%c4%90i%e1%bb%81u l%e1%bb%87 NT2 s%e1%bb%ada %c4%91%e1%bb%95i l%e1%ba%a7n 6

.

eONG TY CO

BAI
. HDI BONG CO BONG
pHAN BIEN LITe nAu KHi NH(JN TRACH 2

.

.

.

,-

~>"

''I',
1

_"

~

1

BIEU LE• CONG TY CO PHAN
BIEN
LUC
DAu KHI NHON TRACH

2
•
•
•
(Sua dAilin th ••.Sau, ban hanh theo Quy~t dinh cua
B~i hQidAngcAdong

sA •• ~

•• .IQB-ePNT2 ngay ~/05/2013)

NH(JN TR;.CH, THANG 05 NAM 2013

"j

1;':~?1
';,,r \ r)
\:


M1}C 11}c
•

h'

.

PBAN MuD AU
DJNH NGHiA

cAc

THU~ T NGU TRONG

DrEu

1

L~ ....•.•.....•.......•.•.....••.....••...1

D i ~u 1: Din h nghia .•...............................................................................••...............••.......... 1
TEN, HINH THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI~N vA
THin H~N HO~ T DQNG CUA CONG TV ..•........................••............•.......••.........•2
Di~u 2. Ten, hinh tharc. tr\l

So', chi nhanh,

van phong d,i di~n va tho; h,n ho,t dQng

D i ~u 3. M \Ic ti e u h 0' t d Qn g co a can g ty ..•.•••........••..••••.•..••..................•.....•.....
3
Di~u 4. Ph,m

vi kinh

doanh

va ho,t

dQng .•...•..•..••....••...••...••.•.•..........•••.•........

4

V6N DIEU L~, c6 PHAN, c6 DONG sANG L~
D·"
leu 5 . V~0 n d·"leu I ~, cop h"an, C;{
0 d0ng
A

A

;{

....•..........••...•••......••••.•.............•........••
.4
.c: n g I , p ..•..••..•.....•..•.......••.•..•..........•
4
Sit
A

Di~u 6. Ch arng chi c6 phi~u ...•..............•.................................•.........•........................•........... 5
Di~u 7. Ch arng chi ch arng khoan .................•............••...................•..••..........•............•...........6
."
;(" h a n
f) leu
8. Ch;{u yen n h llqD g cop

6

Di~u 12. Nghia v\l coa C6 dong ................•...........••.......................•.•..•.••.........•....................8
Di~u 13. D,i hQi dAng c6 dong ...................•.........•..............................•................................. 9

"
D·"
leu 14. Q uyen

~ n h·I~m V\I cua
Vit
A

•

D·'I h411d"ong co;{dong .........•..•..........••............•..........•.10
A

A

•

Di~u 15. Cac d,i di~n theo oy quy~n •....•...........•.........•.........•..•..•....•.................:

.

11

Di~u 16. Thay' d6i cac quy~n ..•.........•....................•.........•............•••............•..................•....12
Di~u 17. Tri~u t~p h41pD,i hQi dAng c6 dong, chU'01lgtrinh cUQch41pva thong bao

13

Di~u 18. Cac di~u ki~n ti@nhanh hQp D,i hQi dAng c6 dong

14

Di~u 19. Th~ tharc ti@nhanh hQp va bi~u quy@tt,i D,i hQi dAng c6 dong

14

Di~u 20. Thong qua quy@tdinh coa D,i hQidAng c6 dong ......••••...................................16
Di~u 21. Thim quy~n va thS thare lAy y ki@nC6 dong bing van ban dS thong qua quy@t
(fjnb cna B,i hQi dAng c6 dong '
16


Di@u22. Bien ban hQp D~i hQidfing cAdong .......•...........•.................••.•......•..........•........•18
Diiu 23. Yeu cAu huy bo quyit djnh ciia D~i hQi dfing cAdong ••.........••...•.•........•••..•.....18

Di@u24. Thanh phin va nhi~m kY ciia thanh vien HQi dAng quan trj ...••....••.••...•.........18
D').
). h~n va'hn I~m v.•••cua H QId).
leu 25 . Quyen
ong quan t r!...........•.........•................••.......•. 20
OA

?

A•

?

0

Di@u26. Chii tjch HQi dAng quan trj, Ph6 Chii tjch HQi dfing quan trj .•..•.....•••.••.........22
Di@u27. Cac cUQchQp ciia HQi dfing quan trj .................•..•.••••......•••.••....•..••...•.•.•••.........
23

h·
h·
h
:l.
).
h ~Dcua G"lam d$.
vleu 30 • B;(
0 n I~m, mien n I~m, n I~m v.•••
VAquyen
oc ..••.•••.....•.....•..•27

IV).

A

0:1{

A

OA

?

Di@u32. Trach nhi~m cin trQng ciia Thanh VieDHQi dfing quan trj, Giam dac va can
Di@u33. Trach nhi~m trung th\fC va tranh cac xung dQt v@quy@nlQ'i•••...•.••..•••.•••••••••••
29

.

..

Di@u34. Trach nhiem v@thiet hai va bAi thUO'ng.••....................•...•......•.....••........••........•30

QUYEN DIED TRA S 6'SACH VA'6H
11

sa CONG
A

TY .............•......•..•.••...........•..•..•.........33

Di@u37. Quy@ndi@utra sAsach va hA sO'..•...............••••......••.•....•......•..•....•.••..••.•.•.•.......•.
33
HO~T D9NG CUA T6 CmJC DANG, CONG DoAN vA cAc T6 cmJc
TR! KHA C

CHtNH
33

TAl KHoAN NGA.N HANG, NAM TAl CHtNH ....•....••.........•............•.•..•........•...•..•.•..•....35

vA H~ TH6NG KE ToAN

35

BAo <;Ao THl[ONG NIEN, TRA.CH NHI~M CONG B6 THONG TIN, THONG BAo
RA CON G CHUNG ......................................................................................................•.........

36

Di~u 44. Bao cao hang nam, sau thang va hang quy ....................•.•.•.........•.....•.....•.........36
Di~u 45.Cong b8 thong tin va thOng bao ra cong chung ...••.••....••........................•••.........36

GIM QUYET TRANH CHAP·NQI BQ •........••...........•...•............•....•••........••.•..........••.........
39
»i~u 51. Giiii quy~t tranh chip nQi bQ......................•.......•.•..........•••.•..••...•..•.•......•••.........
39
B6 SUN G

vA sir A »61

DIEU L~

39

Di~u 52. B6 sung va sira d6i Di~u I~..........................•......................•.••...........•........•......... 39


PHAN

MO

DAu

sa

Cac quy djnh cUa Di~u 1~mly la cO' phap ly cho toan bQ ho~t dQng cua Cong
ty c6 phfut Di~n h,rc DAu khi Nhon Tr~ch 2 - dum day gOi la "Cong ty", dugc thanh l~p
va ho~t dQng theo L~t Doanh nghi~p. Di~u 1~, cac quy djnh cUa Cong ty, cac quy~t
djnh cUa D~i hQi d&ng c6 dong va HQi d&ng quan trj n~u dff dugc thong qua mQt cach
hQ'P 1~phil hgp v6'i cac quy djnh ctia lu~t phap lien quan se la nhfrng quy t~c va quy
djnh d~ ti~n hanh ho~t dQng kinh doanh cUa Cong ty.
Di~u 1~nay dugc thong qua bai D~i hQi d&ng c6 dong ctia Cong ty t~i cUQc hOp
thanh l~p Cong ty t6 chuc chinh thuc vao ngay 15 thang 06 nam 2007.

CHUaNG
DJNH NGHiA

cAc

THU!T

1
NGU TRONG DIEU L¥

DiSu 1: Dinb ngbia
1. Trir trudum day dugc hi~u nhu sau:
a.

C6 dong:

b.

C6 dong

la ca nhiin ho~c t6 chuc sa hiiu c6 phfut dff phat hanh cUa Cong ty;

sang l(jp: la c6 dong tham gia xay d\Il1g, thong qua va kY ten vao ban
Di~u 1~dAu tien cUa Cong ty. Trong vang 3 (ba) nam k~ ill Ngay thanh l~p,
cac C6 dong sang l~p phai cilng nhau
hiiu it nhAt 20% t6ng s6 c6 phfut ph6
thong dugc quy~n chao ban;

sa

c. v6n diJu I~: la v6n do tAt ca cac c6 dong d6ng g6p ho~c carn k~t g6p trong mQt
thai gian oMt djnh va dugc quy dinh t~i Di~u 5 cUa Di~u 1~nay;
d. Lu(jt Doanh nghi~p: la L~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHli
thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005;

dugc Qu6c hQi

e. Ngay thanh l(jp: la ngay Cong ty dugc cAp GiAy chUng nh~n dang kY kinh
doanh;

f. Can bQ quan Iy: la Gilim d6c, Ph6 Gilim d6c, K~ toan truang va cac vj tri quan
ly khac trong Cong ty dugc HQi d&ng quan trj phe chufu1;
g. NguOi c6lien quan: la ca nhan ho~c t6 chucdugc quy djnh t~i Khoan 17 Di~u
4 cUa L~t Doanh nghi~p va Khoan 34 Di~u 6 cUa L~t ChUng khoan;
h. Thanh vien HQi d8ng quem trj khong diJu hanh: la thanh vien HQi d&ng quan
tri khong phai la Gilim d6c (T6ng gilim d6c), Ph6 giam d6c (ph6 T6ng giam
d6c), K~ toan truang va nhiing can bQ quan ly khac dugc HQi d&ng quan trj b6
nhi~m.
1.

