Nghiên cứu một số giải pháp nâng cao chất lượng công tác thẩm định các dự án hạ tầng tại uỷ ban nhân dân huyện đông hưng tỉnh thái bình

B

GIÁO D C VÀ ÀO T O
B NÔNG NGHI P VÀ PTNT
TR
NG
I H C TH Y L I

PH M THANH TÙNG

NGHIÊN C U M T S GI I PHÁP NÂNG CAO CH T
L
NG CÔNG TÁC TH M NH CÁC D ÁN H T NG
T I UBND HUY N ÔNG H NG- T NH THÁI BÌNH

LU N V N TH C S

HÀ N I, N M 2016


B

GIÁO D C VÀ ÀO T O
B NÔNG NGHI P VÀ PTNT
TR
NG
I H C TH Y L I

PH M THANH TÙNG

NGHIÊN C U M T S GI I PHÁP NÂNG CAO CH T

L
NG CÔNG TÁC TH M NH CÁC D ÁN H T NG
T I UBND HUY N ÔNG H NG- T NH THÁI BÌNH

Chuyên ngành: Qu n lý xây d ng
Mã s : 60.58.03.02

NG

IH

NG D N: 1. GS.TS V THANH TE

HÀ N I, N M 2016


L I CAM OAN
Tôi xin cam đoan đ tài lu n v n này là s n ph m nghiên c u c a riêng cá nhân tôi.
K t qu trong lu n v n là trung th c và ch a đ
trình làm tr

c ai công b trong t t c các công

c đây .

TÁC GI

Ph m Thanh Tùng

i

L IC M

N

Trong quá trình h c t p và làm lu n v n t t nghi p cao h c, đ
tình c a các th y, cô gi ng viên tr
thân.

ng

c s giúp đ t n

i h c Th y L i và s n l c c a b n

n nay, tác gi đã hoàn thành lu n v n th c s v i đ tài “Nghiên c u m t

s gi i pháp nâng cao ch t l
UBND huy n

ng công tác th m đ nh các d

án h t ng t i

ông H ng- t nh Thái Bình”, chuyên ngành Qu n lý xây d ng.

Tác gi bày t lòng bi t n sâu s c t i th y giáo GS.TS V Thanh Te đã h

ng

d n, ch b o t n tình và cung c p các ki n th c khoa h c c ng nh th c ti n vô
cùng c n thi t trong quá trình th c hi n lu n v n. Xin chân thành c m

n các

th y, cô giáo thu c B môn Công ngh và Qu n lý xây d ng – khoa Công trình
cùng các th y, cô giáo thu c các b môn khoa Kinh t và Qu n lý, phòng
i h c & sau

i h c Tr

ào t o

ng đ i h c Th y L i đã t o m i đi u ki n thu n l i

cho tác gi hoàn thành Lu n v n th c s c a mình.
Do trình đ , kinh nghi m c ng nh th i gian nghiên c u còn h n ch nên lu n v n
khó tránh kh i nh ng thi u sót, tác gi r t mong nh n đ

c nh ng ý ki n đóng

góp c a quý đ c gi .
Xin trân tr ng c m n!
Hà N i, tháng 8 n m 2016
TÁC GI

Ph m Thanh Tùng

ii

M CL C

L I CAM OAN ............................................................................................................ 1
L I C M N.............. ....................................................................................................ii
M C L C............... ...................................................................................................... iii
DANH M C HÌNH NH ........................................................................................... viii
DANH M C B NG BI U ............................................................................................ ix
DANH M C CÁC VI T T T VÀ GI I THÍCH THU T NG ................................. x
M

U………………… ............................................................................................. 1

1. Tính c p thi t c a đ tài...............................................................................................1
2. M c tiêu nghiên c u ....................................................................................................2
3.

it

ng và ph m vi nghiên c u ...............................................................................2

4. Cách ti p c n và ph
CH
D

NG 1
ÁN

ng pháp nghiên c u ..................................................................2

T NG QUAN V D

UT

ÁN

UT

XÂY D NG VÀ TH M

NH

XÂY D NG……………….............................................................. 3

1.1 Tình hình đ u t xây d ng hi n nay ..........................................................................3
1.1.1

u t xây d ng c b n…………………………………………………………..3

1.1.2 Vai trò c a đ u t xây d ng c b n………………………………………………4
1.2 T ng quan v d án đ u t xây d ng ........................................................................4
1.2.1 D án đ u t xây d ng…………………………………………………………...4
1.2.2 Phân lo i d án đ u t xây d ng…………………………………………………5
1.2.2.1 Theo quy mô và tính ch t………………………………………………………5
1.2.2.2 Theo ngu n v n đ u t …………………………………………………………8
1.3 T ng quan v th m đ nh d án đ u t xây d ng .......................................................9
1.3.1 N i dung th m đ nh………………………………………………………………9

iii

1.3.1.1 Th m đ nh báo cáo nghiên c u ti n kh thi và và quy t đ nh ch tr ng đ u
t ………………………………………………………………………………………..9
1.3.1.2 N i dung th m đ nh thi t k c s ……………………………………………...9
1.3.1.3 Các n i dung khác c a báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng………...10
1.3.1.4

i v i d án ch c n l p Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng………..11

1.3.2 Trình t th m đ nh phê duy t d án đ u t xây d ng…………………………..12
1.3.3 S c n thi t ph i th m đ nh d án………………………………………………14
1.3.4 Các c n c pháp lý đ th m đ nh d án…………………………………………14
1.4 Nh ng t n t i và b t c p trong công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng hi n nay
.......................................................................................................................................17
1.4.1 Nguyên nhân khách quan……………………………………………………….17
1.4.2 Nguyên nhân ch quan………………………………………………………….18
K t lu n ch
CH

