Nghiên cứu hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình do uỷ ban nhân dân huyện ý yên, tỉnh nam định làm chủ đầu tư

L I CAM OAN
H và tên h c viên: Nguy n Th Vui
L p: 23QLXD12
Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng
Tên đ tài nghiên c u lu n v n: “Nghiên c u hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u
t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên, t nh Nam

nh làm ch đ u t ”

Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n c a tôi là do tôi làm. Nh ng k t qu nghiên c u là
trung th c.Trong quá trình làm tôi có tham kh o các tài li u liên quan nh m kh ng
đ nh thêm s tin c y và c p thi t c a đ tài. Các tài li u trích d n rõ ngu n g c và các
tài li u tham kh o đ

c th ng kê chi ti t. Tôi không sao chép t b t k ngu n thông

tin nào, n u vi ph m tôi xin hoàn toàn ch u trách nhi m.
Hà N i, ngày 16 tháng 8 n m 2016
H c viên

Nguy n Th Vui

i


L IC M

N

Trong quá trình nghiên c u và th c hi n lu n v n, tác gi đã nh n đ

cs h

ng d n

t n tình c a PGS.TS Nguy n H u Hu và Ts. T V n Ph n cùng nh ng ý ki n v
chuyên môn quý báu c a các gi ng viên trong khoa Công trình, b môn Công ngh và
Qu n lý xây d ng tr

ng

i h c Th y l i.

Tác gi xin chân thành c m n các th y cô giáo trong tr

ng đ i h c Th y l i đã t n

tình gi ng d y tác gi trong su t quá trình h c t p t i tr

ng. Xin c m n gia đình đã

là ngu n đ ng l c tinh th n to l n đ i v i tác gi . Xin c m n b n bè, anh em đ ng
nghi p cùng c quan đã cung c p s li u, giúp đ tác gi có đ y đ s li u đ hoàn
thành lu n v n.
Do trình đ , kinh nghi m, n ng l c c ng nh th i gian còn h n ch nên Lu n v n khó
tránh kh i nh ng thi u sót. Tác gi r t mong nh n đ

c nh ng ý ki n đóng góp c a

quý đ c gi .
Xin trân tr ng c m n!

Hà N i, ngày 16 tháng 8 n m 2016
Tác gi

Nguy n Th Vui

ii


M CL C
L I CAM OAN .............................................................................................................i
L I C M N ................................................................................................................. ii
M C L C ..................................................................................................................... iii
CÁC CH

KÝ VÀ KÝ HI U VI T T T .....................................................................v

DANH M C S

......................................................................................................vi

DANH M C B NG BI U .......................................................................................... vii
PH N M

U .............................................................................................................1

CH NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D ÁN
U T XÂY D NG CÔNG
TRÌNH .............................................................................................................................4
1.1. D án TXDCT và qu n lý d án TXDCT ..........................................................4
1.1.1.

u t xây d ng công trình ...................................................................................4

1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình .........................................................................4
1.1.3. Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình ............................................................7
1.2. Các hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình n c ta và m t s n c
phát tri n ........................................................................................................................15
1.2.1. Hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Vi t Nam ......................15

1.2.2. Hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

m ts n

K t lu n ch

c phát tri n .18

ng 1 .........................................................................................................21

CH NG 2: C
D ÁN
UT

S KHOA H C NH M HOÀN THI N CÔNG TÁC QU N LÝ
XÂY D NG CÔNG TRÌNH ..........................................................22

2.1. H th ng v n b n pháp lý trong qu n lý d án đ u t xây d ng t i Vi t Nam ......22
2.2. N i dung và nguyên t c trong công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình

Vi t Nam hi n nay .........................................................................................................24
2.2.1. Nguyên t c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình .......................................24
2.2.2. N i dung công tác QLDA TXDCT ..................................................................25
2.3. Các nhân t nh h ng đ n hi u qu c a công tác qu n lý d án đ u t xây d ng
công trình Vi t Nam ...................................................................................................33
2.3.1. H th ng các v n b n pháp lu t ...........................................................................33

iii


2.3.2. Môi tr

ng d án................................................................................................. 35

2.3.3. S quan tâm c a các c p chính quy n đ n công tác QLDA ............................... 36
2.3.4. C c u t ch c và con ng
2.3.5. Nhân t

i trong công tác QLDA......................................... 37

tài chính – kinh t ................................................................................. 38

2.4. L a ch n các gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng
công trình ....................................................................................................................... 39
2.4.1. Ch c n ng c a Ban QLDA đ u t xây d ng ...................................................... 40
2.4.2. Quy n và ngh a v c a Ban QLDA đ u t xây d ng: ........................................ 41
2.4.3. i u ki n n ng l c đ i v i Ban QLDA đ u t xây d ng ................................... 42
2.4.4. T ch c và ho t đ ng c a Ban QLDA đ u t xây d ng: .................................... 43
K t lu n ch
CH

ng 2 ......................................................................................................... 45

NG 3: TH C TR NG VÀ M T S GI I PHÁP NH M HOÀN THI N .... 46

CÔNG TÁC QU N LÝ D ÁN DO UBND HUY N Ý YÊN LÀM CH
UT
....................................................................................................................................... 46
3.1. Th c tr ng công tác QLDA TXDCT do UBND huy n Ý Yên làm C T ........... 46
3.1.1. Gi i thi u s l

c v Ch đ u t - UBND huy n Ý Yên, Nam

nh ................. 46

3.1.2. C c u t ch c b máy c a ban qu n lý d án.................................................... 47
Tr

ng ban .................................................................................................................... 48

3.1.3. Công tác qu n lý d án TXDCT do UBND huy n Ý Yên làm ch đ u t ...... 53
3.1.4. Nh ng t n t i h n ch ......................................................................................... 62
3.2. Nguyên t c đ xu t các gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t
xây d ng công trình c a huy n ..................................................................................... 70
3.3.
xu t các gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng
công trình do UBND huy n Ý Yên Làm ch đ u t ..................................................... 72
3.3.1.