Thanh vien HQi d8ng quem trj dQc l(jp: la thanh vien HQi d&ng quan trj dap Ung
cac di~u ki~n sau:
- La thanh vien HQi d&ng ~uan trj khong di~u hanh va khong phai la nguai c6
lien quan v6'i Giam d6c (Tong gilim d6c), Ph6 giam d6c (ph6 T6ng giam d6c),
K~ toan truang va nhiing can bQ quan ly khac dugc HQi d&ng quan trj be>nhi~m;
- Khong phai la thanh vien HQi d&ng quan trj, Gilim d6c (T6ng giam d6c), Ph6
Gilim d6c (Ph6 T6ng giam d6c) ctia cac cong ty con, cong ty lien k~t, cong ty
do cong ty d~i chUng nb quy~n ki~m soat;


- Khong phai hi c6 dong 100 ho~c nguai <4i di~n cUac6 dong 100 ho~c nguai co
lien quan cua c6 dong 100 cUacong ty;
- Khong lam vi~c 4li cac t6 chilc cung cApdich V\ltu vAnphap lu~t, ki€m toan
cho cong ty trong hai (02) nam gfutnhAt;
- Khong phai lAd5i Mc ho~c nguai lien quan cua d5i tac co gia tri giao dich
hang nam v6i cong ty chi~m tir ba mum phfut tram (30%) tra len t6ng doanh thu
ho~c t6ng gia tri hang hoa, dich V\lmua vao cua cong ty trong hai (02) nam g~n
nhAt.
j. ThiJi hc,mhogt iJ(mg: la thai h~ ho~t dQngcua Cong ty duqc quy dinh 4li f)i~u

2 cua f)i~u l~ nay;
k. Vi?t Nam: la nu6c CQnghoa Xa hQiChu nghia Vi~t Nam;
1. Phap lu(#: cit ca cac van ban quy ph~

Phap lu~t quy dinh t~i f)i~u 1 L~t ban
hanh van ban 'iuy ph~m Phap lu~t ban hanh ngay 12 thang 11 nam 1996 va
phfut sua d6i, bo sung duqc QuAchQithong qua ngay 16 thang 12 nam 2002.

2. Trong f)i~u l~ nay, cac tham chi~u nao t6i mQt ho~c mQt sA quy dinh ho~c van

ban khac se bao g6m ca nhUng sua d6i ho~c van ban thay th~ cUachUng.
3. Cac tieu d~ (Chuang, f)i~u cUaf)i~u l~ mly) duqc su d\lllg nhfun th~n ti~n cho
vi~c hi~u nQidung va khong anh huang tm nQidung cUaf)i~u l~ nay.
4. Cac tir ho~c thu~t ngfr da duqc dinh nghia trong Lu~t Doanh nghi~p (nSu khong
mau thufut v6i chu th~ ho~c ngfr canh) se co nghia tuang tv trong f)i~u l~ nAy.
CHUTEN, HINH THUC,
DI~N

vA

TRV

ho,t

CHI NHANH,

TH(H H~N HO~T

Di~u 2. Ten, hinh thuc.
thai h,n

SO,

try

So',

VAN PHONG

D';'I

DQNG CUA CONG TY

chi nhanh,

van phong d,i di~n va

dQng cua Cong ty

1. Ten g9i:
a) Ten cua Cong ty bing ti~ng Vi~t:
CONG TY CO PHAN DI~N LVC DAu KIlt NHON TR.;.CH 2
b) Ten cUaCong ty bing ti~ng Anh:
PETROVIETNAM
COMPANY

POWER

NHON

c) Ten vi~t Hit cUa Cong ty: PVPower NT2
d) Logo cua Cong ty:

TRACH

2 JOINT

STOCK

2. Cong ty la cong ty c6 phAn co tu cach phap nhan phil hqp v6i Phap l~t
hanh cUa Vi~t Nam.
3. T1V
-

sa va Chi nhanh

cUa Cong ty:

Tn,J So' chinh cua C6ng ty:
Dja chi:

Ap 3, xff Phu6c Khanh, huy~n Nhon Tr~ch, tinh D6ng Nai

Di~n tho~i: (061) 2225 899

-

hi~

(061) 2225 893

Fax:

(061) 2225 897

E.mail:

Website:



Chi nhanh cua C6ng ty: d~t ~i Thanh ph6 H6 Chi Minh

4. Giam d6c la d~i di~n theo Phap lu~t cUa Cong ty.
5. Cong ty co th~ Thanh l~p m6i, chia, tach, hqp nh~t, sap nh~p va chuy~n d6i cae
don vj trvc thuQc Cong ty ~i dja ban kinh doanh d~ th\IC hi~n cac m\lc tieu cUa Cong
ty phil hqp v6i cac quy~t djnh cua HQi d6ng quan trj, f4i hQi d6ng c6 dong va trong
ph~m vi Phap lu~t cho phep.
6. Trir khi ch~m dfrt ho~t dQng tru6c thm h~n theo Di~u 48 cUa Di~u l~ nay, thai

hl;UlhUl;1ldOng cUa COng ly se b~l dftu la ngay lhanh l~p va keu tlai vO lhai 11l;1n.
CHUaNG

3

MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH V A HO~ T DQNG CUA
CONG TY
Di~u 3. My.c tieu ho,t

dQng

cua

Cong

ty

1. Linh V\ICkinh doanh c~ Cong ty la:

- Qruin ly dAu tu xl1y d\Ifig va v~ hanh cac cong trinh di~n;
- San xuAt, truy~n tili va phan ph6i di~n;
- Ban buon nhien li~u d~ san x~t, kinh doanh di~n, Ban buon thi~t bj v~t tu
ph\l tUng d~ san x~t, kinh doanh di~n;
- Th\IC hi~n cac djch V\l ky thu~t thuong m~i trong linh V\IC san x~t,
doanh di~n;

kinh

..,--Dao t~o ngu6n nhan l\Ic v~ quan ly v~ hanh, bao ducrng, va sua chfta cac
cong trinh nhi~t di~n;
- Ban buon xang dAu va cac san phAro lien quan;
- Ho~t dQng djch V\l h6 trQ' trvc ti~p cho v~ tili dUO'ngthuy: Ho~t dQng cUa
cang bi~n, cang song, b~n tau, cAu tau;
- Ho~t dQng djch V\l h6 trQ'khac lien quan d~n v~ tili;
- Kho bffi va luu gift hang hoa
- V~ tai hang hoa dUO'ngthuy nQi dja bimg phuong ti~n co gi6i


- V~ Uti hang h6a bfutg 0 to chuyen d\lIlg
- KiOO doanh cac nganh ngh@khac phil hqp v6i quy diOOcua Phap l~t.
2. M\lc tieu ho~t d9ng cUa Cong ty 1a:
a. Thu 1Q'iOOu~ t6i· da;
b. Khong ngirng nang cao 1Q'iich cUa cac C6 dong;
c. Phat tri~n Cong ty ngay cang 16n m~;
d. D6ng g6p cho Ngarr sach Nha nuac.

Bi~u 4. Ph\lID vi kinh

doanh

va hO\lt dQng

1. Cong ty duQ'c phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh tAt ca cac ho~t d9ng kinh doanh
theo quy diOO cua GiAy chUng oo~ dang leY kinh doanh va Di@u 1~ nay phu hqp v6i
quy diOOcua Phap 1u~t va th\IC hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ ~t duQ'c cac m\lc tieu
cua Cong ty.
2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh ho~t d9ng kiOO doanh trong cac 1100 V\ICkhac duQ'c
phap 1u~t cho phep va duQ'c D~i h9i d6ng c6 dong thong qua

CHUONG
VON BIEU
no).
vleu

5 . V~on uleu
.••.).