NG 2

ÁN

UT

ng 1 .........................................................................................................20
C

S

LÝ LU N NÂNG CAO CH T L

2.2 Các nhân t

nh h

2.2.3.1 Ph

ng đ n ch t l

ng th m đ nh d án đ u t xây d ng ..............21
ng th m đ nh d án đ u t xây d ng .............21

ng pháp lý……………………………………………………………...22

2.2.2 Qu n lý nhà n
2.2.3 Ph

NH D

XÂY D NG………………................................................................... 21

2.1 S c n thi t ph i nâng cao ch t l

2.2.1 Môi tr

NG TH M

c v i đ u t ……………………………………………………25

ng pháp th m đ nh…………………………………………………………25
ng pháp chung đ th m đ nh d án…………………………………...…26

2.2.3.2 M t s ph

ng pháp th m đ nh đ

c áp d ng hi n nay…………………..….26

2.2.4 Thông tin ph c v cho công tác th m đ nh……………………………………..33
2.2.5 Quy trình th m đ nh…………………………….……………………………….34
2.2.6 Công tác t ch c đi u hành……………………………………………………..36
2.2.7 Y u t l m phát………………………………………………………………....36
2.3 Các ch tiêu đánh giá ch t l

ng th m đ nh d án đ u t xây d ng .......................36
iv


2.3.1 ánh giá s c n thi t c a d án đ u t xây d ng……………………………….38
2.3.2 Th m đ nh các yêu c u k thu t c a d án đ u t xây d ng…………………...38
2.3.2.1 Th m đ nh đánh giá quy mô, công ngh và thi t b s d ng trong d án…….38
2.3.2.2 Th m đ nh các y u t đ u vào………………………………………………...38
2.3.2.3 Th m đ nh v trí d ki n xây d ng d án……………………………………..39
2.3.2.4 Th m đ nh công tác t ch c, đánh giá, qu n lý d án………………………...39
2.3.3 Th m đ nh kh n ng v n tài chính d án……………………………………….39
K t lu n ch
CH

ng 2 .........................................................................................................39

NG 3

CH T L

TH C TR NG VÀ
NG TH M

NH D

XU T M T S
ÁN

U T

GI I PHÁP NÂNG CAO

XÂY D NG H

T NG T I

UBND HUY N ÔNG H NG- T NH THÁI BÌNH .................................................. 41
3.1 Gi i thi u v UBND huy n ông H ng – t nh Thái Bình .....................................41
3.1.1 i u ki n t nhiên………………………………………………………………41
3.1.1.1 V trí đ a lý…………………………………………………………………….41
3.1.1.2 Các ngu n tài nguyên…………………………………………………………42
3.1.2 Th c tr ng môi tr

ng…………………………………………………………..43

3.1.3 Th c tr ng kinh t xã h i………………………………………………………..43
3.1.3.1 T ng tr

ng kinh t và chuy n d ch c c u kinh t …………………………..43

3.1.3.2 Th c tr ng phát tri n các ngành kinh t ………………………………………43
3.1.3.3 Th c tr ng phát tri n đô th và các khu dân c nông thôn……………………44
3.1.3.4 Th c tr ng phát tri n c s h t ng……………………………………….…..45
3.1.3.5 Th y l i…………………………………………………………………….…45
3.1.3.6 H th ng l

i đi n……………………………………………….……………46

3.1.3.7 B u chính vi n thông…………………………………………………………46
3.1.3.8 Giáo d c- đào t o……………………………………………………………...46
3.1.3.9 C s y t ……………………………………………………………………...46

v


3.1.3.10 V n hóa- thông tin………………………………………………………..….46
3.1.3.11 Th d c- th thao…………………………………………………………….47
3.2 Quy trình t ch c th m đ nh các d án đ u t xây d ng h t ng trên đ a bàn huy n
ông H ng ....................................................................................................................47
3.2.1 S l

c v phòng Công th

ng huy n ông H ng……………...……………..47

3.2.1.1 C c u t ch c phòng Công th

ng…………………………………………..47

3.2.1.2 Quy n h n, trách nhi m……………………………………………………….50
3.2.2 Quy trình t ch c th m đ nh các công trình đ u t xây d ng…………………..51
3.2.2.1 Trình t , th t c th m đ nh d án đ u t xây d ng trên đ a bàn huy n ông
H ng…………………………………………………………………………………..51
3.2.2.2 Trình t , th t c th m đ nh báo cáo kinh t - k thu t xây d ng công trình trên
đ a bàn huy n ông H ng……………………………………………………….……56
3.2.2.3 Trình t th m đ nh nhi m v và ph ng án k thu t kh o sát xây d ng công
trình (đ i v i công trình do UBND huy n ông H ng làm ch đ u t )……………59
3.3 Th c tr ng công tác th m đ nh các d án đ u t xây d ng h t ng trên đ a bàn
huy n ông H ng .........................................................................................................61
3.3.1 Nh ng k t qu đ t đ

