Xây dựng quy trình quản lý tài liệu lưu trữ hình thành từ hoạt động của hệ thống Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam

Xây dựng quy trình quản lý tài liệu lưu trữ hình
thành từ hoạt động của hệ thống Ngân hàng
Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển
Việt Nam

Nguyễn Văn Trừu

Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn, Đại học Quốc gia Hà Nội
Luận văn Thạc sĩ. Lưu trữ học; Mã số: 62 32 03 01
Nghd: PGS.TS Dương Văn Khảm
Năm bảo vệ: 2014

Keywords: Lưu trữ học; Ngân hang Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt
Nam; Quản lý tài liệu

Contents:
PHẦN MỞ ĐẦU
1. Lý do chọn đề tài
Sự ra đời và phát triển của hệ thống các Ngân hàng tại Việt Nam là một bước ngoặt của
lịch sử đánh dấu sự phát triển chung của đất nước trong lĩnh vực kinh tế, chính trị, xã hội. Hiện
nay ở nước ta, sự phát triển của nền kinh tế kéo theo đó là hoạt động của các ngân hàng cũng
được mở rộng, nhiều ngân hàng lớn đã xây dựng được một hệ thống các chi nhánh và các đơn vị
trực thuộc trên khắp các tỉnh/thành phố trong cả nước và ở nước ngoài. Một trong những ngân
hàng lớn nhất trong hệ thống các ngân hàng thương mại ở Việt nam đó là Ngân hàng Thương
mại cổ phần (TMCP) Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) (sau đây gọi là BIDV), được thành
lập từ năm 1957 với tên gọi đầu tiên là Ngân hàng kiến thiết Việt Nam (1957-1980), sau đó là
Ngân hàng Đầu tư và Xây dựng Việt Nam (1981-1989), Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt
Nam (1990-26/04/2012), từ 27/04/2012 đến nay là Ngân hàng Thương mại cổ phần (TMCP) Đầu
tư và Phát triển Việt Nam. Lịch sử xây dựng, trưởng thành của BIDV là một chặng đường đầy
gian nan thử thách nhưng cũng rất đỗi tự hào gắn với từng thời kỳ lịch sử đấu tranh chống kẻ thù
xâm lược và xây dựng đất nước của dân tộc Việt Nam.

Hiện nay, BIDV có khoảng 140 đơn vị thành viên bao gồm các chi nhánh, các công ty trực
thuộc, hiện diện tại nước ngoài (Lào, Campuchia, Myanmar, CH Séc…), việc chỉ đạo điều hành
bằng văn bản trong các hoạt động của hệ thống BIDV là rất quan trọng và cần thiết, do đó khối
lượng văn bản, tài liệu hình thành hành năm tại BIDV và các đơn vị thành viên là rất lớn. Trong
các kho lưu trữ của BIDV và các đơn vị thành viên hiện có rất nhiều TLLT có giá trị bao gồm
nhiều loại hình tài liệu khác nhau, với nội dung đa dạng và phong phú được hình thành trong quá
trình hoạt động của cơ quan. Những TLLT này cần được tổ chức quản lý, thu thập, phân loại, xác
định giá trị, bảo quản và phục vụ công tác khai thác và sử dụng của cán bộ trong hệ thống BIDV
cũng như giao nộp vào các Lưu trữ lịch sử. Nhưng trên thực tế, hiện nay công tác lưu trữ tại
BIDV mới bước đầu được quan tâm thực hiện và còn bộc lộ nhiều điểm hạn chế và tồn tại.
Trước thực tế như trên, chúng tôi lựa chọn đề tài nghiên cứu “Xây dựng quy trình quản lý
tài liệu lưu trữ hình thành từ hoạt động của hệ thống Ngân hàng thương mại cổ phần Đầu tư và
Phát triển Việt Nam (BIDV)” làm đề tài luận văn cao học với những lý do chính sau:
Một là, công tác lưu trữ tại các doanh nghiệp, đặc biệt là các tập đoàn kinh tế lớn, các tổng
công ty và các ngân hàng thương mại hiện nay chưa thực sự được quan tâm và tổ chức thực hiện.
Điều này gây ảnh hưởng không nhỏ tới công tác thanh tra, kiểm tra của Nhà nước nhằm phát
hiện các sai phạm trong quá trình quản lý và điều hành hoạt động của các đơn vị, từ đó kịp thời
ngăn chặn, xử lý, tránh gây thất thoát lớn cho Nhà nước.
Hai là, BIDV được thành lập từ năm 1957 và hiện nay là một trong những ngân hàng có
hệ thống các đơn vị thành viên lớn nhất ở nước ta. Trong quá trình hoạt động và phát triển,
BIDV đã hình thành một khối lượng tài liệu rất lớn và có giá trị. Tuy vậy, công tác lưu trữ tại
BIDV cho đến hiện nay mới bước đầu được quan tâm và trong quá trình thực hiện còn bộc lộ rất
nhiều hạn chế. Cùng với đó, các hoạt động nghiên cứu, xây dựng hoàn thiện hệ thống văn bản
quản lý và xây dựng mô hình tổ chức, nhân sự phụ trách công tác lưu trữ không được thực hiện
hiệu quả. Đây là những nguyên nhân gây khó khăn trong việc thực hiện khoa học, đồng bộ và
thống nhất công tác lưu trữ trong toàn hệ thống BIDV.
Ba là, trong thời gian gần đây cùng với việc thực hiện công tác cổ phần hóa chuyển đổi từ
Ngân hàng 100% vốn Nhà nước sang Ngân hàng thương mại cổ phần, BIDV đã tiến hành xây
dựng Kho lưu trữ với diện tích khá lớn và được trang bị cơ sở vật chất, trang thiết bị hiện đại
nhằm phục vụ cho việc bảo quản TLLT có giá trị hình thành trong hoạt động Trụ sở chính và