xu t thành l p Ban qu n lý d án huy n Ý Yên ........................................... 72

3.3.2. Nâng cao n ng l c qu n lý d án trong t ng giai đo n ...................................... 79
K t lu n ch

ng 3 ......................................................................................................... 84

K T LU N VÀ KI N NGH ....................................................................................... 85
TÀI LI U THAM KH O ............................................................................................. 87

iv


CÁC CH

KÝ VÀ KÝ HI U VI T T T

BQLDA: Ban qu n lý d án
BT: B i th

ng

C T: Ch đ u t
TXDCT:

u t xây d ng công trình

GPMB: Gi i phóng m t b ng
HSYC: H s yêu c u
HS X: H s đ xu t
TM T: T ng m c đ u t

TVGS: T v n giám sát
TKBVTC: Thi t k b n v thi công
UBND: y ban nhân dân

v


DANH M C S
S đ 1.1: M i quan h gi a các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng ....... 7
S đ 1.2: M t s nguyên nhân gây r i ro trong d án xây d ng ................................. 14
S đ 1.3: Mô hình ch đ u t tr c ti p qu n lý d án................................................. 16
S đ 1.4: Mô hình ch đ u t thuê đ n v t v n qu n lý d án ................................. 17
S đ 3.1: C c u t ch c b máy c a ban qu n lý m t d án ..................................... 47
S đ 3.2: H th ng các gi i pháp................................................................................. 72
S đ 3.3:

xu t c c u b máy t ch c c a BQLDA huy n Ý Yên: ....................... 73

vi


DANH M C B NG BI U
B ng 3.1: B ng t ng h p ngu n nhân l c c a UBND huy n Ý Yên ............................46
B ng 3.2 : T ng h p trình đ chuyên môn cán b , chuyên viên k thu t.....................47
B ng 3.3: M t s d án tiêu bi u trong th i gian g n đây trên đ a bàn huy n Ý Yên .53
B ng 3.4: B ng th ng kê v n dành cho xây d ng c b n giai đo n 2010- 2015 ..........69
B ng 3.5: Ph ng án đi u đ ng các cán b nhân viên c a các đ n v tr c thu c UBND
huy n đ thành l p BQLDA ..........................................................................................75
B ng 3.6: Danh m c thi t b , ph n m m c a Ban QLDA xây d ng huy n Ý Yên ......78

vii



PH N M

U

1.Tính c p thi t c a đ tài:
Trong quá trình t ng b

c h i nh p qu c t sâu r ng c a n

v xây d ng c s h t ng c b n là h t s c c p thi t và đ

c ta hi n nay thì v n đ
c đ t lên hàng đ u. B t c

m t ngành, m t l nh v c nào đ có th đi vào ho t đ ng đ u ph i th c hi n đ u t c
s v t ch t, tài s n thì m i có th phát tri n m t cách hoàn thi n nh t, vì th xây d ng
c s h t ng chính là n n móng quan tr ng cho s phát tri n kinh t c a đ t n
là ti n đ đ thu hút đ u t t n

c ngoài đ n th tr

c và

ng Vi t Nam.

M t ho t đ ng không th thi u trong công cu c t o d ng c s h t ng v ng ch c là

h at đ ng đ u t xây d ng c b n.

u t xây d ng c b n (XDCB) là l nh v c quan

tr ng trong vi c xây d ng c s v t ch t – k thu t, th c hi n công nghi p hoá, hi n
đ i hoá đ t n

c. Trong nh ng n m qua, ho t đ ng xây d ng đã có s phát tri n m nh

m c v s l

ng và ch t l

ng, nhi u công trình l n đã hoàn thành và đ a vào s

d ng đem l i nh ng hi u qu kình t - xã h i to l n góp ph n vào thành t u đ i m i
chung c a đ t n
đ i hóa đ t n
Nam

c trong nh ng n m qua., góp ph n th c hi n công nghi p hóa – hi n

c.

nh là m t t nh thu c

ng B ng Sông H ng, Nông nghi p đóng vai trò quan

tr ng trong c c u kinh t c a t nh. Vi c nâng cao hi u qu qu n lý d án đ u t xây
d ng công trình th y l i đ s m đ a công trình vào s d ng lâu dài và đ ph c v m c

tiêu phát tri n b n v ng là nhi m v c p thi t hàng đ u.
Hi n nay huy n Ý Yên ch a thành l p ban qu n lý d án đ u t xây d ng công trình,
khi các công trình do UBND huy n làm ch đ u t đ

c tri n khai trên hình th c kiêm

nhi m s g p m t s khó kh n c ng nh h n ch nh t đ nh d n đ n nh h

ng t i

công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình.
Xu t phát t các v n đ đó cùng v i s đ ng ý c a khoa Công trình tr

ng đ i h c

Th y l i c ng nh s giúp đ ch b o nhi t tình c a PGS.TS Nguy n H u Hu và Ts.
T V n Ph n, tác gi đã l a ch n lu n v n: “Nghiên c u hoàn thi n công tác qu n lý

1


d án đ u t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên, t nh Nam

nh làm ch đ u

t ” làm đ tài nghiên c u lu n v n Th c s c a mình.
2. M c đích c a

tài:

Hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên
làm ch đ u t .
3. Cách ti p c n và ph

ng pháp nghiên c u:

a, Cách ti p c n:
Ti p c n t t ng th đ n chi ti t: Ti p c n các k t qu đã nghiên c u v quy trình qu n
lý d án đ u t xây d ng công trình trong n

c c ng nh ngoài n

c.