c………………………………………………………...62

3.3.2 Nh ng t n t i và h n ch ………………………………………………………..63
3.3.3 Nguyên nhân…………………………………………………………………….68
3.4
xu t m t s gi i pháp đ hoàn thi n ch t l ng th m đ nh các d án đ u t xây
d ng c s h t ng t i huy n ông H ng………………………………………….....69
3.4.1 Gi i pháp v nâng cao trình đ cho cán b th m đ nh………………….………69
3.4.2 Gi i pháp v các th t c hành chính………………………………………….…70
3.4.3 Gi i pháp v xây d ng m t quy trình th m đ nh h p lý……...…………………70
3.4.4 Gi i pháp v t ch c qu n lý……………………………………………………74
3.4.5 Gi i pháp v ph

ng pháp th m đ nh…………………………………………..74

3.4.6 Gi i pháp v phân c p th m đ nh……………………………………………….74
3.4.7 N ng l c qu n lý d án………………………………………………………….75

vi


3.5 V n d ng k t qu nghiên c u th m đ nh m t d án đ u t xây d ng c th t i
UBND huy n ông H ng: “ D án h t ng khu trung tâm UBND xã Minh Tân, huy n
ông H ng” ..................................................................................................................75
3.5.1 Gi i thi u v d án: "D án h t ng khu trung tâm UBND xã Minh Tân, huy n
ông H ng"……………………………………………………………………….….75
3.5.2 V n d ng k t qu nghiên c u vào d án: "D án h t ng khu trung tâm UBND
xã Minh Tân, huy n ông H ng"……………………………………………………79
3.5.3 K t qu đ t đ
K t lu n ch

c t vi c v n d ng k t qu nghiên c u………………………...82

ng 3 ...................................................................................................... 83

K T LU N VÀ KI N NGH ..................................................................................... 85
1. K t lu n......................................................................................................................85
2. Nh ng t n t i trong quá trình th c hi n lu n v n .....................................................85
3. Nh ng ki n ngh và h

ng nghiên c u ti p theo ......................................................86

DANH M C CÁC TÀI LI U THAM KH O ......................................................... 87

vii


DANH M C HÌNH NH
Hình 2.1 Quy trình th m đ nh chung…………....…………………….…...…...…..43
Hình 3.1 C c u t ch c phòng Công th
Hình 3.2 Các b

ng..........................................................…58

c ti n hành th m đ nh…...................................................................60

Hình 3.3 Quy trình th m đ nh......................................................................................73

viii


DANH M C B NG BI U
B ng 3.1 C c u t ch c cán b Phòng Công th
B ng 3.2 T ng h p các d án đ
B ng 3.3

ng..................................................57

c th m đ nh t i Phòng Công th

ng.................…71

xu t quy trình th m đ nh..........................................................................79

ix


DANH M C CÁC VI T T T VÀ GI I THÍCH THU T NG
BXD

B xây d ng

N

Ngh đ nh

QH

Qu c h i

Q

Quy t đ nh

TT

Thông t

UBND

y ban nhân dân

XDCB

Xây d ng c b n

x


M

U

1. Tính c p thi t c a đ tài
Trong ti n trình xây d ng và phát tri n c a Vi t Nam nói chung và huy n ông H ng
nói riêng thì vi c đ u t xây d ng c s h t ng v t ch t ph c v phát tri n kinh t xã
h i đ nâng cao đ i s ng v t ch t và tinh th n c a nhân dân đã và đang di n ra r t sôi
n i. Hòa chung v i ch tr

ng đó trong nh ng n m v a qua huy n

ông H ng đã n

l c h t mình trong công tác đ u t và xây d ng c s h t ng ngày càng khang trang
t ng b

c hoàn thi n c n b n và nâng c p hi n đ i c s h t ng trên đ a bàn huy n.

T nh ng đ

ng làng ngõ xóm nh h p cho đ n nh ng con đ

ng Qu c l r ng thênh

thang , t nh ng nhà v n hóa thôn cho đ n nh ng tr s , trung tâm hành chính c m
công nghi p đang đ

c xây d ng t ng ngày.

Song hành cùng v i vi c đ u t c s h t ng thì m t yêu c u c p thi t theo đó là vai
trò qu n lý ch t l

ng c a các c quan qu n lý nhà n

t ng. Vi c qu n lý ch t l
ch tr

c v i các d án đ u t c s h

ng đ u t không nh ng đ m b o vi c th c hi n đúng nh ng

ng chính sách đúng đ n, t t đ p c a

ng và nhà n

c đã đ ra mà còn góp

ph n qu n lý và s d ng ngu n v n ngân sách h p lý, kinh t , ti t ki m mà trong đó
công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng đóng m t vai trò vô cùng quan tr ng.

ây

là m t khâu nh song giá tr mà công tác này mang l i là r t l n, nó không ch giúp

cho ch đ u t ki m soát đ

c ngu n v n đ u t d tính mà còn nâng cao ch t l

ng

d án d a trên các quy chu n, tiêu chu n hi n hành c ng nh nh ng yêu c u v đ m
b o an toàn, ch t l

ng c a d án.

Chính vì v y, vi c nghiên c u đ tài: “Nghiên c u m t s gi i pháp nâng cao ch t
l

ng công tác th m đ nh các d án h t ng t i UBND huy n

Thái Bình’’ là r t c n thi t đ nâng cao ch t l
xây d ng c s h t ng trên đ a bàn.

1

ông H ng- t nh

ng công tác th m đ nh d án đ u t


2. M c tiêu nghiên c u
H th ng hóa và làm sáng t nh ng lý lu n c b n v công tác th m đ nh d án đ u t
xây d ng, t đó xác đ nh đ

c nh ng m t còn h n ch trong công tác th m đ nh đ đ

xu t nh ng gi i pháp nh m nâng cao ch t l

ng th m đ nh. Qua đó, áp d ng vào th c

ti n.
3.

it
it

ng và ph m vi nghiên c u
ng nghiên c u: Các d án đ u t xây d ng công trình.