một số đơn vị thành viên BIDV trên địa bàn lân cận. Điều này cho thấy, Ban lãnh đạo BIDV
bước đầu đã nhận thức được vị trí, vai trò và tầm quan trọng của công tác lưu trữ đối với hoạt
động của cơ quan. Chính vì vậy, một trong những vấn đề cấp bách hiện nay đối với công tác lưu
trữ trong hệ thống BIDV là cần đẩy mạnh công tác nghiên cứu, hoàn thiện hệ thống văn bản
quản lý về công tác lưu trữ, xây dựng mô hình tổ chức và chỉ đạo thực hiện các nghiệp vụ trong
quy trình quản lý TLLT, nhằm khắc phục những hạn chế còn tồn tại trong công tác lưu trữ và
phát huy giá trị của TLLT của BIDV đối với hoạt động nghiên cứu và các hoạt động nghiệp vụ
khác.
2. Mục tiêu, phạm vi, đối tượng nghiên cứu
*Mục tiêu nghiên cứu:
Với đề tài này, chúng tôi mong muốn đạt được những mục tiêu cụ thể sau:
- Khảo sát, đánh giá thực trạng công tác quản lý TLLT hình thành từ hoạt động của hệ
thống BIDV.
- Phân tích những nguyên nhân chính dẫn đến tồn tại và hạn chế trong công tác quản lý
TLLT BIDV.
- Xây dựng trình tự tiến hành đối với những công việc cụ thể cần thực hiện nhằm quản lý,
kiểm soát và tổ chức khoa học TLLT hình thành trong hoạt động của hệ thống BIDV.
* Phạm vi nghiên cứu:
Nghiên cứu, khảo sát việc thực hiện công tác lưu trữ và quản lý TLLT tại Trụ sở chính
BIDV và một số đơn vị thành viên trên địa bàn lân cận.
* Đối tượng nghiên cứu:
Đối tượng nghiên cứu chính là công tác quản lý và thực hiện các nghiệp vụ liên quan đến
công tác quản lý TLLT hình thành từ hoạt động của các đơn vị trong hệ thống BIDV.
3. Phương pháp nghiên cứu
Để thực hiện đề tài này, chúng tôi sử dụng một số phương pháp nghiên cứu như sau:
+ Phương pháp luận về nhận thức khoa học Mác – Lenin. Sử dụng phương pháp này để
phân tích lý luận của chủ nghĩa Mác – Lenin với các nguyên tắc, phương pháp của lưu trữ học.
+ Phương pháp phân tích, tổng hợp: Chúng tôi tiến hành thu thập thông tin từ nhiều nguồn
khác nhau như TLLT, các công trình nghiên cứu khoa học, sách, báo, tạp chí, internet….sau đó
chọn lọc và phân loại những thông tin liên quan đến mục đích nghiên cứu để xử lý thông tin