Ti p c n toàn di n, đa ngành đa l nh v c: xem xét các y u t phát tri n khi nghiên c u
đ tài g m các l nh v c kinh t xã h i, môi tr
b, Ph

ng sinh thái…

ng pháp nghiên c u

- Ph

ng pháp k th a: k th a các tài li u, k t qu tính toán c a các nghiên c u đã

th c hi n tr
- Ph

c đó.

ng pháp đi u tra, thu th p: Ti n hành đi u tra, thu th p các tài li u bao g m các

v n b n pháp lu t liên quan đ n qu n lý d án đ u t xây d ng công trình, các h s ,
quy t đ nh, báo cáo c a ban qu n lý d
- Ph

ng pháp ng d ng các mô hình hi n đ i:

đ u t xây d ng công trình c a các n
4.

it

ng và ph m vi nghiên c u

a)

it

ng nghiên c u:

it

ng d ng các mô hình qu n lý d án

c phát tri n.

ng nghiên c u c a đ tài là t p trung nghiên c u công tác qu n lý các d án

đ u t xây d ng công trình do UBND huy n Ý Yên làm ch đ u t .
b) Ph m vi nghiên c u:
tài ti n hành nghiên c u các m t ho t đ ng có liên quan đ n công tác qu n lý các
d án đ u t xây d ng công trình c a huy n d a trên tính c p thi t c a đ tài.
2


5. Ý ngh a khoa h c và th c ti n c a đ tài
a) Ý ngh a khoa h c c a đ tài:
Lu n v n góp ph n h th ng hóa và làm sáng t nh ng v n đ lý lu n c b n v nâng
cao qu n lý d án đ u t xây d ng công trình giai đo n hi n nay đ làm c s khoa
h c cho vi c nghiên c u công tác qu n lý d án đ u t xây d ng công trình.
b) Ý ngh a th c ti n c a đ tài:
K t qu nghiên c u hoàn thi n hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng
công trình do UBND huy n Ý Yên làm ch đ u t là nh ng g i ý thi t th c có th v n
d ng vào các d án đ u t xây d ng công trình c a huy n trong th i gian t i.
6. K t qu d ki n đ t đ

c:

xu t m t s gi i pháp nh m hoàn thi n công tác qu n lý d án đ u t xây d ng
công trình do UBND huy n làm ch đ u t .

3


CH
NG 1: T NG QUAN V QU N LÝ D
CÔNG TRÌNH

ÁN

UT

XÂY D NG

1.1. D án TXDCT và qu n lý d án TXDCT
1.1.1.
ut

u t xây d ng công trình
là ho t đ ng s d ng ti n v n, tài nguyên trong 1 th i gian d án nh m thu v

l i nhu n ho c l i ích kinh t xã h i.
u t xây d ng công trình là vi c b v n đ xây d ng m i, m r ng ho c c i t o
nh ng công trình xây d ng nh m m c đích phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l

ng

công trình ho c s n ph m, d ch v trong m t th i h n nh t đ nh.
u t xây d ng có vai trò h t s c quan tr ng trong quá trình phát tri n c a b t k
hình th c kinh t nào. Nó t o ra nh ng c s v t ch t k thu t, nh ng n n t ng v ng
ch c ban đ u cho s phát tri n c a xã h i.
u t xây d ng c b n hình thành các công trình m i v i thi t b công ngh hi n đ i;
t o ra nh ng c s v t ch t h t ng ngày càng hoàn thi n, đáp ng yêu c u phát tri n
c ađ tn

c và đóng vai trò quan tr ng trên m i m t: kinh t , chính tr - xã h i, an

ninh - qu c phòng.

iv im tn

c đang phát tri n nh n

c ta hi n nay, qu n lý hi u qu các d án

xây d ng là c c k quan tr ng, nh m tránh gây ra lãng phí, th t thoát nh ng ngu n l c
v n đã r t h n h p.
1.1.2 D án đ u t xây d ng công trình
1.1.2.1. D án
Khi đ u t xây d ng công trình, ch đ u t xây d ng công trình ph i l p báo cáo đ u
t , d án đ u t (ho c l p báo cáo kinh t - k thu t) đ xem xét, đánh giá hi u qu
kinh t - xã h i c a d án.
Theo đ nh ngh a c a t ch c qu c t v tiêu chu n hóa ISO trong tiêu chu n ISO
9000:2000 đ

c Vi t Nam ch p thu n trong tiêu chu n TCVN ISO 9000:2000 thì D

án là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i h p và đ
ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ
4

c ti n hành đ đ t đ

c

c m t m c tiêu


phù h p v i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi phí và

ngu n l c.
Hay nói theo cách khác d án là vi c th c hi n m t m c đích hay nhi m v công vi c
nào đó d

i s ràng bu c v yêu c u và ngu n v t ch t đã đ nh. Thông qua vi c th c

hi n d án đ cu i cùng đ t đ

c m c tiêu nh t đ nh đã đ ra và k t qu c a nó có th

là m t s n ph m hay m t d ch v .
Dù theo cách hi u nào thì ta c ng có th bi u di n d án theo công th c sau:
D án = K ho ch + chi phí + th i gian

s n ph m

1.1.2.2. D án đ u t xây d ng công trình
Lu t xây d ng s 50/2014/QH13 ngày 18/6/2014 đ nh ngh aD án đ u t xây d ng là
t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây
d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì,
nâng cao ch t l
đ nh.

ng công trình ho c s n ph m, d ch v trong th i h n và chi phí xác

giai đo n chu n b d án đ u t xây d ng, d án đ

c th hi n thông qua Báo

cáo nghiên c u ti n kh thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây

d ng ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng.
1.1.2.3.
D

c đi m c a d án đ u t xây d ng công trình

án có tính thay đ i: D án xây d ng không t n t i m t cách n đ nh c ng, hàng

lo t ph n t c a nó đ u có th thay đ i trong quá trình th c thi do nhi u nguyên nhân
nh các tác nhân t bên trong (ngu n nhân l c, tài chính, các ho t đ ng s n xu t.) hay
bên ngoài (nh môi tr

ng chính tr , kinh t , công ngh , k thu t ) và th m chí c đi u

ki n kinh t xã h i.
D án có tính duy nh t: M i d án đ u có đ c tr ng riêng bi t, l i đ

c th c hi n

trong nh ng đi u ki n khác bi t nhau c v đ a đi m, không gian, th i gian và môi
tr

ng luôn thay đ i.