L¥, CO PHAN,

I'"~, coA pan,
h).

c0
A

4

CO BONG

SANG L~P

.•• ",
,
I"\lP
uong
sang

1. Tlilithai di~m thaOO l~p Cong ty, tkca
c6 phk ph6 thong.

cac c6 ph~n do Cong ty phlit hanh d@u1a

V 6n di@u 1~ cua Cong ty tl;li thai di~m thanh l~p dugc xac diOO 1a:
2.560.000.000.000 VND (Bdng chii: Hai nghin nam tram sau mum tY a6ng).
V6n di@u 1~ cua Congty duQ'c chia thanh 256.000.000 c6 phk (Bdng chii: Hai
tram nam muai sau trifu c6 phdn) v6i m~OOgia 1a 10.000 VND/c6 phk.
2. Cong ty c6 th~ tang, giam V6n di@u1~khi duQ'c D~i h9i d6ng c6 dong thong qua
va phil hqp v6i cac quy diOOcua Phap 1~t.
3. Cong ty c6 th~ phat hanh cac 10~i c6 phk Uti dai khac sau khi c6 S\I chAp thu~
cUa D~i h9i d6ng c6 dong va phu hqp v6i cac quy diOOcua Phap 1u~t.
4. Ten, dia chi va s6 1ugng c6 phk va cac chi ti~t khac v@C6 dong sang l~p theo
quy diOOcua Lu~t Doanh nghi~p se duQ'c neu t~i Ph\l l\lc 1 diOOkem. Ph\ll\lc 1 1a m9t
phk cua Di@u 1~nay.
5. C6 phful ph6 thong phai duQ'c Uti tien chao ban cho cac C6 dong hi~n hihl theo
tY 1~ tuong Ung v6i tY 1~
hihl c6 phk ph6 thong cUa h9 trong Cong ty trir truang
hgp D~i h9i d6ng c6 dong quy diOO khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban c6

pharr, trong thong bao phai neu ro s6 c6 phk duQ'c chao ban va thai h~ dang ky mua
phil hqp (t6i thi~u 20 (hai mucri) ngay lam vi~c) d~ C6 dong c6 th~ dang leY mua. 86 c6
phk C6 dong khong dang leY mua h~t se do H9i d6ng qulin tri cua Cong ty quy~t diOO.
HQi d6ng qulin tri c6 th€ pharr ph6i s6 c6 phk d6 cho cac d6i tuQ11g,theo cac di@uki~n
va cach thuc ma H9i d6ng qulin tri !hAy 1a phil hqp, OOung khong dugc ban s6 c6 phk
d6 theo cac di@uki~n thu~ 1Q'ihon so v6i OOfrng di@u ki~n da chao ban cho cac C6

sa

4


dong hi~n hfru, trir truOng hgp D~i hQi d6ng c6 dong chAp thl$l khac ho~c trong
truOng hgp c6 phful duQ'chan qua SO'Giao dich ChUng khoanrTrung tam Giao dich
ChUng khoan theo phuong thuc &u gia.
6. Cong ty co th~ mua c6 phful do chinh Cong ty phat hanh (k~ ca c6 phAn uu da:i
hoan l~i) theo nhUng cach thuc duQ'c quy dinh trong Di~u l~ nay va Phap l~t hi~n
hanh. C6 phful ph6 thong do Cong ty mua l~i la c6 phi~u quy va co th~ duQ'cHQi d6ng
quan tri chao han theo cach thuc phu hgp vOi quy dinh cUa Di~u l~ nay va Lu~t ChUng
khoan va van ban hu6ng cillnlien quan.
7. C6 dong cUa cong ty la nhil dAutu nu6'c ngoai duQ'cnAmgiit c6 phful theo tY l~
quy dinh ~i cac van han phap lu~t va theo yeu cAu cm co quan nha nu6'c co thAm
quy~n lien quan.
8. Cong ty co th~ phat hanh cac lo~i chUng khoan khac khi duQ'cD~i hQi d6ng c6
dong nMt tri thong qua hfutg van han va phu hgp vOi quy dinh cua phap lu~t.
n'"
vleu.

6 Cb'ung Cb I co p b·1..
leu

9

~

1. C6 dong cua Cong ty duQ'ccApchUng chi ho~c chUng nh~n c6 phi~u tuong tmg
v6'i s6 c6 phful va lo~i c6 phful sO'hfru, trir truOng hQ'Pquy dinh ~i khoan 7 Di~u nay.
2. ChUng chi c6 phi~u phai co dAucUa Cong ty va chit leY cua d~i di~n theo Phap
l~t cUaCong ty theo cac quy dinh ~i L~t Doanh nghi~p. ChUng chi c6 phi~u phai ghi
ra s6 IUQ'llgva lo~i c6 phieu ma c6 dong nfun giit, hQ va ten ngum n~m giit (n€u la c6
phi~u ghi danh) va cac thong tin khac theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p. M6i
chUng chi c6 phi~u chi d~i di~n cho mQtlo~i c6 phful.
3. Trong thai h~ 30 ngay k~ tir ngay nQPdAydu h6 sa d~ nght chuy~n quy~n sO'
hfru c6 phful theo quy dinh cUa Cong ty ho~c trong thai h~ hai thang (ho~c co th~ lau
hon theo di~u khoan phat hanh quy dinh) k~ tir ngay thanh toan dAy du ti~n mua c6
phful theo nhu quy dinh ~i phuong an phat hanh c6 phi~u cUa Cong ty, nguai sO'hfru
s6 c6 phful se duQ'ccApchUng chi c6 phi~u. Nguai sO'hfru c6 phful khong phai tra cho
Cong ty chi phi in chUng chi c6 phi~u ho~c hAtkYmQtkhoan phi gi.
. 4. TruOng hQ'Pchi chuy~n nhUQ'llgmQt s6 c6 phAntrong mQt chUng chi cfJ phi~u,
chUng chi cii se hi huy bo va chUng chi m6'i ghi nh~ s6 c6 phful con l~ se duQ'ccAp
mi~n phi.
5. TruOng hQ'PchUng chi c6 phi~u hi hong ho~c bi tAyxoa ho~c hi daub mAt, mAt
c~p ho~c hi tieu huy, ngum sO'hfru c6 phi~u do co th~ yeu cAu duQ'ccApchUng chi
phi~u mOi v6i di~u ki~n pMi dua ra hfutg chUng v~ vi~c sO'hfru c6 phful va thanh tom
mQi chi phi lien quan cho Cong ty.

ca

6. Nguai sO'hfru chUng chi c6 phi~u vo danh phai tv chiu trach nhi~m v~ vi~c hao
quan chUng chi va Cong ty se khong chiu trach nhi~m trong cac truOng hQ'PchUng chi
nay hi daub mAt,mAtc~p ho~c bi sir d\Ulgv6'i m\lc dich lira dao.

7. Cong ty co th~ phat hanh c6 phful khong theo hinh thuc chUng chi. HQi d6ng
quan tri co th~ han hanh van han quy dinh cho phep cac c6 phful (theo hinh thirc chUng
chi hay khong chUng chi) duQ'cchuy~n nhUQ'llgma khong b~t bUQcphai co van han
chuy~n nhUQ'llg.HQi d6ng. quan tri co th~ ban hanh cac quy dinh v~ chUng chi va
chuy~n nhUQ'llgc6 phful theo cac quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, phap l~t v~ chUng
khoan va thi truOng chUng khoan va Di~u l~ nay.


Di~u 7. Chung

chi chung

khoan

ChUng chi tnii phi~u ho~c cac chUng chi chUng khmin khac cua Cong ty (trir cac
thu chao ban, cac chUng chi ~m thai va cac tai li~u tuang tv), se duQ'cphat hanh co
dAuva chft Icy m§:ucua ~i di~n theo Phap l~t cUa Cong ty, trir truOng hQ'P ma cac
di~u khoan va di~u ki~n phat hanh quy dinh khac.
Di~u 8. Chuy~n

nhuQ'ng c6 phin

1. TAtca cac cdphful d~u co th~ duQ'ct\I do chuy~n nhuqng trir khi Di~u 1~nay va
Phap l~t co quy dinh khac. Cd phi~u niem y~t tren Sa Giao dich ChUng khoan/ Trung
tam Giao dich ChUng khoan se duQ'cchuy~n nhuqng theo cac quy diM cua Phap lu~t
v~ chUng khoan va thi truOng chUngkhoan.
2. Cd phArrchua duQ'cthanh toan dAydu khong duQ'cchuy~n nhuqng va huang cac
quy~n lqi lien quan nhu quy~n nh~n cd tuc, quy~n nh~n cd phi~u phat hanh d~ tang v&n
cd phful ill ngu6n v&nchu sa hii'll,quy~n mua cd phi~u m6i chao ban.
Di~u 9. Thu h6i c6 phin