Ph m vi nghiên c u: Công tác th m đ nh d án đ u t xây d ng công trình t i UBND
huy n ông H ng – T nh Thái Bình trong nh ng n m g n đây.
4. Cách ti p c n và ph

ng pháp nghiên c u

Lu n v n ch y u s d ng k t h p các ph

ng pháp sau:

- Ph

ng pháp k th a nh ng k t qu nghiên c u đã công b ;

- Ph

ng pháp th ng kê nh ng k t qu di n bi n t th c t đ t ng k t, phân tích th c

ti n;
- Ph

ng pháp phân tích so sánh;

- Ph

ng pháp chuyên gia: Qua tham kh o xin ý ki n c a các th y cô trong tr

m t s chuyên gia có kinh nghi m chuyên môn t i đ a ph
Nghiên c u các ph

ng pháp khác có liên quan

2

ng.

ng và


CH
NG 1
T NG QUAN V D ÁN
TH M NH D ÁN
U T XÂY D NG

U T

XÂY D NG VÀ

1.1 Tình hình đ u t xây d ng hi n nay
u t xây d ng c b n

1.1.1

u t xây d ng c b n (XDCB) là quá trình s

d ng các ngu n l c vào ho t

đ ng s n xu t gi n đ n và tái s n xu t m r ng tài s n c đ nh, nh m t ng b
t ng c

ng và hoàn thi n c s v t ch t k thu t cho n n kinh t .

trong n n kinh t qu c dân đ

c

u t XDCB

c thông qua nhi u hình th c nh : xây d ng m i,

c i t o, m r ng, hi n đ i hóa hay khôi ph c tài s n c đ nh cho n n kinh t . [9]
XDCB là ho t đ ng c th t o ra các tài s n c đ nh (kh o sát, thi t k , xây d ng,
l p đ t máy móc thi t b ), k t qu c a các ho t đ ng XDCB là các tài s n c đ nh
v i n ng l c s n xu t ph c v nh t đ nh.

Qu n lý đ u t

XDCB đ

XDCB có th đ

c xác đ nh theo t ng d

c xem xét d

án. Hi n nay d

án đ u t

i nhi u góc đ khác nhau:

- Xét trên t ng th chung c a quá trình đ u t : D án đ u t có th đ
là k ho ch chi ti t tri n khai các ho t đ ng đ u t nh m đ t đ

c hi u nh

c m c tiêu đã đ

ra trong kho ng th i gian nh t đ nh, hay đó là m t công trình c th th c hi n các
ho t đ ng đ u t .
- Xét v m t hình th c: D án đ u t XDCB là m t t p h s tài li u trình bày
m t cách chi ti t và có h th ng các ho t đ ng và chi phí theo k ho ch đ đ t
đ

c nh ng k t qu và th c hi n nh ng m c tiêu nh t đ nh trong t

ng lai.

- Xét v góc đ qu n lý: D án đ u t là m t công c ho ch đ nh vi c s d ng
v n, v t t , lao đ ng nh m t o ra nh ng s n ph m m i cho xã h i.
- Xét trên góc đ k ho ch hóa: D án đ u t là k ho ch chi ti t đ th c hi n
ch

ng trình đ u t xây d ng nh m phát tri n kinh t - xã h i làm c n c cho vi c

ra quy t đ nh đ u t và s d ng v n đ u t .

3


- Xét trên góc đ phân công lao đ ng xã h i: D án đ u t XDCB th hi n s
phân công, b trí l c l

ng lao đ ng xã h i nh m gi i quy t m i quan h gi a các

ch th kinh t khác nhau v i xã h i trên c s khai thác các y u t t nhiên.
- Xét v m t n i dung: D án đ u t XDCB là m t t p h p các ho t đ ng c th ,
có m i liên h bi n ch ng v i nhau đ đ t đ

c m c đích nh t đ nh trong t

ng

lai.
Nh v y, dù xét theo b t k góc đ nào thì d án đ u t XDCB đ u bao g m 4

v n đ chính, đó là: m c tiêu c a đ u t , các k t qu , các ho t đ ng và các ngu n
l c. Trong 4 thành ph n đó thì các k t qu đ
th c hi n d

c coi là c t m c đánh d u ti n đ

án. Vì v y, trong quá trình th c hi n đ u t

xuyên theo dõi, đánh giá các k t qu đ t đ
tr c ti p v i vi c t o ra các k t qu đ

XDCB ph i th

ng

c. Nh ng ho t đ ng nào có liên quan

c coi là ho t đ ng ch y u ph i đ

cđ c

bi t quan tâm.
1.1.2 Vai trò c a đ u t xây d ng c b n
u t xây d ng có vai trò h t s c quan tr ng trong quá trình phát tri n c a b t kì
hình th c kinh t nào, nó t o ra nh ng c s v t ch t k thu t, nh ng n n t ng
v ng ch c ban đ u cho s phát tri n c a xã h i.
u t XDCB hình thành các công trình m i v i thi t b công ngh hi n đ i; t o
ra nh ng c s v t ch t h t ng ngày càng hoàn thi n đáp ng yêu c u phát tri n
c ađ tn

c và đóng vai trò quan tr ng trên m i m t kinh t , chính tr - xã h i, an

ninh- qu c phòng.
iv im tn

c đang phát tri n nh n

c ta hi n nay, qu n lý hi u qu các d

án xây d ng là c c k quan tr ng nh m tránh gây ra lãng phí th t thoát nh ng
ngu n l c v n đã r t h n h p.
1.2 T ng quan v d án đ u t xây d ng
1.2.1 D án đ u t xây d ng
D án là m t quá trình đ n nh t, g m m t t p h p các ho t đ ng có ph i h p và
ki m soát, có th i h n b t đ u và k t thúc, đ