nhằm tìm ra những ưu điểm để kế thừa, phát triển và đưa ra những hạn chế, nguyên nhân của
những hạn chế trong công tác quản lý công tác lưu trữ trong hệ thống BIDV.
+ Khảo sát thực tế: Chúng tôi sử dụng phương pháp này để khảo sát công tác lưu trữ
trong hệ thống BIDV và các đơn vị trực thuộc để có cái nhìn tổng quan về thực tiễn công tác
quản lý và thực hiện công tác lưu trữ tại đây.
+ Phương pháp phỏng vấn: chúng tôi thực hiện phương pháp này đối với các đơn vị và các
cán bộ công nhân viên trong hệ thống của BIDV. Việc phỏng vấn sẽ tạo điều kiện giúp chúng tôi
có thể nắm bắt, trao đổi những vấn đề cụ thể liên quan đến việc quản lý công tác lưu trữ của cơ
quan và lấy ý kiến cho việc xây dựng quy trình quản lý TLLT hình thành từ hoạt động của cơ
quan một cách có hiệu quả.
Bên cạnh những phương pháp trên, trong quá trình nghên cứu đề tài, tác giả còn sử dụng
một số phương pháp khác như: mô tả, so sánh đối chiếu…
4. Nhiệm vụ nghiên cứu
Nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài được xác định như sau:
- Tìm hiểu lịch sử phát triển, cơ cấu tổ chức và chức năng nhiệm vụ của BIDV qua các văn
bản quy định của Ngân hàng Nhà nước và điều lệ hoạt động của BIDV.
- Khảo sát, thống kê khối lượng, thành phần, nội dung tài liệu hình thành trong hoạt động
của hệ thống BIDV.
- Nghiên cứu, đánh giá vai trò của công tác quản lý TLLT hình thành trong hoạt động của
các doanh nghiệp và sự cần thiết phải xây dựng quy trình quản lý TLLT hình thành từ hoạt động
của hệ thống BIDV.
- Khảo sát, đánh giá những thực trạng còn tồn tại trong công tác quản lý TLLT hình thành
từ hoạt động của hệ thống BIDV.
- Phân tích những nguyên nhân chính dẫn đến thực trạng còn tồn tại trong công tác quản lý
TLLT hình thành từ hoạt động của hệ thống BIDV.
- Trên cơ sở lý luận và thực tiễn công tác lưu trữ trong hệ thống BIDV xây dựng, đề xuất
những công việc cần thực hiện nhằm quản lý hiệu quả TLLT hình thành trong hệ thống BIDV và
nâng cao chất lượng của công tác lưu trữ BIDV.
5. Lịch sử nghiên cứu vấn đề
Trong những năm vừa qua, ngành lưu trữ ở Việt Nam đã có rất nhiều những công trình