1. TruOng hQ'PCd dong khOngthanh toan dAydu va dung h~n s&ti~n phili tra mua
cd phi~u, HQi d6ng quan tri thong bao va co quy~n yeu cAuCd dong do thanh toan s&
ti~n con l~i cling vm Ifti suAttren khoan ti~n do va nhfrng chi phi phat sinh do vi~c
khong thanh tmin dAydu gay ra cho Cong ty theo quy diM.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h~ thanh toan mm (t&i thi~u la
bay ngay k~ ill ngay giri thong bao), dia di~m thanh toan va thong bao phai ghi r5
truOng hQ'Pkhong thanh toan theo dUngyeu cAu,s&cd phArrchua thanh toan h~t se bi
thu h6i.
3. TruOng hQ'Pcac yeu cAutrong thong bao neu tren khong duQ'cth\Ic hi~n, HQi
d6ng quan tri co quy~n thu h6i s&cd phArrchua thanh toan dAydu va dUngh~.
4. Cd phAn bi thu h6i duQ'ccoi la cac cd phArrduQ'c quy~n chao ban. HQi d6ng
quan tri co th~ tf\Ic ti~p ho~c uy quy~n ban, tai pharr ph&iho~c giai quy~t cho nguai dft
sa hii'll cd phArrbi thu h6i ho~c cac d&ituqng khac theo nhfrng di~u ki~n va cach thuc
ma HQid6ng quan tri thAyla phil hQ'P.
5. Cd dong nb gift cd phAn bi thu h6i se phai ill b6 tu cach Cd dong d&i v6i
, nhfrng cd phAn do, nhung v§:nphai thanh toan tAtca cac khoan ti~n co lien quan cQng
v6i ti~n Iftitheo tY 1~(khong qua 12% mQt nam) vao thai di~m thu h6i theo quy~t dinh
cua HQi ddng quan tri k~ ill ngay thu h6i cho d~n ngay th\Ic hi~n thanh toano HQi d6ng
quan tri co toan quy€n quy~t dinh vi~c cu5ng ch~ thanh toan tOM bQ giatri cd phi~u
vao thai di~m thu h6i.
6. Thong bao thu hdi se duQ'cgiri d~n nguai nllm gift cd phArrbi thu hdi tru6c thai
di~m thu h6i. Vi~c thu h6i v§:nco hi~u l\Ic k~ ca trong truOng hQ'Pco sai sot ho~c bAt
cAntrong vi~c giri thong bao.
CHUaNG

co cAu
Di~u 10. CO' ci u

tfl

TO CHUC,

5

QUAN LV

ch uc q uan If

Co cAutd chuc quan ly cUaCong ty bao g6m:

vA

KIEM SOAT


a. f)~i hQid6ng c6 dong;
b. HQid6ng quim tri;
c. Gilim d6c;
d. Ban ki~m sm11,
CHUONG

6

CO DONG VA D~I HQI DONG
Di~u 11. Quy~n cua

cA

CO DONG

dong

1. C6 dong la nguOi chu so hfru Cong ty, co cac quy~n va nghia V\ltuang (mg theo
s6 c6 phful va lo~i c6 phful ma hQ so hiiu. C6 dong chi chiu trach nhi~m v~ nQ'va cac
nghia V\ltai san khac cUaCong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty.
2. Nguai so hfru c6 phAnph6 thong co cac quy~n sau:
a. Tham d\l va phM bi~u trong cac cUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dong va th\lC hi~n
quy~n bi~u quySt tT\lc tiSp ~i f)~i h$Hd6ng c6 dong ho~c thong qua d~i di~n
duqc uy quyen ho~c th\lChi~n bo phieu tir xa;
b. Nh~ c6 mc v6i muc theo quySt dinh cUaD~i hQid6ng c6 dong;
c. T\l do chuy~n nhuqng c6 phful dii duqc thanh toan d~y du theo quy dinh cua
f)i~u l~ nay va Phap l~t hi~n hanh ;
d. Duqc uu tien mua c6 phful m6i duqc chao ban tuang Ung v6i tY l~ c6 phful ph6
thong dang so hfru;
e. Ki~m tra cac· thong tin lien quan dSn c6 dong trong danh sach c6 dong du tu
cach tham gia D~i hQi d6ng c6 dong va yeuc~u sua d6i cac thOng tin khong
chinh xac;
£ Xem xet, tra cUu, trich l\lc ho~c sao ch\lp Di~u l~ Cong ty, s6 bien ban hQPf)~i
hQid6ng c6 dong va cac nghi quySt cua D~i hQid6ng c6 dong;
g. Truang hqp Cong ty giai th~ ho~c pha san, duqc nh~ mQt phful !Aisan con l~i
cUa Cong ty tuang Ung v6i s6 c6 phful gop v6n vao cong ty, nhung chi sau khi
Cong ty dii thanh toan cho chu nq va cac C6 dong lo~i khac theo quy dinh cUa
Phap lu~t;
h. Yeu c~u congty mua l~i c6 phful cua hQ trong cac truang hqp quy dinh ~i
Khoan 1 Di~u 90 cUaL~t Doanh nghi~p;
i. Cac quy~n khac theo quy dinh cUaDi~u l~ nay va phap 1~1,
3. C6 dong ho~c nhom C6 dong nb gift tren [5%] t6ng s6 c6 phful ph6 thong
trong thai h~ lien tl)c tir sau (6) thang tro len, co cac quy~n sau:
a. D~ cu cac thanh vien HQid6ng quim tri ho~c Ban ki~m soat theo quy dinh tuang
Ung ~i cac Di~u 24.6 va f)i~u 35.5;

b. Yeu c~u HQi d6ng quan tri th\lC hi~n vi~c tri~u t~p f)~i hQi d6ng c6 dong theo
cac quy dinh t~i Di~u 79 va Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p;


c. Ki~m tra va nh~ bim sac ho~c bim trich d§:n danh sach cac c6 dong co quy~n
tham d\l va be phi~u t{liD:;lihQi dang c6 dong.
d. Yeu cAu Ban ki~m soat ki~m tra timg vAn d6 C\l th~ lien quan d~n quim Iy, di6u
hanh hO:;ltdQng cua cong ty khi xet thAy cAn thi~t. Yeu cAu phai th~ hi~n bang
van bim; phai c6 hQ, t~n, dia chi thubng tm, qu6c tich, s6 GiAy chimg minh nhan
dan, HQ chi~u ho~c chimg th\lc ca nhan hQ'P phap khac d6i v6i c6 dong la ca
nhan; ten, dia chi thubng tm, qu6c tich, s6 quy~t dinh thanh I~p ho~c s6 dang kY
kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 lUQ11gc6 phdn va thCYidi~m dang kY
c6 phdn cua timg c6 dong, t6ng s6 c6 phdn cUa ca nh6m c6 dong va ty I~
hfru
trong t6ng s6 c6 phdn cUa cong ty; vAn d6 cdn ki~m tra, m\lc dich ki~m tra;

sa

e. Cac quy6n khac duqc quy dinh t:;lif)i~u l~ nay.
4. C6 dong la t6 chuc c6 quy6n cu mQt ho~c mQt s6 nguai d:;lidi~ll theo uy quy6n
th\lc hi~n cac quy6n c6 dong cua minh theo quy dinh cua Phap lu~t; tfuang hQ'P c6
nhi6u han mQt nguai d:;li di~n theo uy quy6n duqc cu thi phai xac dinh C\l th~ s6 c6
phfut va s6 phi~u bAu cUa m6i nguCYid:;lidi~n. Vi~c cu, chb dUt ho~c thay d6i nguai
d:;lidi~n theo uy quy~n phai duqc thong bao bang van bim d~n cong ty trong thai h:;lll
s6m nhAt. Thong bao phai c6 cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s6 va ngay quy~t dinh thanh l~p ho~c dang kY
kinh doanh cua c6 dong;
b. 86 IUQ11gc6 phdn, lO:;lic6 phdn va ngay dang kY c6 dong t{li cong ty;
c. HQ, ten, dia chi thuang tm, qu6c tich, s6 GiAy chimg minh nhan dan, HQ chi~u
ho~c chimg th\lc ca nhan hQ'Pphap khac cUa nguCYid:;lidi~n theo uy quy€n;

d:s6

t6 phdn

duqc uy quy6n d:;lidi~n;

e. Thai h:;llld:;lidi~n theo uy quy6n;
f. HQ, ten, chii kY cUa nguCYid:;lidi~n theo uy quy6n va nguai d:;li di~n theo Phap
lu~t cUa c6 dong.
5. Quy6n cua cac C6 dong Uti da:i (n~u c6) se do D:;li hQi d6ng c6 dong quy~t dinh
t:;litimg thai IcY phil hQ'Pv6i quy dinh cua Phap I~t.

Di~u 12. N ghia

V\l

cua

C6 dong c6 cac nghla

V\l

ca

dong

sau:

1. Tuan thu Di~u I~ Cong ty va cac quy ch~ cUa Cong ty; chAp hanh quy~t dinh cua
D:;lihQi d6ng c6 dong, HQid6ng quan tri;

2. Tham gia cac cUQc hQP D:;li hQi d6ng c6 dong va th\lc hi~n quy~n bi~u quy~t
tf\lc ti~p ho~c thong qua d:;li di~n duqc uy quy6n ho~c th\lc hi~n be phi~u tir xa. C6
dong c6 th~ uy quy6n cho thanh vien HQi d6ng quan tri lam d:;lidi~n cho minh t:;liD:;li
hQi d6ng c6 dong.
3. Thanh toan ti6n mua c6 phdn da: dang ky mua theo quy dinh.
4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang kY mua c6 phAn;
5. Hoan thanh cac nghla

V\l

khac theo quy diM cua phap I~t hi~n hanh;.