D án có han ch v th i gian và quy mô: M i d án đ u có đi m kh i đ u, k t thúc rõ
ràng và th

ng có m t s k h n có liên quan. Có th ngày hoàn thành đ

c n đ nh

m t cách tu ý nh ng nó c ng tr thành đi m tr ng tâm c a d án. i m tr ng tâm đó
5


có th là m t trong nh ng m c tiêu c a ng

i đ u t . M i d án đ u đ

c kh ng ch

b i m t kho ng th i gian nh t đ nh, trên c s đó, trong quá trình tri n khai th c hi n,
nó là c s đ phân b các ngu n l c sao cho h p lý và có hi u qu nh t. S thành
công c a QLDA th
thúc đã đ

ng đ

c đ nh tr

c đánh giá b ng kh n ng có đ t đ

c đúng th i đi m k t

c hay không?

Quy mô c a m i d án là khác nhau và đ

c th hi n m t cách rõ ràng trong m i d

án vì đi u đó quy t đ nh đ n vi c phân lo i d án và xác đ nh chi phí c a d án.
D án có liên quan đ n nhi u ngu n l c khác nhau: Tri n khai d án là quá trình th c
hi n m t chu i các đ xu t đ th c hi n các m c đích c th nh t đ nh. Chính vì v y,
đ th c hi n đ

c đi u đó, chúng ta ph i huy đ ng nhi u ngu n l c khác nhau. Vi c

k t h p hài hoà các ngu n l c đó trong quá trình tri n khai là m t trong nh ng nhân t
góp ph n nâng cao hi u qu d án.
1.1.2.4. Các giai đo n th c hi n d án đ u t xây d ng công trình
Trình t th c hi n đ u t xây d ng theo quy đ nh t i Kho n 1

i u 50 c a Lu t Xây

d ng n m 2014.
Giai đo n chu n b d án g m các công vi c: T ch c l p, th m đ nh, phê duy t Báo
cáo nghiên c u ti n kh thi (n u có); l p, th m đ nh, phê duy t Báo cáo nghiên c u
kh thi ho c Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng đ xem xét, quy t đ nh đ u t
xây d ng và th c hi n các công vi c c n thi t khác liên quan đ n chu n b d án;
Giai đo n th c hi n d án g m các công vi c: Th c hi n vi c giao đ t ho c thuê đ t
(n u có); chu n b m t b ng xây d ng, rà phá bom mìn (n u có); kh o sát xây d ng;
l p, th m đ nh, phê duy t thi t k , d toán xây d ng; c p gi y phép xây d ng (đ i v i
công trình theo quy đ nh ph i có gi y phép xây d ng); t ch c l a ch n nhà th u và ký
k t h p đ ng xây d ng; thi công xây d ng công trình; giám sát thi công xây d ng; t m
ng, thanh toán kh i l

ng hoàn thành; nghi m thu công trình xây d ng hoàn thành;

bàn giao công trình hoàn thành đ a vào s d ng; v n hành, ch y th và th c hi n các
công vi c c n thi t khác;

Giai đo n k t thúc xây d ng đ a công trình c a d án vào khai thác s d ng g m các
công vi c: Quy t toán h p đ ng xây d ng, b o hành công trình xây d ng.
6


Nh v y các giai đo n c a quá trình đ u t có m i liên h c h u v i nhau. M i giai
đo n có t m quan tr ng riêng c a nó nên không đánh giá quá cao ho c xem nh m t
giai đo n nào và k t qu c a giai đo n này là ti n đ c a giao đo n sau. Trong quá
trình qu n lý đ u t xây d ng ch đ u t luôn đóng vai trò và quy t đ nh đ n vi c
nâng cao hi u qu đ u t và xây d ng.
1.1.3. Qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
Trong ti n trình đ i m i, phát tri n kinh t xã h i

Vi t Nam, nhu c u v đ u t và

xây d ng là r t l n. V i v trí và t m quan tr ng c a l nh v c đ u t xây d ng đ i v i
n n kinh t qu c dân thì vai trò qu n lý nhà n

c đ i v i l nh v c này là h t s c to l n.

Trong b i c nh n n kinh t chuy n đ i và đang trong quá trình th c hi n l trình h i
nh p kinh t qu c t thì v n đ này càng mang tính c p bách và c n thi t h n bao gi
h t.
1.1.3.1. Các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng
Quá trình qu n lý đ u t và xây d ng c a m t d án có s tham gia c a nhi u ch th
khác nhau. Khái quát mô hình các ch th tham gia QLDA T nh sau:

C quan qu n lý nhà n c v đ u t
và xây d ng

Ng

i có th m quy n quy t
đ nh đ u t
Nhà th u t v n

Ch đ u t
Nhà th u xây l p

S đ 1.1: M i quan h gi a các ch th tham gia qu n lý d án đ u t xây d ng
7


Trong c ch đi u hành, qu n lý d án đ u t và xây d ng nêu trên, m i c quan, t
ch c có nhi m v , quy n h n và trách nhi m đ

c quy đ nh c th trong Lu t xây

d ng Vi t Nam.
Các c quan qu n lý nhà n

c v đ u t và xây d ng: B K ho ch

d ng; B Tài chính; Ngân hàng Nhà n

u t ; B Xây

c Vi t nam; các B ngành khác có liên quan:

các B , c quan ngang B , c quan thu c Chính ph ; U ban nhân dân c p t nh (t nh,

thành ph tr c thu c trung
Ng

ng).

i có th m quy n quy t đ nh đ u t :

i u 60 Lu t Xây d ng 2014 quy đ nh th m

quy n quy t đ nh đ u t xây d ng.
-

i v i d án s d ng v n ngân sách nhà n

c, v n công trái qu c gia, v n trái

phi u Chính ph , v n trái phi u chính quy n đ a ph
th c, v n vay u đãi c a nhà tài tr n
n

ng, v n h tr phát tri n chính

c ngoài, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà

c, v n đ u t t ngu n thu đ l i cho đ u t nh ng ch a đ a vào cân đ i ngân sách

nhà n

c, các kho n v n vay khác c a ngân sách đ a ph

quy t đ nh đ u t xây d ng đ

ng đ đ u t thì th m quy n

c th c hi n theo quy đ nh c a pháp lu t v đ u t

công. [1]
i v i d án s d ng v n tín d ng do Chính ph b o lãnh, v n vay đ

-

b ng tài s n nhà n

c, v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p nhà n

cb ođ m

c, v n t qu

phát tri n ho t đ ng s nghi p, giá tr quy n s d ng đ t c a c quan, t ch c, doanh
nghi p nhà n

c góp v n đ đ u t xây d ng thì th m quy n quy t đ nh đ u t xây

d ng đ

c quy đ nh:

+ Th t

ng Chính ph quy t đ nh đ u t d án quan tr ng qu c gia.