khoa học nghiên cứu về công tác lưu trữ được thực hiện một cách công phu và có đóng góp quan
trọng về cơ sở lý luận khoa học và thực tiễn công tác lưu trữ. Đây là những đề tài nghiên cứu có
thể coi như là kim chỉ nam cho những cán bộ làm công tác lưu trữ vận dụng vào quá trình tổ
chức và thực hiện công tác lưu trữ tại các cơ quan, tổ chức một cách có hiệu quả. Một số đề tài
lớn như: “Cơ sở lý luận và thực tiễn về tổ chức các kho lưu trữ ở Việt Nam” do PGS. Vương
Đình Quyền là chủ trì, hay đề tài “Cơ sở khoa học để tổ chức công quản lý Nhà nước về công tác
văn thư lưu trữ” do PGS.TS. Dương Văn Khảm chủ trì. Ngoài ra còn có một số đề tài khác như
Luận văn thạc sĩ “Hoàn thiện hệ thống tổ chức lưu trữ nhà nước” của Trần Thanh Tùng. Điều
này cho thấy, hoạt động nghiên cứu khoa học về công tác lưu trữ ngày càng được quan tâm và
thực hiện mang tính chuyên sâu cao, phục vụ cho công tác lưu trữ được thực hiện có hiệu quả.
Hiện nay đối với ngành lưu trữ ở Việt Nam, hoạt động quản lý công tác lưu trữ tại các
doanh nghiệp, các tập đoàn kinh tế, các ngân hàng thương mại đang là một trong những vấn đề
cần được quan tâm nghiên cứu và thực hiện. Đối với việc nghiên cứu hoạt động quản lý về công
tác lưu trữ tại các Ngân hàng, đây không phải là một hướng nghiên cứu hoàn toàn mới, tuy nhiên
những đề tài trước đây về vấn đề này chưa nhiều. Một số đề tài liên quan đến công tác lưu trữ tại
các ngân hàng như: Khóa luận tốt nghiệp “Công tác lưu trữ ở Ngân hàng Nhà nước Việt Nam,
Thực trạng và giải pháp” của Phan Thị Thúy Hà; Luận văn Thạc sĩ “Nghiên cứu xây dựng danh
mục hồ sơ và xác định Danh mục tài liệu trong một số hồ sơ của ngân hàng nhà nước Việt Nam”
của Nguyễn Thị Trang Nhung. Những đề tài này mới chỉ thực hiện công tác khảo sát về thực
trạng công tác lưu trữ tại Ngân hàng Nhà nước và xây dựng văn bản phục vụ cho quá trình thực
hiện nghiệp vụ của công tác lưu trữ.
Từ những nghiên cứu, khảo sát thực tế một số đề tài nghiên cứu khoa học đã nêu ở phần
trên chúng tôi nhận thấy các đề tài về công tác lưu trữ tại các Ngân hàng được nghiên cứu trước
đây chưa thực sự đi sâu vào nghiên cứu, xây dựng các giải pháp quản lý TLLT hình thành từ
hoạt động của các hệ thống Ngân hàng thương mại để thực hiện một cách khoa học, tập trung và
thống nhất công tác lưu trữ trong toàn hệ thống của các Ngân hàng. Bên cạnh đó, các đề tài trước
đây về công tác lưu trữ tại Ngân hàng chủ yếu nghiên cứu về công tác lưu trữ tại ngân hàng Nhà
nước, đơn vị quản lý Nhà nước về ngành ngân hàng. Trong khi đó BIDV là một ngân hàng
thương mại lớn với chức năng chính là trực tiếp kinh doanh và thực hiện các nghiệp vụ tài chính
ngân hàng, có hệ thống các chi nhánh và đơn vị trực thuộc trên tất cả các tỉnh, thành phố trên cả

nước. Chính vì vậy, đề tài của chúng tôi không trùng lặp với nội dung của các đề tài nghiên cứu
trước.
6. Nguồn tài liệu tham khảo
Để thực hiện đề tài này chúng tôi dựa vào một số nguồn tài liệu sau:
- Các giáo trình, sách, tập bài giảng, các văn bản quy định, hướng dẫn của Nhà nước về
công tác lưu trữ.
- Các công trình nghiên cứu, kỷ yếu hội thảo khoa học ngành lưu trữ và ngành ngân hàng,
các bài viết trên các tạp chí chuyên ngành về công tác lưu trữ.
- Những văn bản quy định, hướng dẫn của Ngân hàng Nhà nước về việc tổ chức quản lý
công tác lưu trữ, tài liệu tại các Ngân hàng và các văn bản quy định, báo cáo của BIDV về công
tác lưu trữ của cơ quan.
- Thông tin và tài liệu trên mạng internet và intranet như trang web
http://10.53.3.49/BIDV-vt/,
7. Bố cục của đề tài
Bố cục của đề tài như sau: Ngoài phần mở đầu, phần kết luận và phần phụ lục, nội dung
của Luận văn được chia làm 3 chương, bao gồm:
Chương 1. Cơ sở khoa học và pháp lý của việc nghiên cứu xây dựng quy trình quản
lý TLLT hình thành từ hoạt động của hệ thống BIDV.
Nội dung chính bao gồm:
1.1. Tổng quan về hệ thống và TLLT hình thành từ hoạt động của BIDV
1.2. Vai trò của công tác quản lý TLLT hình thành trong hoạt động của các doanh nghiệp.
1.3. Sự cần thiết của việc xây dựng quy trình quản lý TLLT hình thành trong hoạt động
của hệ thống BIDV
Chương 2. Thực trạng công tác quản lý TLLT trong hệ thống BIDV.
Nội dung chính bao gồm:
2.1. Thực trạng tổ chức và quản lý công tác lưu trữ trong hệ thống BIDV
2.2. Tình hình thực hiện các nghiệp vụ trong công tác quản lý TLLT trong hệ thống BIDV
Chương 3. Xây dựng quy trình quản lý TLLT hình thành từ hoạt động của hệ thống
BIDV.
Nội dung chính bao gồm:

3.1. Xây dựng, hoàn thiện hệ thống văn bản quản lý về công tác lưu trữ trong hệ thống
BIDV
3.2. Xây dựng mô hình tổ chức nhân sự và tổ chức mạng lưới kho lưu trữ tại các đơn vị
thành viên trong hệ thống BIDV
3.3. Chỉ đạo thực hiện các nghiệp vụ trong công tác quản lý TLLT BIDV
Để khắc phục những hạn chế và nâng cao hiệu quả của công tác lưu trữ trong hệ thống
BIDV, đòi hỏi cần có những giải pháp đồng bộ, phù hợp, được tổ chức thực hiện một cách thống
nhất và khoa học tại tất cả các đơn vị trong hệ thống BIDV. Trong các giải pháp đó, việc xây
dựng và chỉ đạo thực hiện các nghiệp vụ trong quy trình quản lý TLLT hình thành trong hệ thống
BIDV có thể coi là nhiệm vụ trọng tâm cần thực hiện trong giai đoạn hiện nay. Trong đề tài,
chúng tôi không đi sâu vào nghiên cứu, phân tích một giải pháp mà đề xuất những công viêc cụ
thể và trình tự các bước thực hiện để có thể quản lý, kiểm soát và tổ chức khoa học TLLT hình
thành trong hoạt động của hệ thống BIDV, chúng tôi mong muốn nhận được những ý kiến đóng
góp của các nhà nghiên cứu, các cán bộ phụ trách công tác văn thư – lưu trữ tại các cơ quan tổ
chức để có thể hoàn thiện đề tài và phục vụ cho việc thực hiện thực tế tại cơ quan.
Qua đây, cho phép tôi gửi lời cảm ơn chân thành đến các thầy, cô giáo tại Khoa Lưu trữ
học và Quản trị Văn phòng – Trường Đại học Khoa học xã hội và Nhân văn – Đại học Quốc gia
Hà Nội và đặc biệt là PGS.TS. Dương Văn Khảm, Nguyên Cục trưởng Cục Văn Thư Lưu trữ
Nhà nước – Chủ tịch Trung ương Hội Văn thư Lưu trữ Việt Nam - Giảng viên hướng dẫn khoa
học, cùng các đồng nghiệp tại Văn phòng trụ sở chính BIDV đã tạo điều kiện và giúp đỡ tôi thực
hiện luận văn này.

KẾT LUẬN
TLLT hình thành trong hoạt động của hệ thống BIDV có khối lượng lớn và có giá trị quan
trọng. BIDV là một Ngân hàng có lịch sử hình thành và phát triển lâu đời với hệ thống mạng lưới
các đơn vị thành viên rộng khắp trong nước và nước ngoài đã hình thành nên một khối lượng
TLLT lớn, đa dạng về thành phần, phong phú về nội dung và có giá trị cao trong lĩnh vực chính
trị, kinh tế, lịch sử Những tài liệu ấy cần được quản lý và tổ chức khai thác sử dụng một cách có
hiệu quả. Tuy nhiên hiện nay công tác lưu trữ trong hệ thống BIDV còn tồn tại nhiều hạn chế và
bất cập đặc biệt là trong công tác quản lý TLLT.