4

c ti n hành đ đ t đ

c m c tiêu


phù h p v i các yêu c u quy đ nh, bao g m c các ràng bu c v th i gian, chi phí
và ngu n l c.
D án đ u t xây d ng công trình là t p h p các đ xu t có liên quan đ n vi c s
d ng v n đ ti n hành ho t đ ng xây d ng đ xây d ng m i, s a ch a, c i t o
công trình xây d ng nh m phát tri n, duy trì, nâng cao ch t l
s n ph m, d ch v trong m t th i h n và chi phí xác đ nh.
án đ u t xây d ng, d án đ

ng công trình ho c
giai đo n ch n b d

c th hi n thông qua Báo cáo nghiên c u ti n kh

thi đ u t xây d ng, Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng ho c báo cáo
kinh t - k thu t đ u t xây d ng.
1.2.2 Phân lo i d án đ u t xây d ng
Theo quy đ nh d án đ u t xây d ng đ

c phân lo i theo quy mô, tính ch t và

theo ngu n v n đ u t c th :
1.2.2.1 Theo quy mô và tính ch t
a. D án quan tr ng qu c gia [8]
D án s d ng v n đ u t công có t ng m c đ u t 10.000 t đ ng tr lên.
Theo m c đ

nh h

ng đ n môi tr

nghiêm tr ng đ n môi tr

ng ho c ti m

n kh n ng nh h

ng

ng (Không phân bi t t ng m c đ u t ), bao g m:

- Nhà máy đi n h t nhân;
- S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t v

n qu c gia, khu b o

t n thiên nhiên, khu b o v c nh quan, khu r ng nghiên c u, th c nghi m khoa
h c t

50 héc ta tr

lên; r ng phòng h đ u ngu n t

50 héc ta tr

phòng h ch n gió, ch n cát bay, ch n sóng, l n bi n, b o v môi tr

lên; r ng
ng t 500

héc ta tr lên; r ng s n xu t t 1.000 héc ta tr lên;
- S d ng đ t có yêu c u chuy n m c đích s d ng đ t tr ng lúa n

c t hai v

tr lên v i quy mô t 500 héc ta tr lên;
- Di dân tái đ nh c t 20.000 ng

i tr lên

các vùng khác;

5

mi n núi, t 50.000 ng

i tr lên


- D án đòi h i ph i áp d ng c ch , chính sách đ c bi t c n đ

c Qu c h i quy t

đ nh.
b. Các d án còn l i đ

c phân thành 3 nhóm A, B, C [8]

- D án thu c nhóm A là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án: T i đ a bàn có di tích qu c gia đ c bi t; t i đ a bàn đ c bi t quan
tr ng đ i v i qu c gia v qu c phòng, an ninh theo quy đ nh c a phát lu t v qu c
phòng, an ninh; thu c l nh v c b o v qu c phòng, an ninh có tích ch t b o m t
qu c gia; s n xu t ch t đ c h i, ch t n ; h t ng khi công nghi p, khu ch xu t,
không phân bi t t ng m c đ u t .
+ Các d án: Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ
đ

ng s t,

ng qu c l ; Công nghi p đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phân bón, xi

m ng; Ch t o máy, luy n kim; Khai thác, ch bi n khoáng s n; Xây d ng khu
nhà , có t ng m c đ u t t 2.300 t đ ng tr lên.
+ Các d

án: Giao thông; Th y L i; C p thoát n

c và công trình h t ng k

thu t; K thu t đi n; S n xu t thi t b thông tin, đi n t ; Hóa d

c; S n xu t v t

li u; Công trình c khí; B u chính, vi n thông, có t ng m c đ u t t 1.500 t
đ ng tr lên.
+ Các d án: S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y san; v

n qu c

gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p, tr
các d án thu c l nh v c công nghi p quy đ nh t i các m c đã nên trên, có t ng
m c đ u t t 1.000 t đ ng tr lên.
+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c; Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh,
truy n hình; Kho tàng; Du l ch, th d c th thao; Xây d ng dân d ng, có t ng
m c đ u t t 800 t đ ng tr lên.
- D án thu c nhóm B là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án:Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ
đ

ng s t,

ng qu c l ; Công nghi p đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phân bón, xi

6


m ng; Ch t o máy, luy n kim; Khai thác, ch bi n khoáng s n; Xây d ng khu
nhà , có t ng m c đ u t t 120 đ n 2.300 t đ ng.
+ Các d

án: Giao thông; Th y L i; C p thoát n

c và công trình h t ng k

thu t; K thu t đi n; S n xu t thi t b thông tin, đi n t ; Hóa d
li u; Công trình c

c; S n xu t v t

khí; B u chính, vi n thông, có t ng m c đ u t

t

80 đ n

+ Các d án: S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y san; v

n qu c

1.500 t đ ng.

gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p, tr
các d án thu c l nh v c công nghi p quy đ nh t i các m c đã nên trên, có t ng
m c đ u t t 60 đ n 1.000 t đ ng.
+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c; Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh,
truy n hình; Kho tàng; Du l ch, th d c th thao; Xây d ng dân d ng, có t ng
m c đ u t t 45 đ n 800 t đ ng.
- D án thu c nhóm C là nh ng d án có m t trong nh ng đi u ki n sau:
+ Các d án: Giao thông, bao g m c u, c ng bi n, c ng sông, sân bay, đ
đ

ng s t,

ng qu c l ; Công nghi p đi n; Khai thác d u khí; Hóa ch t, phân bón, xi

m ng; Ch t o máy, luy n kim; Khai thác, ch bi n khoáng s n; Xây d ng khu
nhà , có t ng m c đ u t d
+ Các d

i 120 t đ ng.