+ Ng

i đ i di n có th m quy n c a c quan, t ch c, doanh nghi p theo quy đ nh c a

pháp lu t quy t đ nh đ u t d án.
-

i v i d án s d ng v n khác, ch s h u ho c đ i di n ch s h u quy t đ nh đ u

t xây d ng d án trong ph m vi quy n h n theo quy đ nh c a pháp lu t.
Ch đ u t : Ch đ u t xây d ng theo quy đ nh t i Kho n 9
d ng n m 2014 do ng

i quy t đ nh đ u t quy t đ nh và đ

sau: [1]
8

i u 3 c a Lu t Xây
c quy đ nh c th nh


-

i v i d án do Th t

ch c, đ n v đ

c Th t

ng Chính ph quy t đ nh đ u t , ch đ u t là c quan, t
ng Chính ph giao. Ch đ u t th c hi n th m quy n c a

ng

i quy t đ nh đ u t xây d ng, phê duy t thi t k , d toán xây d ng công trình.

-

i v i d án s d ng v n ngân sách nhà n

tr

ng, Th tr

c, v n nhà n

c ngoài ngân sách do B

ng c quan ngang B , c quan thu c Chính ph , c quan trung

c a các t ch c chính tr và t ch c chính tr - xã h i, Ch t ch

ng

y ban nhân dân c p

t nh, Ch t ch y ban nhân dân c p huy n quy t đ nh đ u t , ch đ u t là Ban qu n lý

d án đ u t xây d ng chuyên ngành ho c Ban qu n lý d án đ u t xây d ng khu v c
đ

c thành l p theo quy đ nh t i

t ch c, đ n v đ

i u 63 c a Lu t Xây d ng n m 2014 ho c c quan,

c giao qu n lý, s d ng v n đ đ u t xây d ng công trình.

d án s d ng v n ngân sách c a c p xã, ch đ u t là

iv i

y ban nhân dân c p xã. Riêng

đ i v i d án thu c l nh v c qu c phòng, an ninh, ch đ u t do ng

i quy t đ nh đ u

t quy t đ nh phù h p v i đi u ki n c th c a mình.
-

i v i d án s d ng v n nhà n

ty nhà n

c ngoài ngân sách do t p đoàn kinh t , t ng công

c quy t đ nh đ u t thì ch đ u t là Ban qu n lý d án đ u t xây d ng

chuyên ngành, Ban qu n lý d án đ u t xây d ng khu v c do các doanh nghi p này
quy t đ nh thành l p ho c là c quan, t ch c, đ n v đ

c giao qu n lý, s d ng v n

đ đ u t xây d ng công trình.
-

i v i d án s d ng v n khác, ch đ u t là c quan, t ch c, cá nhân s h u v n

ho c vay v n đ đ u t xây d ng. Tr

ng h p d án s d ng v n h n h p, các bên

góp v n th a thu n v ch đ u t .
-

i v i d án PPP, ch đ u t là doanh nghi p d án do nhà đ u t thành l p theo

quy đ nh c a pháp lu t.
M i quan h c a ch đ u t đ i v i các ch th liên quan: Ch đ u t là ch th ch u
trách nhi m xuyên su t trong quá trình hình thành và qu n lý d án đ u t xây d ng,
có trách nhi m ph i h p v i các c quan t ch c tham gia qu n lý và ch u s qu n lý
c a nhi u B , ngành, các c quan liên quan mà tr c ti p là ng
-

i quy t đ nh đ u t .

i v i B qu n lý ngành: B qu n lý ngành quy t đ nh ch đ u t và quy đ nh

nhi m v , quy n h n và ch đ o ch đ u t trong quá trình qu n lý. Ch đ u t có
9


trách nhi m báo cáo v i B qu n lý ngành v ho t đ ng c a mình;
-

i v i t ch c t v n đ u t và xây d ng: Ngoài vi c tuân th các quy đ nh, quy

chu n, tiêu chu n c a chuyên ngành, l nh v c mà mình đang th c hi n, t v n còn có
trách nhi m th c hi n các nhi m v mà ch đ u t giao thông qua h p đ ng;
-

i v i doanh nghi p xây d ng:

ây là m i quan h ch đ u t đi u hành qu n lý,

doanh nghi p có ngh a v th c hi n các n i dung trong h p đ ng đã ký k t;
-

i v i các c quan qu n lý c p phát v n: ch đ u t ch u s qu n lý giám sát v

vi c c p phát theo k ho ch.
Nhà th u t v n: Là t ch c ngh nghi p có t cách pháp nhân, có đ ng ký kinh doanh
v t v n đ u t và xây d ng theo quy đ nh c a pháp lu t. T ch c t v n ch u s
ki m tra th

ng xuyên c a ch đ u t và c quan qu n lý nhà n

c.