Lãnh đạo các đơn vị trong hệ thống BIDV không quan tâm đầu tư cơ sở vật chất, kho lưu
trữ, kinh phí phục vụ cho công tác lưu trữ, cũng như chưa thực hiện việc nghiên cứu, xây dựng
tổ chức bộ phận phụ trách công tác lưu trữ cho phù hợp, vì vậy số lượng cán bộ lưu trữ có trình
độ chuyên môn phù hợp trong hệ thống BIDV đang rất thiếu về số lượng, yếu về chất lượng. Bên
cạnh đó, hệ thống văn bản quy định, hướng dẫn về công tác lưu trữ trong hệ thống BIDV hiện
nay không đầy đủ, thiếu đồng bộ và phù hợp với thực tiễn, cùng với nhận thức chưa đầy đủ của
lãnh đạo và cán bộ nhân viên trong toàn hệ thống BIDV đã đẩy công tác lưu trữ trong hệ thống
BIDV vào tình trạng lộn xộn và kém hiệu quả. Tuy vài năm gần đây, BIDV đã bước đầu có sự
quan tâm thực hiện công tác lưu trữ nhưng do cách thức thực hiện thiếu tính khoa học và thống
nhất vì vậy kết quả đạt được chưa cao, thậm chí còn phát sinh thêm những thực trạng mới. Điều
này đặt ra yêu cầu bức thiết đối với BIDV trong việc xây dựng và thực hiện những giải pháp khả
thi đối với công tác lưu trữ trong toàn hệ thống.
Để giải quyết những hạn chế còn tồn tại, Ban lãnh đạo BIDV cần chỉ đạo việc thực hiện
đồng bộ và thống nhất công tác lưu trữ trong toàn hệ thống BIDV. Thực hiện điều này, trước hết
BIDV cần xây dựng và ổn định về tổ chức, biên chế bộ phận phụ trách công tác lưu trữ với chức
năng, nhiệm vụ và vị trí pháp lý rõ ràng. Cùng với đó, BIDV cũng nên có chế độ đãi ngộ phù
hợp đối với cán bộ làm công tác lưu trữ, đẩy mạnh hoạt động nghiên cứu, hoàn thiện hệ thống
văn bản quản lý về công tác lưu trữ, chỉ đạo thực hiện có hiệu quả các nghiệp vụ lưu trữ nhằm
quản lý và phát huy giá trị của TLLT hình thành trong hệ thống BIDV phục vụ các hoạt động
nghiên cứu về lịch sử, kinh tế, chính trị và các hoạt động nghiệp vụ khác trong toàn hệ thống
BIDV./.
TÀI LIỆU THAM KHẢO
I. SÁCH, GIÁO TRÌNH, TẠP CHÍ, CÁC ĐỀ TÀI LIÊN QUAN
1. Nguyễn Thị Lan Anh (2006): Nghiên cứu xây dựng bảng thời hạn bảo quản mẫu tài
liệu Phông UBND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương, Luận văn cao học chuyên ngành Lưu
trữ học, Khoa Lưu trữ học và Quản trị Văn phòng, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân
văn.
2. ThS. Nguyễn Thị Kim Bình (12/2009): Hội thảo khoa học “Khai thác và phát huy giá
trị của tài liệu lưu trữ trong nghiên cứu khoa học xã hội và nhân văn” do Trường
ĐHKHXHNVHN tổ chức.