án: Giao thông; Th y L i; C p thoát n

c và công trình h t ng k

thu t; K thu t đi n; S n xu t thi t b thông tin, đi n t ; Hóa d

c; S n xu t v t

li u; Công trình c khí; B u chính, vi n thông, có t ng m c đ u t d

i 80 t

đ ng.
+ Các d án: S n xu t nông nghi p, lâm nghi p, nuôi tr ng th y s n; v

n qu c

gia, khu b o t n thiên nhiên; H t ng k thu t khu đô th m i; Công nghi p, tr
các d án thu c l nh v c công nghi p quy đ nh t i các m c đã nên trên, có t ng
m cđ ut d

i 60 t đ ng.

7


+ Các d án: Y t , v n hóa, giáo d c; Nghiên c u khoa h c, tin h c, phát thanh,
truy n hình; Kho tàng; Du l ch, th d c th thao; Xây d ng dân d ng, có t ng
m cđ ut d

i 45 t đ ng.

1.2.2.2 Theo ngu n v n đ u t
- D án s d ng v n ngân sách Nhà n
Nhà n

c:

ây chính là ngu n chi c a ngân sách

c cho đ u t , là ngu n v n đ u t quan tr ng trong chi n l

kinh t - xã h i c a m i qu c gia. Ngu n v n này th

ng đ

c phát tri n

c s d ng cho các

d án k t c u h t ng kinh t - xã h i, qu c phòng, an ninh, h tr các d án c a
doanh nghi p đ u t vào l nh v c c n s tham gia c a Nhà n

c, chi cho công tác

l p và th c hi n các d án quy ho ch t ng th phát tri n kinh t - xã h i vùng,
lãnh th , quy ho ch xây d ng đô th và nông thôn. [8]
- D án s d ng v n tín d ng do Nhà n
tri n c a Nhà n

c b o lãnh, v n tín d ng đ u t phát

c: Cùng v i quá trình h i nh p, đ i m i và m c a, tín d ng đ u

t phát tri n c a Nhà n

c ngày càng đóng vai trò đáng k trong chi n l

tri n kinh t - xã h i. Ngu n v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n
d ng tích c c trong vi c gi m đáng k bao c p v n tr c ti p c a Nhà n

c phát
c có tác
c. V i

c ch tín d ng, các đ n v s d ng ngu n v n này ph i đ m b o nguyên t c hoàn
tr v n vay. Ch đ u t là ng

i vay v n ph i tính k hi u qu đ u t , s d ng

v n ti t ki m h n. Vôn tín d ng đ u t c a Nhà n
chuy n t ph

c là m t hình th c quá đ

ng th c c p phát v n ngân sách sang ph

ng th c tín d ng đ i v i

m i d án có kh n ng thu h i v n tr c ti p. [8]
Bên c nh đó, v n tín d ng đ u t phát tri n c a Nhà n

c còn ph c v công tác

qu n lý và đi u ti t kinh t v mô. Và trên h t, ngu n v n tín d ng đ u t phát
tri n c a Nhà n
theo h

c có tác d ng tích c c trong vi c chuy n d ch c c u kinh t

ng công nghi p hóa – hi n đ i hóa.

- D án s d ng v n đ u t phát tri n c a doanh nghi p Nhà n

c;

- D án s d ng v n khác bao g m c v n t nhân ho c s d ng h n h p nhi u
ngu n v n.

8


1.3 T ng quan v th m đ nh d án đ u t xây d ng
Th m đ nh là vi c ki m tra, đánh giá c a ng

i quy t đ nh đ u t , ch đ u t , c

quan chuyên môn v xây d ng đ i v i nh ng n i dung c n thi t trong quá trình
chu n b và th c hi n d án đ u t xây d ng, làm c s xem xét, phê duy t.
1.3.1 N i dung th m đ nh
1.3.1.1 Th m đ nh báo cáo nghiên c u ti n kh thi và quy t đ nh ch tr
a.

ng đ u t

i v i d án s d ng v n đ u t công, vi c th m đ nh Báo cáo nghiên c u ti n

kh thi và quy t đ nh ch tr

ng đ u t đ

c th c hi n theo quy đ nh c a pháp

lu t v đ u t công. [6]
b.
(tr

i v i các d án nhóm A s d ng v n nhà n
các d

án quy đ nh t i Kho n 1 c a

ngành, quy ho ch xây d ng đ

c duy t, ch

ngành, B Xây d ng ho c đ a ph

i u này) ch a có trong quy ho ch
đ u t

C quan, t ch c đ

ph i báo cáo B

ng Chính ph ch p thu n b

c khi l p Báo cáo nghiên c u ti n kh thi theo quy đ nh. [6]
c giao nhi m v ch trì th m đ nh Báo cáo nghiên c u ti n

kh thi có trách nhi m l y ý ki n ch p thu n ch tr

ng đ u t xây d ng c a B

qu n lý ngành và các c quan có liên quan đ t ng h p và trình ng
đ u t xem xét, quy t đ nh ch tr
ch tr