Nhà th u xây l p: là t ch c, cá nhân có đ n ng l c ho t đ ng xây d ng, n ng l c
hành ngh xây d ng khi tham gia quan h h p đ ng trong ho t đ ng xây d ng. Có các
lo i nhà th u xây d ng.
1.1.3.2 N i dung c a qu n lý d án đ u t xây d ng
Qu n lý d án là vi c giám sát, ch đ o, đi u ph i, t ch c, lên k ho ch đ i v i các
giai đo n c a chu k d án trong khi th c hi n d án. Vi c qu n lý t t các giai đo n
c a d án có ý ngh a r t quan tr ng vì nó quy t đ nh đ n ch t l

ng c a s n ph m xây

d ng. M i d án xây d ng đ u có m t đ c đi m riêng t o nên s phong phú đa d ng
trong quá trình t ch c qu n lý; tuy nhiên quá trình qu n lý ch t p trung vào 9 n i
dung chính nh sau:
Qu n lý t ng h p d án: Là vi c qu n lý 6 quy trình c a d án đó là :
- Xây d ng đi u l d án: là quy trình xây d ng tài li u chính th c cho phép s t n t i
c a d án và cho phép nhà qu n lý d án có quy n s d ng các ngu n l c c a t ch c
vào các ho t đ ng c a d án. L i ích c a quy trình này là xác nh n rõ ràng ngày b t
đ u d án và các ranh gi i d án, t o ra h s d án và có đ
cam k t chính th c c a qu n lý c p cao v i d án.

10

c s th a nh n c ng nh


- Xây d ng k ho ch qu n lý d án: là quy trình xác đ nh, chu n b và ph i h p t t c
các k ho ch con c a 9 l nh v c ki n th c (ph m vi, th i gian, chi phí, ch t l

ng,

giao ti p, nhân s , r i ro, mua s m, các bên liên quan) và tích h p chúng vào m t k
ho ch qu n lý d án toàn di n. L i ích c a quy trình này là cung c p m t tài li u t p
trung làm c s cho t t c các công vi c d án
- Ch đ o và qu n lý công vi c d án: là quy trình lãnh đ o và th c hi n công vi c
đ

c xác đ nh trong k ho ch qu n lý d án và th c hi n các thay đ i đã đ

duy t đ đ t đ

c phê

c m c tiêu c a d án. L i ích c a quy trình này là qu n lý toàn b

công vi c c a d án.
- Theo dõi và ki m soát công vi c d án: là quy trình theo dõi, rà soát và báo cáo ti n
đ đ đáp ng các m c tiêu đ

c xác đ nh trong k ho ch qu n lý d án. L i ích c a

quy trình này là cho phép các bên liên quan hi u đ
b

c tr ng thái hi n t i c a d án, các

c th c hi n, và d báo v ngân sách, l ch trình và ph m vi d án.

- Th c hi n ki m soát thay đ i tích h p: là quy trình xem xét t t c các yêu c u thay
đ i; phê duy t nh ng thay đ i và qu n lý thay đ i liên quan đ n s n ph m bàn giao, tài
s n quy trình t ch c, tài li u d án và k ho ch qu n lý d án; và truy n thông quy t
đ nh cu i cùng đ i v i các yêu c u thay đ i. Quy trình này xem xét t t c các yêu c u
liên quan đ n thay đ i hay s a đ i tài li u d án, s n ph m bàn giao, đ

ng c s d

án, hay k ho ch d án, và phê duy t ho c t ch i các yêu c u đó. L i ích c a quy
trình này là cho phép l p tài li u các thay đ i trong d án, xem xét

1 các nhìn tích

h p t t c các l nh v c ki n th c, gi m thi u r i ro d án do thay đ i gây ra. [11]
- K t thúc d án hay giai đo n: là quy trình hoàn thi n t t c các ho t đ ng c a t t c
các nhóm quy trình qu n lý d án nh m chính th c hoàn thành d án ho c giai đo n.
L i ích c a quy trình này là cung c p bài h c kinh nghi m, k t thúc chính th c c a
công vi c d án, và tr các ngu n l c d án v cho t ch c đ ph c v các d án hay
công vi c khác.
Qu n lý ph m vi d án:
ó là vi c qu n lý n i dung công vi c nh m th c hi n m c tiêu d án, nó bao g m
vi c phân chia ph m vi, quy ho ch ph m vi và đi u ch nh ph m vi d án.
11


Qu n lý th i gian c a d án:
Là quá trình qu n lý mang tính h th ng nh m đ m b o ch c ch n hoàn thành d án
theo đúng th i gian đ ra. Nó bao g m vi c xác đ nh công vi c c th , s p x p trình t
ho t đ ng, b trí th i gian, kh ng ch th i gian và ti n đ d án.
Công trình tr

c khi xây d ng bao gi c ng đ

c kh ng ch b i m t kho ng th i gian

nh t đ nh, trên c s đó nhà th u thi công xây d ng có ngh a v l p ti n đ thi công
chi ti t, b trí xen k k t h p các công vi c c n th c hi n đ đ t hi u qu cao nh t
nh ng ph i đ m b o phù h p t ng ti n đ đã đ

c xác đ nh c a toàn d án. ch đ u

t , nhà th u thi công xây d ng, t v n giám sát và các bên có liên quan có trách nhi m
theo dõi, giám sát ti n đ thi công xây d ng công trình và đi u ch nh ti n đ trong
tr

ng h p ti n đ thi công xây d ng

làm nh h

m t s giai đo n b kéo dài nh ng không đ

c

ng đ n t ng ti n đ c a d án.

Qu n lý chi phí d án:
Qu n lý chi phí d án là quá trình qu n lý t ng m c đ u t , t ng d toán (d toán);
qu n lý đ nh m c d toán và đ n giá xây d ng; qu n lý thanh toán chi phí đ u t xây
d ng công trình; hay nói cách khác, qu n lý chi phí d án là qu n lý chi phí, giá thành
d án nh m đ m b o hoàn thành d án mà không v

t t ng m c đ u t . Nó bao g m

vi c b trí ngu n l c, d tính giá thành và kh ng ch chi phí.
Chi phí đ u t xây d ng công trình là toàn b chi phí c n thi t đ xây d ng m i ho c
s a ch a, c i t o, m r ng công trình xây d ng. Chi phí đ u t xây d ng công trình
đ

c l p theo t ng công trình c th , phù h p v i giai đo n đ u t xây d ng công

trình, các b

c thi t k và các quy đ nh c a Nhà n

c.