6. Chiu tnich nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc d€ th\lc
hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:
a. Vi ph:;lffiphap l~t;


b. Ti€n hanh kinh doanh va cac giao djch khac d~ tu IQ'iho~c ph\lc V\llqi ich cUa t6
chuc, ca nhan khac;
c. Thanh toan cac khoan nQ'chua d€n h~ tru6c nguy co Ulichinh co th~ xay ra d6i
vOi Cong ty.
-'I).
-'l
D').
leu 13 , D lp' h QI uong
co;{ uong
A,

A

1. Dl;lihQi d6ng c6 dong g6m tAtca cacc6 dong co quy6n bi~u quy€t, la co quan
quy€t djnh cao nhAt cUa Cong ty. Dl;lihQi d6ng c6 dong hQp thuemg nien ho~c bAt
thuemg; cUQchQP Dl;lihQi c6 dong thuemg nien duQ'ct6 chuc m6i nam mQt (01) lfut
ch~ nhAtvao thang 4 hang nam.
2. HQid6ng quan tri t6 chuc tri~u ~p hQpDl;lihQid6ng c6 dong thuemg nien va h,ra
chQn dja di~m phil hQ'P.Dl;lihQi dang c6 dong thuemg nien quy€t dinh nhiing vAn d6
theo quy djnh cua phap I~t va Di6u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac baa cao tlli
chinh hang nam va ngan sach tai chinh cho nam tlli chinh ti€p theo. Cac ki~m toan vien
dQc I~p duQ'cmai tham d\l d~i hQi d~ tu vAncho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh
hangnam.
3. HQi dang quan trj phili tri~u ~p D~i hQi dang c6 dong bAt thuemg trong cae
truemg hQ'Psau:
a. HQid6ng quan trj xet thAycAnthi€t vi lqi ich cua Cong ty.
b. Bang can d6i k€ toan hang nam, cac bao cao sau (06) thang ho~c quy ho~c bao
cao ki~m toan cUa nam tai chinh phan anh v6n chu sa hiiu da:bi mAt mQt mia
(1/2) so vOi dAuIcy.
c. Khi s6 thanh vien HQi d6ng quan trj it han s6 thanh vien ma lu~t phap quy dinh
ho~c it han mQtmia s6 thanh vien quy djnh trong Di6u I~.
d. Theo yeu cAucUaC6 dong ho~c nhom 06 dong sa hiiu tren 5% t6ng s6 c6 phfut
ph6 thong trong thai h~ lien !\Ic tit 6 thang tra len theo quy djnh ~i Khoan 3,
Di6u 11.
Yeu cAutri~u t~p hQPDl;lihQidang c6 dong phai duQ'cI~p bfulg van ban va phai
co hQ, ten, dia chi thuemg trU, s6 GiAy chUng minh nhan dan, HQ chi€u ho~c
chUng th\lc ca nhan hQ'Pphap khac d6i vOi c6 dong la ca nhan; ten, dja chi
thuemg trU, qu6c tjch, s6 quy€t dinh thanh I~p ho~c s6 dang kY kinh doanh d6i
v6i c6 dong la t6 chuc; s6 c6 phfut va thai di~m dang kY c6 phfut cua timg ca
dong, t6ng s6 c6 phfut cua ca nhom c6 dong va tY I~ sa hiiu trong t6ng s6 c6
phfut cUa cong ty, can cu va Iy do yeu cAutri~u t~p hQP Dl;lihQi dang c6 dong.
Van ban ki€n nghj tri~u ~p phai co chii ky cua cac c6 dong lien quan ho~c van
ban yeu cAuduQ'cI~p thanh nhi6u ban, trong do m6i ban phai co chii ky cUat6i

thi~u mQt c6 dong co lien quan dua ra Iy do tri~u t~p cUQchQP. Kern theo yeu
cAuphai co cac tlli li~u, chUng cu v6 Iy do tri~u t~p cUQchQp.
e. Ban ki~m soat yeu cAutri~u ~p cUQChQPn€u Ban ki~m soat co Iy do tin tuang
rAng cac thanh vien HQi dang quan tQ ho~c can bQ quan Iy cAp cao vi phl;lID
nghiem trQng cac nghia V\l cUahQ theo Di6u 119 Lu~t Doanh nghi~p ho~c HQi
d6ng quan trj hanh dQng ho~c co y djnh hanh dQng ngoai phl;lmvi quy6n h~
cUaminh


f. Cac truang hQ'Pkhac theo quy dinh cUa Phap lu~t va Di~u 1~nay.
4. Cach thuc tri~u ~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong bAt thuang:
a. HQi d6ng quan tri phai tri~u t~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong trong vong 30
(ba mucri) ngay k~ tir ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan tri con l~i nhu quy dinh
~i Ml,1cd ho~c nh~ duQ'c yeu c~u neu ~i Ml,1ce va f Khoan 3 Di~u nay.
b. Truang hQ'P HQi d6ng quan tri khong tri~u ~p cUQc hQp D~i hQi d6ng c6 dong
thee quy dinh t~i Ml,1c a khoan nay thi trong th(yih~ 30 ngay ti~p thea, Ban
ki~m soat phai thay th~ HQi d6ng quan tri tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong
thee quy dinh Khoan 5 Di~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.
c. Truang hQ'P Ban ki~m soat khong tri~u ~p cUQc hQP, C6 dong ho~c nhom C6
dong co yeu cAu neu ~i Ml,1ce Khoan 3 cua Di~u nay co quy~n thay th~ HQi
d6ng quan tri, Ban ki~m soat tri~u ~p cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong theo quy
diM t~i Khoan 6 Di~u 97 L~t Doanh nghi~p va Di~u 1~nay.
Trong truang hQ'Pnay, C6 dong ho~c nhom C6 dong tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng
cO dOng cu the de nghi CCf qUail dang leY kinh doanh giam sat vi~c tri9u ~p va
ti~n hanh hQP n~u xet thAy c~n thi~t.
d. TAt ca cac chi phi tri~u t~p va ti~n hanh mQt cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong do
Cong ty tra. Chi phi nay khong bao g6m nhiing chi phi do C6 dong chi tieu khi
tham dg hQP D~i hQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an iJ va di 1~i.
D·,.
leu 14• Q uyen,.

., D 'I . h'"
~,.
va'h'"n I~m V1}.cua
QI uong

1. D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien thao 1~

~"
co;l. uong

va thong qua cac van d~ sau:

a. Bao cao tlii chinh nam duQ'c ki~m toano
b. Bao cao cua Ban ki~m soat v~ quan ly Cong ty cua HQi d6ng quan
d6c.

tri, Giflm

c. Bao cao cUa HQi d6ng quan tri danh gia thgc tr~g cong Mc quan ly kinh doanh
iJ Cong ty.
d. Bao cao cUa cac kit~m toan vien dQc l~p.
e. Dinh hu6ng phat tri~n cua Cong ty.
f. Muc c6 ttrc d6i vai m6i c6 ph~ cUa timg 10~i thee quydjnh
Doanh nghi~p.

t~i Di~u 93 L~t

g. Cac van d~ khac thuQc tMm quy~n.
2. CUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va bAt thuang thong qua quy~t

dinh bfulg van ban v~ cac van d~ sau:
a. Thong qua cae bao cao tai chinh nam.
b. Muc c6 ttrc thanh toan hang nam cho m6i 10~i c6 ph~ phil hQ'Pvai L~t Doanh
nghi~p va cac quy~n g~n li~n vai 10~i c6 ph~n do. Muc c6 tuc nay khong cao
han muc ma HQi d6ng quan tri d~ nghi sau khi da tham khao y ki~n cac c6 dong
t~i D~i hQi d6ng c6 dong.


c. Quy€t dinh lo~i c6 phfu1 va t6ng sA c6 phfu1 cUa tUng lo~i dugc quy6n chao ban.
d. BAu, mi~n nhi~m, bffi nhi~m va thay the thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban
ki8m soat. sA lugng thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki8m soat trong gi6i h~n
ma Phap lu~t va Di6u l~ Cong ty cho phep.
e. L\fa chQn t6 chuc ki8m toan dQc l~p.
f. Quy€t dinh dAu ill ho~c ban sA tai san co gia tri bimg ho~c Ian han 50% t6ng gia
trj tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh dff dugc ki8m toan gfu1 nhdt cUa
Cong ty.
g. T6ng sA ti6n thu lao cua cac thanh vien HQi dang quim tri, Ban ki€m soat va bao
cao ti6n thu lac cua HQi dang quill tri, Ban ki8m soat.
h. B6 sung va sua d6i Di6u l~ Cong ty trir truOng hgp truOng hgp di6u chinh V An
di6u l~ do ban them c6 phfu1 mOi trong ph~ vi 56 lugng c6 phfu1 dugc quy6n
chao ban.
1.

