán và hoạt động của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam

LOGO
Nhóm 2
Công ty chứng khoán và hoạt động của
công ty chứng khoán ở Việt Nam
LOGO
Nhóm 2
Nội dung thuyết trình
Chứng khoán & thị trường chứng khoán
1
Công ty chứng khoán
2
Hoạt động của công ty chứng khoán
3
Hoạt động của công ty chứng khoán ở VN
4
LOGO
I. Chứng khoán và thị trường chứng khoán
Nhóm 2
LOGO
Nhóm 2
I. Chứng khoán và thị trường chứng khoán
Khái
niệm
1. Chứng khoán?
Thành
phần

Cổ phiếu

Trái phiếu


Chứng chỉ quỹ

Chứng khoán
phái sinh
LOGO
I. Chứng khoán và thị trường chứng khoán
Nhóm 2
2. Thị trường chứng khoán
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2
1. Khái niệm

Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian
thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường CK.
LOGO
1 2 3
4
Tạo ra cơ chế
huy động vốn
linh hoạt giữa
người có tiền
nhàn rỗi đến
người sử dụng
vốn.
Thông qua
hoạt động tự

doanh hoặc vai
trò nhà tạo lập
thị trường góp
phần bình ổn
thị trường.
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
2. Chức năng của CTCK
Thông qua hệ
thống khớp giá,
khớp lệnh cung
cấp giá cả cho
giá trị của các
khoản đầu tư.
Tạo tính thanh
khoản cho CK
Nhóm 2
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2
3. Vai trò của công ty chứng khoán

Đối với tổ chức phát hành: tạo ra cơ chế huy động nguồn
vốn cho các nhà phát hành thông qua hoạt động đại lý
phát hành, bảo lãnh phát hành.

Đối với các nhà đầu tư: thông qua hoạt động môi giới,tư
vấn đầu tư, quản lý danh mục đầu tư => giảm chi phí và
thời gian giao dịch, nâng cao hiệu quả đầu tư.
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)

Nhóm 2

Đối với thị trường chứng khoán: góp phần tạo lập giá cả
và điều tiết thị trường, góp phần tăng tính thanh khoản
của các tài sản tài chính.
LOGO
Công ty cổ phần
Công ty hợp danh
Công ty TNHH
4. Các loại hình tổ
chức của CTCK
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2
5. Mô hình hoạt động

Công ty chuyên doanh
chứng khoán

Công ty đa năng kinh
doanh tiền tệ chứng
khoán
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2

Công ty chuyên doanh chứng khoán
Theo mô hình này, hoạt động của các công ty CK sẽ do các

công ty độc lập, chuyên môn hóa trong lĩnh vực CK đảm nhận,
các ngân hàng không được trực tiếp tham gia kinh doanh CK.

Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán
Theo mô hình này các ngân hàng thương mại hoạt động với tư
cách là chủ thể kinh doanh CK, bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ.
LOGO
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
Nhóm 2
SƠ ĐỒ TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN
LOGO
Nhóm 2
Giám
Phó P.MôiP.TựP.PhânP.BảoPhóP.Kế
P. Tổ
chức
hành
chính
II. Công ty chứng khoán (CTCK)
LOGO
III. Các hoạt động của CTCK
Nhóm 2
LOGO
III. Các hoạt động của CTCK
Nhóm 2
1. Môi giới chứng khoán
2. Tự doanh chứng khoán
3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành
4. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán
5. Nghiệp vụ lưu ký chứng khoán

6. Nghiệp vụ tư vấn tài chính
7. Các nghiệp vụ hỗ trợ
LOGO
III. Các hoạt động của CTCK
Nhóm 2
1. Môi giới chứng khoán
Môi giới chứng khoán là một hoạt
động kinh doanh của CTCK, trong đó
CTCK đại diện cho khách hàng tiến
hành giao dịch thông qua cơ chế giao
dịch tại sở giao dịch CK hay thị trường
OTC mà chính khách hàng sẽ phải chịu
trách nhiêm đối với hậu quả của giao
dịch đó.
LOGO
III. Các hoạt động của CTCK
Nhóm 2
LOGO
III. Các hoạt động của CTCK
Nhóm 2
Quá trình môi giới của của công ty chứng khoán

Bước 1: Mở tài khoản
LOGO
LOGO
III. Các hoạt động của CTCK
Nhóm 2
Quá trình môi giới của của công ty chứng khoán

Bước 1: Mở tài khoản


Bước 2: Nhận đơn đặt hàng
LOGO
Nhóm 2
LOGO
Nhóm 2
LOGO
Nhóm 2