Vi c l p và qu n lý chi phí đ u t xây d ng công trình ph i đ m b o m c tiêu, hi u
qu đ u t , đ ng th i ph i đ m b o tính kh thi c a d án đ u t xây d ng công trình,
đ m b o tính đúng, tính đ , h p lý, phù h p v i đi u ki n th c t và yêu c u khách
quan c a c ch th tr

ng và đ

c qu n lý theo Ngh đ nh s 32/2015/N -CP ngày

25/03/2015 c a Chính ph v qu n lý chi phí đ u t xây d ng công trình.
Khi l p d án ph i xác đ nh t ng m c đ u t đ tính toán hi u qu đ u t và d trù
v n. Chi phí d án đ

c th hi n thông qua t ng m c đ u t .

12


T ng m c đ u t c a d án đ u t xây d ng công trình (TM T) là toàn b chi phí d
tính đ đ u t xây d ng công trình đ

c ghi trong quy t đ nh đ u t và là c s đ ch

đ u t l p k ho ch và qu n lý v n khi th c hi n đ u t xây d ng công trình. T ng
m cđ ut đ

c tính toán và xác đ nh trong giai đo n l p d án đ u t xây d ng công

trình phù h p v i n i dung d án và thi t k c s ; đ i v i tr
kinh t - k thu t, t ng m c đ u t đ

ng h p ch l p báo cáo

c xác đ nh phù h p v i thi t k b n v thi công.

Qu n lý ch t l

ng d án:

Qu n lý ch t l

ng d án: là quá trình qu n lý có h th ng vi c th c hi n d án nh m

đ m b o đáp ng yêu c u v ch t l

ng mà khách hàng đ t ra. Nó bao g m vi c quy

ho ch ch t l

ng và đ m b o ch t l

l

ng đ

ng, kh ng ch ch t l

ng. Công tác qu n lý ch t

c ti n hành t giai đo n kh o sát, giai đo n thi t k , giai đo n thi công, giai

đo n thanh quy t toán và giai đo n b o hành công trình.
Cùng v i s phát tri n không ng ng v xây d ng c s h t ng và n n kinh t xã h i,
c ch qu n lý xây d ng c ng đ
t ng th c a ch t l
Ch t l

c đ i m i k p th i v i yêu c u, do đó xét v m c đ

ng d ch v và ch t l

ng công trình không ng ng đ c nâng cao.

ng công trình xây d ng t t hay x u không nh ng nh h

ng đ n vi c s d ng

mà còn liên quan đ n an toàn tài s n, tính m ng c a nhân dân, đ n s
đ m b o yêu c u đó, hi n nay

Chính ph

46/2015/N -CP ngày 12 tháng 05 n m 2015 h
ch t l

n đ nh xã h i.

Vi t nam đã có Ngh đ nh s

ng d n Lu t Xây d ng v qu n lý

ng công trình xây d ng trong công tác kh o sát, thi t k , thi công xây d ng; v

b o trì công trình xây d ng và gi i quy t s c công trình xây d ng
Qu n lý ngu n nhân l c:
Là vi c qu n lý nh m đ m b o phát huy h t n ng l c, tính tích c c, sáng t o c a m i
ng

i trong d án và t n d ng nó m t cách có hi u qu nh t. Nó bao g m vi c quy

ho ch t ch c, xây d ng đ i ng , tuy n ch n nhân viên và xây d ng các ban d án.
Qu n lý vi c trao đ i thông tin d án:
Là vi c qu n lý nh m đ m b o vi c truy n đ t, thu th p trao đ i m t cách h p lý các
tin t c c n thi t cho vi c th c hi n d án c ng nh vi c truy n đ t thông tin, báo cáo
ti n đ d án.

13


Qu n lý r i ro trong d án: [6]
+ Nh ng ý t

ng và khái ni m v m c đích d án, nhu c u, đ i t

ng, chiphí, phân

ph i th hi n nghèo nàn và khó hi u.
+ Không ki m soát đ
+

c nhi m v và quy n h n c a nhân viên.

ng th i qu n lý quá nhi u 5 d án.

+ Các bên t v n ho c nhà th u ch m tr .
+ B n d toán và / ho c ti n đ th c hi n không đúng.
+ Qu n lý thông tin nh ng nét chính c a d án không đúng.
+ Thi u s ph i h p / qu n lý thông tin c a d án.
+L cl

ng lao đ ng thi u kinh nghi m / cán b y u không đ n ng l c /ngu n l c

ch a đáp ng yêu c u.

i u quan tr ng là đ n m b t t t c các r i ro ti m n trong

m t d án và th c hi n t t c các hành đ ng c n thi t ho c làm cho các quy đ nh đ
lo i tr ho c ng n ch n chúng x y ra. Ngoài ra, nh ng nh h
đ

ng c a r i ro có th

c gi m và phân b cho các bên chu n b t t nh t đ qu n lý chúng.

h i m t cách ti p c n có h th ng đ qu n lý r i ro.

i u này đòi

i v i m i d án XD, m i tình

hu ng đ u có th x y ra v i r t nhi u các r i ro khác nhau đe do đ n quá trình th c
hi n d án. Các r i ro đó có th nh n d ng d

i 1 s nguyên nhân sau:

Do tác đ ng bên ngoài

R i ro

Do thi t k

Do các nguyên nhân k thu t

Do công ngh

Do th t c hành chính pháp lý

Do s c

Do nh ng nguyên nhân khác

Do trình đ công nhân
Do trình đ qu n lý

S đ 1.2: M t s nguyên nhân gây r i ro trong d án xây d ng
14


Hi n nay m t s n

c nh Úc, T ch c tiêu chu n hóa qu c t , b t đ u hình thành

nh ng tiêu chu n trong l nh v c r i ro.
Nh ng tiêu chu n này đ a ra nh ng khuy n ngh các bi n pháp phòng ch ng r i ro,
m t s tiêu chu n đ nh h

ng phòng ng a r i ro trong thi t k công trình ho c qu n lý

thi công, nh t là v an toàn lao đ ng.
T ch c tiêu chu n hóa qu c t gi i thi u :
ISO 31000:2009 – Nguyên t c và ch d n v công c này
ISO/IEC 31010:2009 – Qu n lý r i ro – K thu t xác đ nh r i ro
ISO Ch d n 70:2009 – Qu n lý r i ro – Ng v ng
ISO c ng thi t l p ISO 21500 Ch d n v tiêu chu n qu n lý d án phù h p v i ISO
31000:2009.
đ i phó v i r i ro, theo quy trình th c hi n d án, t ng b

d x y ra, phân lo i nó, l

c, làm rõ các r i ro kh

ng hóa nó và l p k ho ch đ i phó.