Chia, tach, hgp nhdt, sap nh~p ho~c chuy8n d6i Cong ty.

j. T6 chuc l~i va giai th€ (thanh ly) Cong ty va chi dinh ngum thanh IY.
k. Ki€m tra va xu ly cac vi ph~m cua HQi dang quan tri ho~c Ban ki8m soat gay
thi~t h~i cho Cong ty va cac C6 dong cUa Cong ty.
1. Cong ty mua l~i han 10% t6ng sA c6 phfu1 dff ban cua m6i lo~i.
m. Vi~c Chu tich HQi dang quill tri dang thai lam Giam dAc Cong ty.

n. Cong ty ho~c cac chi nhanh cUa Cong ty kY k8t hgp dang vOi nhUng ngum dugc
quy dinh t~i Di€u 120.1 cUa L~t Doanh nghi~p v6i gia tri bimg ho~c Ian han
20% t6ng gia tri tili san cUa Cong. ty va cac chi nhanh ,cua Congty dugc ghi
trong bao cao tai chinh dff dugc ki€m toan gfu1nhdt.
o. Cac van d€ khac thee quy dinh cua Di6u l~ nay va cac quy ch8 khac cua Cong
ty.
3. C6 dong khong dugc b6 phi8u cho bdt kY mQt nghi quy8t nao d€ thong qua:
a. Cac hgp dang quy dinh t~i khoan 2 Di6u nay n8u C6 dong do ho~c Nguai cO
lien quan tOi C6 dong do la mQt ben cUa hgp ddng; ho~c
b. Vi~c mua l~i c6 phfu1 cUa cd dong do ho~c cua ngum co lien quan t6i c6 dong
do trir truOng hgp vi~ mua l~i cd phAn dugc th\Ic hi~n theo tY l~
hfru cUa tdt
ca cac cd dong ho~c vi~c mua l~i dugc th\Ichi~n thong qua kh6p l~nh ho~c chao
mua cong khai tren Sa giao dich chUng khoan.

sa

4. D~i hQi dang cd dong phai thao l~ va bi8u quy8t dAi vOi cac nght quy8t v6
cac van d€ dff dugc dua vao chuang trinh hQP.

Bi~u 15. Cae d\li di~n theo uy quy~n
1. Cac cd dong co quy6n tham d\I D~i hQi dang c6 dong theo l~t phap co th€ tf\IC
ti8p tham d\I ho~c uy quy€n cho ~i di~n cUa minh tham d\I. TruOng hgp co nhi€u han
mQt ngum d~i di~n thee uy quy€n dugc cu thi phai xac dinh Cl,lth8 sA cd phfu1 va sA
phi€u bAu cUa m6i ngum d~i di~n.


2. Vi~c uy quy~n cho nguOi d~i di~n d\l h9P B~i hQi dAng c6 dong phai l~p thanh
van ban theo m§:u cua cong ty va phai c6 chii kY theo quy dinh sau day:
a. TruOng hqp c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi phai c6 chii kY cUa c6 dong

d6 va nguai du<;ycuy quy~n d\l h9P;
b. TruOng hQ'P nguOi d~i di~n theo uy quy~n cUa c6 dong 1<\t6 chuc 1<\nguai uy
quyen thi phai c6 chii ky cua nguOi d~i di~n theo uy quy~n, nguai d~i di~n theo
phap l~t cUa c6 dong va nguai du<;ycuy quy~n d\l h9P;
c. Trong truOng hQ'PkMc thi phai c6 chii kY cua nguOi d~i di~n theo phap lu~t cua
c6 dong va nguai du<;Ycuy quy~n d\l h9p.
Nguai du<;ycuy quy~n d\l h9P B~i hQi dAng c6 dong phai nQP van ban uy quy~n
tru6'c khi vao phang h9p.
3. TruOng hQ'Pl~t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky giAy chi dinh d~i di~n, vi~c
chi dinh d~i di~n trong truOng hQ'Pnay chi du<;yccoi la c6 hi~u h,rc n~u giAy chi dinh d~i
di~n d6 du<;ycxuAt trinh cling v6'i thu uy quy~n cho l~t su ho~c ban sac hQ'P l~ cUa thu
uy quy~n d6 (n~u tru6'c d6 chua dang kY v6'i Cong ty).
4. Trir truOng hQ'Pquy dinh ~i Khoan 3 Bi~u 15, phi~u bi€u quy~t cUa nguOi du<;Yc
uy quy~n d\l h9P trong ph~ vi du<;Ycuy quy~n v§:n c6 hi~u l\lc khi c6 mQt trong cac
truOng hQ'Psau day:
a. Nguai uy quy~n da: ch~t, bi h~ ch~ nang hrc hanh vi dan
l\lC hanh vi dan S1,1';

S\l

ho~c bi mAt nang

b. Nguai uy quy~n da huy b6 vi~c chi diM uy quy~n;
c. Nguai uyquy~ndahuy

b6 thfunquy~n cUauguai th\lc hi~n vi~cuy quy8n.

Bieu nay khong ap d\ll1g trong truOng hQ'P Cong ty nh~n du<;Ycthong baa v~ mQt
trong cac S1,1'
ki~n tren tru6'c gia khai m~c cUQc h9P B~i hQi dAng c6 dong ho~c tru6'c

khi cUQchQP du<;yctri~u ~p l~i.

Di~u 16. Thay dAi cae quy~n
1. Vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quy~n d~c bi~t g~n li~n v6'i mQt lo~i c6 phdn uu
da:i c6 hi~u 11,1'c
khi du<;Ycc6 dong n~m giii it nhAt 65% c6 phdn ph6 thong tham dl,l'h9P
thong qua dAng thai du<;Ycc6 dong n~m giii it nhAt 75% quy~n bi€u quy~t cua lo~i c6
phdn uu da:i n6i tren bi€u quy~t thong qua.
2. Vi~c t6 chuc mQt cUQc hQp nhu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thi~u hai C6 dong
(ho~c d~i di~n theouy quy~n) va
hiiu t6i thi~u mQt phdn ba gia tri m~nh gia cua cac
c6 phdn lo~i d6 da: phlit hanh. TruOng hqp khong c6 du s6 d~i bi~u nhu neu tren thi se
t6 chuc h9P l~i trong yang ba muO'i ngay sau d6 va nhiing C6 dong sa hiiu c6 phdn
thuQc lo~i d6 (khong ph\l thuQc vao sd luqng nguai va s6 c6 phAn) c6 m~t tf\lC ti~p
ho~c thong qua d~i di~n theo uy quy~n d~u du<;Yccoi la du s6 luqn~ ~i bi€u yeu cAu.
T~i cac cUQCh9P rieng bi~t neu tren, nhiing C6 dong sa hiiu c6 phan thuQC lo~i d6 c6
m~t trl,l'cti~p ho~c qua nguai d~i di~n d~u c6 th~ yeu cAu b6 phi~u kin va· m6i nguai
khi b6 phi~u kin d~u c6 mQt la phiSu cho m6i c6 phdn
hiiu thuQC lo~i d6.

sa

sa

3. Thu t\lC tiSn hanh cac cUQch9P rieng bi~t nhu v~y du<;Ycthl,l'c hi~n tuang tv v6'i
cac quy dinh ~i Bi~u 18 va Bi~u 20.
4. Trir khi cac Bi~u, Khoan phat hanh c6phdn quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t
g~ li~n v61 cac lo~i c6 phdn c6 quy~n uu da:i ddi v6i mQt s6 ho~c tAt ca cac vAn de lien
12

quan d€n chia se IQ'inht$l ho~c tili san cua Cong ty se khong bi thay d6i khi Cong ty
phcithanh them cac c6 phfuI cimg lo~i.
Di~u 17. Tri~u t,p
hQp va thong bao

hQp D,i

hQi dang

c& dong,

chuang

trinh

cUQc

1. HQi d6ng quan tIi tri~u ~p D~i hQi d6ng c6 dong ho~c D~i hQi d6ng c6 dong
duQ'ctri~u ~p theo cac truang hQ'Pquy dinh ~i di€u 13.4b ho~c Di€u 13.4d.
2. Nguai tri~u ~p D~i hQid6ng c6 dong phai thgc hi~n nhiing nhi~m V\lsau day:
a. Chufut bi danh sach cac c6 dong du di€u ki~n tham gia va bi6u quy€t ~i ~i hQi
ch~m nhftt ba muoi (30) ngay trucrc ngay b~t dAuti€n hanh D~i hQi d6ng c6 dong;
chuang trinh hQP, va cac tili li~u theo quy dinh phil hQP vO'il~t phap va cac quy
diM cUa Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dja di6m t6 chuc d~i hQi;
c. Thong bao va girl thong bao hQPD~i hQi d6ng c6 dong cho tftt ca cac C6 dong
co quy€n dg hQP.
3. Thong bao hQPD~i hQi d6ng c6 dong duQ'cgirl cho tftt ca cac c6 dong d6ng thai
cong b6 tren phuang ti~n thong tin CUaSa giao dich chUng khoan, tren trang thong tin