3. Đào Xuân Chúc, Nguyễn Văn Hàm, Vương Đình Quyền, Nguyễn Văn Thâm (1990): Lý
luận và thực tiễn công tác lưu trữ, Nxb Đại học và Giáo dục chuyên nghiệp.
4. Triệu Văn Cường (2004): Hoàn thiện hệ thống văn bản quản lý Nhà nước về công tác
lưu trữ, LV.27.
5. Khoa Lưu trữ học và Quản trị Văn phòng (2010): Kỷ yếu hội thảo khoa học khai thác
và phát huy giá trị tài liệu lưu trữ trong nghiên cứu khoa học xã hội và nhân văn, NXB Đại học
Quốc Gia Hà Nội.
6. Phạm Thị Diệu Linh (2009): Các giải pháp nâng cao hiệu quả công tác lưu trữ cấp
huyện của thành phố Hà Nội, LV.74.
7. Nguyễn Thị Trang Nhung (2008): Nghiên cứu xây dựng danh mục hồ sơ và xác định
Danh mục tài liệu trong một số hồ sơ của ngân hàng nhà nước Việt Nam, LV.55.
8. Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (2012): Lịch sử Ngân hàng Đầu tư và
Phát triển Việt Nam (1957-2012) Nhà xuất bản chính trị Quốc Gia – sự thật.
9. Hoàng Tùng Phong (2011): Xây dựng danh mục và xác định thời hạn bảo quản hồ sơ,
tài liệu hình thành phổ biến ở Sở nội vụ, Luận văn cao học chuyên ngành Lưu trữ học, Khoa Lưu
trữ học và Quản trị Văn phòng, Trường Đại học Khoa học Xã hội và Nhân văn.
10. GS.TSKH. Nguyễn Văn Thâm (2011): Một số vấn đề về văn bản quản lý nhà nước,
lưu trữ - lịch sử và quản lý hành chính, NXB Chính trị - Hành chính.
11. />/118/Tai-lieu-luu-tru-cua-doanh-nghiep-voi-su-nghiep-phat-trien-kinh-te-Viet-Nam.aspx
12. />luu-giu-tai-lieu-cua-doanh-nghiep
13.
II. VĂN BẢN QUY ĐỊNH CHUNG
14. Chỉ thị số 05/2007/CT-TTCP ngày 02 tháng 3 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ về
tăng cường bảo vệ và phát huy giá trị tài liệu lưu trữ;
15. Công văn số 662/VTLTNN-TCCB ngày 29 tháng 7 năm 2008 của Cục văn thư – lưu
trữ Nhà nước về việc tăng cường công tác phòng cháy chữa cháy , bảo vệ an toàn tài liệu.
16. Công văn số 139/VTLTNN-TTTH ngày 04 tháng 3 năm 2009 của Cục Văn thư và Lưu
trữ nhà nước về việc hướng dẫn quản lý văn bản đi, văn bản đến và lập hồ sơ trong môi trường
mạng.
17. Công văn số 2959/BNV-VTLTNN của Bộ Nội Vụ ban hành ngày 17/08/2012 hướng

dẫn triển khai thi hành Luật Lưu trữ;
18. Hướng dẫn số 879/VTLTNN-NVĐP ngày 19 tháng 12 năm 2006 của Cục Văn thư lưu
trữ Nhà nước về việc hướng dẫn tổ chức tiêu huỷ tài liệu hết giá trị;
19. Luật Kế toán số 03/2003/QH11 ngày 17/6/2003 của Quốc hội nước Cộng hoà xã hội
chủ nghĩa Việt Nam;
20. Luật các Tổ chức tín dụng 2010;
21. Luật Lưu trữ số 01/2011/QH13 ngày 11 tháng 11 năm 2011 của Quốc hội, có hiệu lực
thi hành ngày 01/07/2012;
22. Nghị định 110/2004/NĐ-CP ngày 8 tháng 4 năm 2004 của Chính phủ quy định về
công tác văn thư;
23. Nghị định 09/2010/NĐ-CP ngày 08/2/2010 của Chính phủ về việc sửa đổi, bổ sung
một số điều của Nghị định số 110/2004/NĐ-CP của Chính phủ ngày 08/04/2004 của Chính phủ
về công tác văn thư;
24. Nghị định số 01/2013/NĐ-CP ngày 03 tháng 01 năm 2013 của Chính phủ quy định về
chi tiết thi hành một số điều của Luật lưu trữ.
25. Quyết định số 1913/2005/QĐ-NHNN ngày 30/12/2005 của Ngân hàng Nhà nước về việc
ban hành chế độ lưu trữ tài liệu kế toán trong ngành Ngân hàng;
26. Quyết định 14/2006/QĐ-BNV ngày 16 tháng 11 năm 2006 của Bộ Nội vụ về việc ban
hành Quy chế quản lý hồ sơ cán bộ, công chức;
27. Quyết định số 128/QĐ-VTLTNN ngày 01 tháng 06 năm 2009 về việc Quyết định ban
hành quy trình “Chỉnh lý tài liệu giấy” theo TCVN ISO 9001:2000;
28. Quyết định số 163/CVTLT ngày 4 tháng 8 năm 2010 của Cục Văn thư và lưu trữ Nhà
nước về thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành chủ yếu trong hoạt động của các cơ quan tổ
chức;
29. Quyết định số 2899/QĐ-NHNN ban hành ngày 06/12/2013 về việc ban hành Quy chế
công tác văn thư, lưu trữ của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
30. Quyết định số 608/QD-NHNN về việc Ban hành quy định khai thác, sử dụng hồ sơ, tài
liệu lưu trữ tại kho lưu trữ của Ngân hàng Nhà nước trung ương;
31. Quyết định số 310/QĐ-VTLTNN ngày 21 tháng 12 năm 2012 của Cục Văn thư và Lưu
trữ Nhà nước Ban hành Quy trình tạo lập cơ sở dữ liệu tài liệu lưu trữ;