Qu n lý h s d án: là vi c qu n lý t t c các gi y t , tài li u liên quan đ n quá trình
ho t đ ng c a d án.
1.2. Các hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
n

n

c ta và m t s

c phát tri n

1.2.1 Hình th c qu n lý d án đ u t xây d ng công trình
Ch đ u t tr c ti p qu n lý d án: Trong tr

Vi t Nam

ng h p ch đ u t thành l p Ban qu n lý d án

đ giúp ch đ u t qu n lý d án. Ban qu n lý d án ph i có n ng l c t ch c th c hi n

nhi m v qu n lý d án theo yêu c u c a Ch đ u t . Ban qu n lý d án có th thuê t
v n qu n lý, giám sát m t s ph n vi c mà Ban qu n lý d án không có đ đi u ki n,
n ng l c đ th c hi n nh ng ph i đ

c s đ ng ý c a Ch đ u t . Ch đ u t s d ng t

cách pháp nhân c a mình và b máy chuyên môn tr c thu c đ tr c ti p qu n lý đ i v i d án
c i t o, s a ch a, nâng c p công trình xây d ng quy mô nh có t ng m c đ u t d
đ ng, d án có s tham gia c a c ng đ ng và d án có t ng m c đ u t d

i5t

i 2 t đ ng do

y

ban nhân dân c p xã làm ch đ u t . Cá nhân tham gia qu n lý d án làm vi c theo ch đ
kiêm nhi m và ph i có chuyên môn nghi p v phù h p v i công vi c đ m nh n. Ch đ u t
đ

c thuê t ch c, cá nhân có đ đi u ki n n ng l c đ giám sát thi công và tham gia nghi m

thu h ng m c, công trình hoàn thành. Chi phí th c hi n d án ph i đ
quy đ nh c a pháp lu t.

15

c h ch toán riêng theo


Ch đ u t – ch d án

T ch c th c hi n d án 1

T ch c th c hi n d án 2

B ph n

B ph n

B ph n thi t

B ph n

L p d toán

Kh o sát

k k thu t

xây l p

……....

S đ 1.3: Mô hình ch đ u t tr c ti p qu n lý d án
u đi m: Ch đ u t qu n lý công vi c c a d án do đó có th cho phép gi i quy t
nhanh chóng các v

ng m c trong quá trình th c hi n mà không c n ph i thông qua

các t ch c khác, chi phí chi tr cho ho t đ ng qu n lý d án không l n.
Nh

c đi m: Tính chuyên nghi p trong qu n lý d án không cao, trang thi t b cho

ho t đ ng qu n lý d án h n ch , vai trò giám sát trong qu n lý d án không đ

cm

r ng
Ch đ u t thuê đ n v t v n qu n lý d án: Trong tr

ng h p này, t ch c t v n

ph i có đ đi u ki n n ng l c t ch c qu n lý phù h p v i quy mô, tính ch t c a d
án. Trách nhi m, quy n h n c a t v n qu n lý d án đ
tho thu n gi a hai bên. T v n qu n lý d án đ
tham gia qu n lý nh ng ph i đ

c th c hi n theo h p đ ng

c thuê là t ch c, cá nhân t v n

c ch đ u t ch p thu n và phù h p v i h p đ ng đã

ký v i ch đ u t . Khi áp d ng hình th c thuê t v n qu n lý d án, Ch đ u t v n
ph i s d ng các đ n v chuyên môn thu c b máy c a mình ho c ch đ nh đ u m i đ
ki m tra, theo dõi vi c th c hi n h p đ ng c a t v n qu n lý d án.

16


S đ 1.4: Mô hình ch đ u t thuê đ n v t v n qu n lý d án
u đi m: Tính chuyên nghi p trong QLDA cao, kinh nghi m qu n lý đ

c đúc k t

qua nhi u d án, góp ph n m r ng kh n ng giám sát xã h i trong th c hi n d án.
Nh

c đi m: Kinh phí ho t đ ng cho QLDA ph i chi tr nhi u.

Hình th c ch nhi m đi u hành d án
Ch đ u t giao cho ban qu n lý d án chuyên ngành ho c thuê m t doanh nghi p, t
ch c có đ đi u ki n, n ng l c chuyên môn đ ng ra qu n lý toàn b quá trình chu n b
và th c hi n d án. Ban qu n lý d án là m t pháp nhân đ c l p ch u trách nhi m
tr

c pháp lu t và ch đ u t v toàn b quá trình chu n b và th c hi n d án.

Hình th c chìa khóa trao tay
Ch đ u t giao cho m t nhà th u (có th do m t s nhà th u liên k t l i v i nhau)
thay mình th c hi n toàn b các công vi c t l p d án đ u t đ n th c hi n d án và
bàn giao toàn b d án đã hoàn thành cho ch đ u t khai thác, s d ng.
Hình th c t th c hi n d án:
Ch đ u t ph i t ch c giám sát ch t ch vi c s n xu t, xây d ng, ch u trách nhi m
tr

c pháp lu t v ch t l

ng công trình và ti n hành nghi m thu quy t toán khi công

trình hoàn thành thông qua các lo i h p đ ng xây d ng c b n, hình th c này ch áp
d ng trong tr

ng h p ch đ u t có n ng l c ho t đ ng s n xu t, xây d ng phù h p

v i yêu c u c a d án và d án s d ng v n h p pháp c a chính ch đ u t .
17