di~n ill (website) cUa cong ty. Thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai dugc giri it
nhftt mum lam (15) ngay trucrc ngay hQpD~i hQid6ng c6 dong, (tinh tir ngay ma thong
bao duQ'cgirl ho~c chuy6n di mQt cach hQ'Pl~, duQ'ctra cucrc phi ho~c duQ'c b6 vao
horn thu). Chuang trinh hQp D~i hQid6ng c6 dong, cac tili li~u lien quan d€n cac vftn
d€ se duQ'cbi6u quy€t t~i d~i hQi duQ'cgiri cho cac c6 dong ho~c/va dang tren trang
thong tin di~n ill cUa cong ty. Trong truang hQ'Ptai li~u khong duQ'c girl kern theo
thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong, thong bao mai hQP phai neu ro dia chi trang
thong tin di~n ill d6 cac c6 dong co th6 ti€p c~.
4. C6 dong ho~c nhom C6 dong duQ'cd€ c~p t~i Khoan 3 Di€1l.11.cUa Di€u l~ nal'
co quy€n d€ xuftt cac vftn d€ dua vao chuang trinh hQPD~i hQi d6ng c6 dong. D€ xuat
phai duQ'clam b~g van ban va phai duQ'cgiri cho Cong ty it nhftt 3 (ba) ngay lam vi~c
trucrc ngay khai m~c D~i hQi d6ng c6 dong. D€ xuftt phai bao g6m hQ va ten C6 dong,
s6 luqng va lo~i c6 phfuI sa hiiu va nQidung d€ nghi dua vao chuang trinh hQp.
5. Nguai tri~u ~p hQPD~i hQi d6ng c6 dong co quy€n tir ch6i nhiing d€ xuftt lien
quan d€n Khoan 4 cUaDi€u 17 trong cac truang hQ'Psau:
a. D€ xuftt duQ'c girl· d€n khong dfu1g thai h~ ho~c khong di!, khong dfu1g n<}i
dung;
b. Vao thai di6m d€ xuftt, c6 dong ho~c nhom c6 dong khong co di! it nhAt 5% c6
phfuIph6 thong trong thm gian lien tl,lcit nhftt 6 (sau) thang;
c. Vftn d€ d€ xuftt khong thuQc ph~ vi tMm quy€n cUaD~i hQi d6ng c6 dong ban
b~c va thong qua.
6. HQi d6ng quan tIi phai chufut bi dg thao nghi quy€t cho tUng vftn d€ trong
chuang trinh hQp.
7. Truang hQ'Ptftt ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 phdn co quy€n bi6u quy€t trgc
ti€p tham dg ho~c thong qua ngum d~i di~n theo uy quy€n ~i f)~i hQi d6ng c6 dong thi
nhiing quy€t dinh duQ'cD~i hQid6ng c6 dong nhftt tri thong qua d€u duQ'ccoi la hQ'Pl~
k6 ca trong truang hQ'Pvi~c tri~u ~p D~i hQi d6ng c6 dong khong theo dfu1g thi! tl,lc
ho~c nQidung bi6u quy€t khong co trong chuang trinh.

Bi~u

18. Cae di~u ki~n ti~n hanh

hQp B~i hi}i dAng e6 dong

1. CUQchQPD~i hQi d6ng c6 dong duqc tien hanh khi co sf, C6 dong d\l hQPd~i
di~n it nMt 65% t6ng sf, c6 phAnco quy~n bi€u quyet.
2. TruOng hgp khong co di! sf, luqng d~i bi~u cAnthiet theo quy dinh ~i Khoim 1
Di€u mlY trong vang 30 phut kS tir thai diSm ftn djnh khai m~c cUQch9P thi cUQch9P
D~i hQi d6ng c6 dong phai duqc tri~u ~P hQP l~i trong thai h~n ba muai ngay k~ tir
ngay d\l dinh hQP IAnthu nhtt. CUQchQPcUa D~i hQi d6ng cd dong tri~u ~p IAnthu
hai duqc tien hanh khi co sf, C6 dong dl,lhQPd~i di~n it nhAt51% tdng s6 cd phAnco
quy€n biSu quyet;
3. TruOng hgp cUQchQPtri~u ~P IAnthu hai khong duqc tien hanh theo quy dinh
~i Khoim 2 Di~u nay trong vong 30 phut k€ tir thai di€m ftn dinh khai m~c cUQchQP
thi cUQchQPD~i hQid6ng cd dong phlli duqc tri~u t~p hQPIAnthu ba trong thai h~ hai
muai ngay k€ tir ngay dl,ldinh hQP IAnthu hai. Trong truOng hqp nay, cUQchQp cUa
D~i hQi d6ng cd dong duqc tien hanh khong phl,lthuQc vao sf, cd dong dl,lhQP va tY l~
sf, cd phAn co quy€n bi€u quyet cUacac cd dong dl,lhQPva cO quy~n quyet dinh tAtcll
cac van d€ ma D~i hQid6ng cd dong IAnthu nhAtco th€ phe duy~t.
4. Chi co D~i hQi d6ng cd dong m6i co quy~n thay ddi chuang trinh hQP dffduqc
girl kern theo thong bao mai hQP.
Bi~u
dong

19. Th~ thue

ti~n hanh

hQp va bi~u

quy~t

t~i B~i hQi dang

e6

1. Vao ngay td chuc cUQchQP D~i hQi d6ng cd dong, Cong ty phai thl,lc hi~n thli
wc dang kYCd dong va phai th\lc hi~n vi~c dang ky cho den khi cac Cd dong co quy~n
dl,lhQPco m~t dang kYketo
2. Khi tien hanh dang kY Cd dong, Cong ty se cApcho tUng cd dong ho~c d~i di~n
duqc uy quy€n co quy~n bi~u quyet mQtthe biSu quyet, tren do co ghi sf, dang kY,hQ
va ten cUa cd dong, hQ va ten ~i di~n duqc uy quyen va sf, phieu bi€u quyth ci!a cd
dong do. Khi tien hanh bi~u quyet ~i d~i hQi, sf, the ling hQnghj quyet duqc thu tru6c,
sf, the phim df,i nghi quyet duqc thu sau, cuf,i cimg dem tdng sf, phieu tan thanh hay
phim df,i dS quyet dinh. Tdng sf, phieu ling hQ, phim df,i tUng vftn d€ ho~c b6 phieu
tr&1g,se duqc Chi! to~ thong bao ngay sau khi tien hanh bi~u quyet vAnde do. D~i hQi
bAunhfrng ngum chiu trach nhi~m ki~m phieu ho~c giam sat ki~m phieu theo de nghi
CUaChli to~. sf, thanh vien Ban ki~m phieu do D~i hQi quyet dinh can cu d~ nghi cUa
Chi! tQanhung khong vuqt qua sf, nguai theo quy dinh cUaphap lu~t hi~n hanh.
3. Cd dong ho~c ngum duqc i!y quyen dl,lhQp den d\l D~i hQi d6ng cd dong mUQn
so v6i thai di~m khai m~c D~i hQico quy€n dang kYngay va sau do co quyen tham gia
va bi~u quyet ngay ~i D~i hQi d6ng cd dong. Chi! to~ khong co trach nhi~m dUng d~i
hQi d~ cho cd dong den mUQndang ky va hi~u ll,lcci!a cac dqt bi~u quyet dfftien hanh
tru6c khi cd dong den mUQntham dl,lse khong bi anh huemg.
4. Chi! tich HQi d6ng quim tIi lam chi! tQacac cUQchQPdo HQi d6ng quim tri tri~u
t~p. TruOng hgp Chi! tich vfug m~t ho~c ~m thai mAtkhll nang lam vi~c thi cac thanh
vien HQi d6ng quim tri con l~i bAu mQt ngum trong sf, hQ lam chi! to~ cUQchQp.
TruOng hgp khong co nguai co th~ lam chi! tQa, thanh vien HQi d6ng quim tri co chuc

Vl,lcao nMt dieu khi~n d~ D~i hQi d6ng cd dong bAuchi! to~ cUQchQPtrong sf, nhiing
ngum dl,lhQPva ngum co phieu bAucao nhAtlam chi! to~ cUQchQP.


Trong cac truang hQ'P khac, nguai kY ten tri~u ~p hQP Dl}.ihQi d6ng c6 dong di€u
khi€n Dl}.ihQi d6ng c6 dong bfru chli tOl}.cUQchQP va nguai c6 phi€u bfru cao nhftt du<;yc
cu lam chli tOl}.cUQchQP.
5. Quy€t dinh clia chli tOl}.v€ trinh t1,r,thli t\lC ho~c cac S\I ki~n phat sinh ngoai
chuang trinh clia Dl}.ihQi d6ng c6 dong se mang tinh phan quy€t cao nhftt.
6. Chli tQa dl}.ihQi c6 th€ hom dl}.ihQi khi c6 S\I nhftt tri ho~c yeu cfru clia Dl}.ihQi
d6ng c6 dong da c6 dli s6 luQ'llg dl}.ibi€u d1,lhQp can thi€t..
7. Truang hQ'Pchli tQa hoan ho~c tl}.mdimg Dl}.ihQi d6ng c6 dong trai v6i guy dinh
tl}.iKhoan 6 Di€u 19, Dl}.ihQi d6ng c6 dong bfru mQt nguCri kMc trong s6 nhiing thanh
vien tham d\I d€ thay th€ chli tQa di€u hanh cUQc hQp coo d€n hlc k€t thuc va hi~u l\Ic
cac bi€u quy€t tl}.icUQchQP d6 khong bi anh hu6ng.