qu n lý

ng theo phân c p đ xem xét, ch p thu n b

sung quy ho ch theo th m quy n ho c trình Th t
sung quy ho ch tr

c ngoài ngân sách, v n khác

i quy t đ nh

ng đ u t . Th i h n có ý ki n ch p thu n v

ng đ u t xây d ng không quá 20 (hai m

i) ngày k t ngày nh n đ h

s . [6]
c. Th m đ nh d án đ u t xây d ng g m th m đ nh thi t k c s và n i dung

khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng. [6]
1.3.1.2 N i dung th m đ nh thi t k c c
- S phù h p c a thi t k c s v i quy ho ch chi ti t xây d ng; t ng m t b ng
đ

c ch p thu n ho c v i ph

ng án tuy n công trình đ

trình xây d ng theo tuy n;

9

c ch n đ i v i công


- S phù h p c a thi t k c s v i v trí đ a đi m xây d ng, kh n ng k t n i v i
h t ng k thu t c a khu v c; ph

ng án công ngh , dây chuy n công ngh đ

c

l a ch n đ i v i công trình có yêu c u v thi t k công ngh ;
- S phù h p c a thi t k c s v i các gi i pháp thi t k v đ m b o an toàn xây
d ng, b o v môi tr

ng, phòng, ch ng cháy, n ; gi i pháp t ch c th c hi n d

án theo giai đo n, h ng m c công trình v i y u c u c a thi t k c s ;

- S phù h p c a thi t k c s v i s tuân th các tiêu chu n, quy chu n k thu t
trong thi t k ;
- S phù h p c a thi t k c s v i đi u ki n n ng l c ho t đ ng xây d ng c a t
ch c, n ng l c hành ngh c a cá nhân t v n l p thi t k .
- S phù h p c a gi i pháp t ch c th c hi n d án theo giai đo n, h ng m c công
trình v i yêu c u c a thi t k c s . [11]
1.3.1.3 Các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh thi đ u t xây d ng đ
đ nh
-

ánh giá v s c n thi t đ u t xây d ng g m s phù h p v i ch tr

c th m

ng đ u t ,

kh n ng đáp ng nhu c u t ng thêm v quy mô, công su t, n ng l c khai thác s
d ng đáp ng yêu c u phát tri n kinh t - xã h i, b o đ m qu c phòng, an ninh
trong t ng th i k ;
-

ánh giá y u t b o đ m tính kh thi c a d án g m s phù h p v quy ho ch

phát tri n ngành, quy ho ch xây d ng; kh n ng đáp ng nhu c u s d ng đ t,
gi i phóng m t b ng xây d ng; nhu c u s d ng tài nguyên (n u có), vi c b o
đ m các y u t đ u vào và đáp ng các đ u ra c a s n ph m d án; gi i pháp t
ch c th c hi n; kinh nghi m qu n lý c a ch đ u t ; các gi i pháp b o v môi
tr

ng; phòng, ch ng cháy, n ; b o đ m qu c phòng, an ninh và các y u t khác;

-

ánh giá y u t b o đ m tính hi u qu c a d án g m t ng m c đ u t , ti n đ

th c hi n d án; chi phí khai thác v n hành; kh n ng huy đ ng v n theo ti n đ ,
phân tích r i ro, hi u qu tài chính và hi u qu kinh t - xã h i c a d án.

10


1.3.1.4
-

i v i d án ch c n l p Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng

ánh giá v s c n thi t đ u t , quy mô; th i gian th c hi n; t ng m c đ u t ,

hi u qu v kinh t - xã h i;
- Xem xét các y u t b o đ m tính kh thi g m nhu c u s d ng đ t, kh n ng gi i
phóng m t b ng; các y u t
môi tr

nh h

ng đ n công trình nh qu c phòng, an ninh,

ng và các quy đ nh khác c a pháp lu t có liên quan;

- S h p lý c a các gi i pháp thi t k xây d ng công trình; s tuân th tiêu chu n

áp d ng, quy chu n k thu t, quy đ nh c a pháp lu t v s d ng v t li u xây d ng
cho công trình; s h p lý c a vi c l a ch n dây chuy n và thi t b công ngh đ i
v i thi t k công trình có yêu c u v công ngh ; s tuân th quy đ nh v b o v
môi tr
-

ng, phòng, ch ng cháy n ;

ánh giá s phù h p các gi i pháp thi t k công trình v i công n ng s d ng c a

công trình, m c đ an toàn công trình và b o đ m an toàn c a công trình lân c n;
-

ánh giá s phù h p gi a kh i l

ng ch y u c a d toán v i kh i l

ng thi t

k ; tính đúng đ n, h p lý c a vi c áp d ng, v n d ng đ nh m c, đ n giá xây d ng
công trình; xác đ nh giá tr d toán công trình;
-

i u ki n n ng l c ho t đ ng xây d ng c a t ch c, cá nhân th c hi n kh o sát,

thi t k xây d ng, l p Báo cáo kinh t - k thu t đ u t xây d ng.
1.3.2 Trình t th m đ nh phê duy t d án đ u t xây d ng
Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ

c khái quát theo ti n trình sau: Ti p

nh n h s → Th c hi n công vi c th m đ nh → L p báo cáo k t qu th m đ nh →
Trình ng

i có th m quy n quy t đ nh đ u t .