32. Thông tư số 30/2004/TT-BTC ngày 07 tháng 4 năm 2004 của Bộ Tài chính hướng dẫn
chế độ thu nộp, quản lý, sử dụng kinh phí khai thác và sử dụng tài liệu lưu trữ;
33. Thông tư 02/2006/TT-BXD ngày 17 tháng 5 năm 2006 của Bộ xây dựng về việc
hướng dẫn lưu trữ hồ sơ thiết kế, bản vẽ hoàn công công trình xây dựng;
34. Thông tư số 09/2009/TT-BNV ngày 26 tháng 11 năm 2009 của Bộ Nội vụ hướng dẫn
về kho lưu trữ chuyên dụng;
35. Thông thư 43/2011/TT-NHNN ngày 20 tháng 12 năm 2011 của Ngân hàng Nhà nước
về việc quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng (có hiệu lực từ
ngày 03/2/2012);
36. Thông tư số 07/2012/TT-BNV ngày 22/11/2012 về Hướng dẫn quản lý văn bản, lập hồ
sơ và nộp lưu hồ sơ, tài liệu vào Lưu trữ cơ quan (có hiệu lực thi hành từ ngày 07/01/2013).
37. Thông tư số 08/2012/TT-BNV ngày 26/11/2012 về Quy định định mức kinh tế - kỹ
thuật lập Danh mục tài liệu hạn chế sử dụng của một số phông lưu trữ và phục vụ độc giả tại
phòng đọc (có hiệu lực thi hành từ ngày 11/01/2013).
38. Thông tư số 10/2012/TT-BNV ngày 14/12/2012 về Quy định định mức kinh tế - kỹ
thuật xử lý tài liệu hết giá trị (có hiệu lực thi hành từ ngày 28/01/2013);
39. Thông tư số 04/2013/TT-BNV của Bộ Nội vụ ban hành ngày 16 tháng 4 năm 2013 về
việc hướng dẫn xây dựng Quy chế văn thư, lưu trữ của các cơ quan, tổ chức
III. TÀI LIỆU NỘI BỘ
40. Báo cáo thường niên của BIDV (Từ năm 2004 – 2014).
41. Công văn số 4574/CV-PC ban hành ngày 02/08/2013 về việc chấn chỉnh công tác hoàn
thiện, lưu trữ hồ sơ công việc xử lý qua email;
42. Công văn số 3810/CV-KT ban hành ngày 12/06/2013 về việc Hướng dẫn về việc in và
lưu trữ báo cáo phục vụ công tác hậu kiểm;
43. Công văn số 2875/CV-KT1 ban hành ngày 07/09/2012 về việc kiểm tra chứng từ kế
toán lưu trữ;
44. Công văn số số 1905/CV-ANBM ban hành ngày 27/11/2012 về việc Hướng dẫn thực
hiện kiểm soát thiết bị lưu trữ di động đối với các Ban và Trung tâm thuộc Hội sở chính.
45. Điều lệ hoạt động của Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam;
46. Quyết định số 556/QĐ-PC của Tổng giám đốc BIDV ban hành ngày 01 tháng 6 năm

2012 về việc lưu trữ, bảo quản và tiêu hủy hồ sơ, tài liệu;
47. Quyết định số 858/QĐ-HĐQT của Hội đồng quản trị BIDV ban hành ngày 29/06/2012
về việc ban hành Quy chế tiền lương trong hệ thống BIDV;
48.
49.