Trình t th m đ nh d án đ u t xây d ng đ

c c th nh sau: [8]

- Ti p nh n h s : Ch đ u t g i h s d án đ n ng

i quy t đ nh đ u t , đ ng

th i g i t i c quan chuyên môn v xây d ngtheo quy đ nh đ t ch c th m đ nh.
- L p H i đ ng th m đ nh (tùy theo quy mô t ng d án) : Ng

i quy t đ nh đ u

t thành l p H i đ ng th m đ nh v các d án đ u t đ t ch c th m đ nh các d
11


án thông qua ch tr

ng đ u t

và các d

án khác yêu c u. Nhìn chung, vi c

thành l p h i đ ng th m đ nh ch áp d ng đ i v i nh ng d án kh thi và nh ng
d án có v n đ u t l n.
+

i v i d án quan tr ng qu c gia: Th t

H i đ ng th m đ nh nhà n

ng Chính ph quy t đ nh thành l p

c đ th m đ nh Báo cáo nghiên c u ti n kh thi, Báo

cáo nghiên c u kh thi theo quy đ nh riêng c a pháp lu t.
+
+ C

i v i d án đ u t xây d ng s d ng v n ngân sách nhà n

c:

quan chuyên môn v xây d ng thu c B Xây d ng, B qu n lý chuyên

ngành theo quy đ nh ch trì th m đ nh đ i v i d án nhóm A, nhóm B tr xu ng
do các B , c quan ngang B , c quan thu c Chính ph , c quan trung
t ch c chính tr , t ch c chính tr - xã h i quy t đ nh đ u t .
do Th t

ng c a

i v i các d án

ng Chính ph giao các B qu n lý công trình xây d ng chuyên ngành

t ch c th m đ nh thì c quan chuyên môn v xây d ng tr c thu c các B th c
hi n vi c th m đ nh.
+ S Xây d ng, S qu n lý công trình xây d ng, chuyên ngành theo quy đ nh ch
trì th m đ nh đ i v i các d án quy mô t nhóm B tr xu ng đ

c đ u t xây

d ng trên đ a b n hành chính c a t nh.
+ Theo phân c p c a UBND c p t nh, Phòng có ch c n ng qu n lý xây d ng
thu c UBND c p huy n ch trì th m đ nh d án có yêu c u l p Báo cáo kinh t k thu t đ u t xây d ng do UBND c p huy n, c p xã quy t đ nh đ u t .
-

i v i d án đ u t xây d ng s d ng v n nhà n

c ngoài ngân sách.

+ C quan chuyên môn v xây d ng thu c B Xây d ng, B qu n lý công trình
xây d ng chuyên ngành theo quy đ nh ch trì th m đ nh thi t k c s d án nhóm
A, d án có quy mô t nhóm B tr xu ng do các B , c quan ngang B , c quan
thu c Chính ph , c quan trung

ng c a t ch c chính tr , t ch c chính tr - xã

h i, t p đoàn kinh t , t ng công ty nhà n
do Th t

c quy t đ nh đ u t .

i v i các d án

ng Chính ph giao cho các B qu n lý công trình xây d ng chuyên

12


ngành t ch c th m đ nh thì c quan chuyên môn v xây d ng tr c thu c các B
th c hi n vi c th m đ nh thi t k c s c a d án.
+ S Xây d ng, S qu n lý công trình xây d ng chuyên ngành theo quy đ nh ch
trì th m đ nh thi t k c s d án quy mô t nhóm B tr xu ng đ

c đ u t xây

d ng trên đ a bàn hành chính c a t nh.
+ Theo phân c p c a UBND c p t nh, Phòng có ch c n ng qu n lý xây d ng
thu c UBND c p huy n ch trì th m đ nh thi t k b n v thi công, d toán xây
d ng (tr ph n thi t k công ngh ) đ i v i d án có yêu c u l p Báo cáo kinh t k thu t đ u t xây d ng do UBND c p huy n, c p xã quy t đ nh đ u t .
+ C quan chuyên môn tr c thu c ng

i quy t đ nh đ u t ch trì t ch c th m

đ nh thi t k công ngh (n u có), các n i dung khác c a Báo cáo nghiên c u kh
thi theo quy đ nh t ng h p k t qu th m đinh, trình phê duy t d án; ch trì t
ch c th m đ nh d án s a ch a, c i t o, b o trì và nâng c p có t ng m c đ u t
d

i 5 t đ ng.

- T ch c th m đ nh: Trong quá trình th m đ nh, c quan ch trì th m đ nh có trách
nhi m t ch c th m đ nh thi t k c s , thi t k công ngh và các n i dung khác c a
d án, c th nh sau: [8]
+ C quan ch trì th m đ nh đ

c m i t ch c, cá nhân có chuyên môn, kinh nghi m

tham gia th m đ nh t ng ph n d án, t ng ph n thi t k c s , thi t k công ngh và
các n i dung khác c a d án;
+ Tr

ng h p không đ đi u ki n th c hi n công tác th m đ nh, c quan chuyên môn

v xây d ng, ng

i quy t đ nh đ u t đ

c yêu c u ch đ u t l a ch n tr c ti p t

ch c, cá nhân có đ đi u ki n n ng l c phù h p đã đ ng ký công khai thông tin n ng
l c ho t đ ng xây d ng trên Trang thông tin đi n t c a B Xây d ng, S Xây d ng
đ ch đ u t ký k t h p đ ng th m tra ph c v công tác th m đ nh. Tr

ng h p t

ch c, cá nhân t v n th m tra ch a đ ng ký công khai thông tin n ng l c ho t đ ng
xây d ng trên Trang thông tin đi n t c a B Xây d ng, S Xây d ng thì ph i đ

13

cc