8. Chli tOl}.ho~c thu kY Dl}.ihQi c6 the ti€n hanh cac hOl}.tdQng ma hQ thfty can thi€t
d€ di€u khi€n cUQc hQP mQt cach hQ'P 1~, c6 tr~t t\I ho~ d€ Dl}.ihQi phan anh duqc
mong mu6n cw da s6 C6 dong d\I hQP.
9. HQi d6ng quan tri c6 the yeu cAu cac C6 dong ho~c ngum dl}.idi~n theo uy
quy€n tham d\I Dl}.ihQi d6ng c6 dong chiu S\I ki€m tra ho~c cac bi~n phap an ninh ma
HQi d6ng quan tri cho la thich hQ'P. Truang hQ'P c6 C6 dong ho~c nguai dl}.idi~n theo
uy quy€n khong chiu tuan thu nhting quy dinh v€ ki€m tra ho~c cac bi~n phap an ninh
n6i tren, HQi d6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach cdn trQng c6 th€ tir ch6i ho~c trl,lc
xuftt C6 dong ho~c ngum dl}.idi~n n6i tren tham gia Dl}.ihQi.
10. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mQt cach cdn trQng, c6 th€ ti€n hanh cac
bi~n phap du<;YcHQi d6ng quan tri cho la thich hQ'Pde:
a. B6 tri ch6 ng6i tl}.idia di€m hQP Dl}.ihQi d6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho mQi nguai c6 m~t tl}.idia diem d6;
c. Tl}.odi€u ki~n cho c6 dong tham d\I (ho~c ti€p tl,lc thamd1,l) <4i~i.

HQi d6ng quan tri c6 toan quy€n thay d6i nhting bi~n phap neu tren va ap d\lllg 1ftt
ca cac bi~n phap n€u HQi d6ng quan tri thfty can thi€t. Cac bi~n phap ap d\lllg c6 the la
cftp gifty vao cua ho~c su d\lllg nhting hinh thuc l\Ia chQn khac.
11. Trong truang hQ'Ptl}.iDl}.ihQi d6ng c6 dong c6 ap d\lllg cac bi~n phap n6i tren,
HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di8m dl}.ihQi c6 th€:
a. Thong bao rfug dl}.ihQi se du<;ycti€n hanh tl}.idia diem ghi trong thong bao va
chli tOl}.dl}.ihQi se c6 m~t tl}.id6 ("Dia diem chinh cua dl}.ihQi");
b. B6 tri, t6 chuc d€ nhting c6 dong ho~c dl}.idi~n duqc uy quy€n khong d\I hQP
duqc theo Di€u, Khoan nay ho~c nhting nguai mu6n tham gia & dia di€m khac v6i Dia
diem chinh cw dl}.ihQi c6 th€ d6ng thai tham d\I dl}.ihQi;
Thong bao v€ vi~c t6 chuc Dl}.ihQi khong can neu chi ti€t nhting bi~n phap t6 chuc
theo Di6u nay.

12. Trong Di6u 1~nay (trir khi hoan canh yeu cAu khac), mQi C6 dong se du<;yccoi
la tham gia dl}.ihQi & Dia di8m chinh cw dl}.ihQi.
Hang nam Cong ty phai t6 chuc Dl}.ihQi d6ng c6 dong it nhftt mQt Ian. Dl}.ihQi
dbng c6 dong thuang nien khong du<;Yct6 chuc du6i hinh thuc Ifty y ki~n bfug van bim.


Diiu

20. Thong qua quy~t djnh cua D\li hQi dang c6 dong

1. Trir truOng hQ'Pquy dinh t~i Khoan 2 Di~u nay, cac quy~t dinh cua D~i hQi dc3ng
c6 dong v~ cac v§n d~ sau day se duQ'c thong qua khi co ill 65% tra len t6ng s6 phi~u
bAu cua cac C6 dong co quy~n bi€u quy~t co m~t tI1,lcti~p ho~c thong qua ngucri d~i
di~n theo uy quy~n co m~t ~i D~i hQi d6ng c6 dong.
a. Thong qua bao cao tai chinh hang nam;
b. K~ ho~ch phat tri€n ngful va dai h~ cua cong ty;
c. BAu, mien nhi~m, bili nhi~m va thay th~ thanh vien HQi dc3ng quan tri, Ban ki€m

soat va bao cao vi~c HQi dc3ngquan tri b6 nhi~m Giam d6c di~u hanh.
2. Cac quy~t dinh cua D~i hQi dc3ngc6 dong lien quan d~n vi~c sua d6i va b6 sung
DiSu l~, lo~ic6 phi~u va s6 luqng c6 phi~u duQ'c chao ban, vi~c t6 chuc l~i hay giai th€
doanh nghi~p, giao dich mua, ban tai san Cong ty ho~c cac chi nhanh th\lc hi~n co gia
tri ill 50% tra len t6ng gia tri tai san cua Cong ty tinh thee Bao cao tai chinh gArrnhAt
duQ'c ki€m toan duQ'c thong qua khi co ill 75% tra len t6ng s6 phi~u bAu cac c6 dong
co quy~n bi€u quy~t co m~t tr\lc ti~p ho~c thong qua ~i di~n duQ'c uy quy~n co m~t t~i
D~i hQi dc3ng c6 dong (trong truOng hQ'Pt6 chuc hQP tr\lc ti~p) ho~c it nhAt 75% t6ng
s6 phi~u bAu cUa cac cd dong co quySn bi€u quy~t chAp th~n (d6i vo; truOng hQ'P lAy
Y ki~n cd dong bfulg van ban).
3. Vi~c bi€u quy~t bAu thanh vien HQi d6ng qulin tri va Ban ki€m soat phai th\lc
hi~n theo phuong thuc bAu d6n phi~u, theo do m6i C6 dong co t6ng s6 phi~u bi€u
quy~t tuong Ung v6i t6ng s6 c6 phArr sa hilu nhan v6i s6 thanh vien duQ'c bau cUa HQi
dc3ng quan tri ho~c Ban ki€m soat va C6 dong co quySn dc3nh~t t6ng s6 phi~u bAu cua
minh cho mQt ho~c mQt s6 Ung cu vien.
x
X
D·).
leu 21 . Th am quyen)., va th e th' llC l~ay y, k'~
len eX 0 d"ong b:'ang van
ban d~ thong qua quy~t djnh cua D\li h(}i dang c6 dong

Thfun quySn va th€ thue lAyy ki~n c6 dong bfutg van bim d€ thong qua quy~t dinh
cua D~i hQi d6ng c6 dong duQ'c th\lc hi~n thee quy diM sau day:
1. HQi dc3ngqulin tri co quySn lAyy ki~n c6 dong bfulg van ban d€ thong qua quy~t
dinh cua D~i hQi dc3ngc6 dong bAt cu hIe nao n~u xet thAy cArrthi~t vi lQ'iich cua Cong
ty ho~c lien quan d~n vi~c lo~i cd phArrva s6 luqng cd phArr duQ'c quySn chao ban va
vi~c sua d6i DiSu l~ lien quan d~n vi~c chao ban c6 phArr.
2. HQi dc3ngquan tri phai chuAn bj phi~u lAy y ki~n, d\l thao quy~t djnh cUa D~i hQi
d6ng e6dong va cac tai li~u giai trinh d\I thao quy~t dinh. Phi~u lAy y ki~n kern theo

d\l thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai duQ'c gui b~ng phuong thuc bao dam d~n
duQ'c dja chi dang ky cua tUng c6 dong. HQi d6ng quan trj phai dam bao gfri, cong b6
tai li~u cho cac c6 dong trong mQt thai gian hQ'Ply d€ xem xet bi€u quy~t va phai gUi it
nhAt mum lam (15) ngay tru6c ngay h~t h~ nh~ phi~u lAy y ki~n.
3. Phi~u lAy y ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dja chi ttv sa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~ dang ky kinh doanh,
noi dang ky kinh doanh cUa cong ty;
b. M\lc dich lAyy ki~n;
c. HQ, ten, dja chi thuang trU, qu6c tich, s6 GiAy chUng minh nhan dan, H9 chiSu
ho~c chUng thlfc ca ~n
h91? phap khac cua c6 don~ la ca nhan; ten, dia chi
thuang tm, quoc tich, so quyet dinh thanh l~p ho~c so dang ky kinh doanh cUa
16


c6 dong ho~c d~i di~n theo uy quyen cua c6 dong la t6 chuc; s5 luqng c6 p~
cUa tUng lo~i va s5 phi~u bi~u quy~t cUa c6 dong;
d. VAn de dn lAy y ki~n d~ thong qua quy~t dinh;
e. Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co

y ki~n;

f. Thai h~n phai girl ve cong ty phi~u lAy y ki~n da: dugc tra lai;
g. HQ, ten, chi! kY cua Chu tich HQi d6ng qulin tri va nguai d~i di~n theo phap lu~t
cUa Cong ty.
4. Phi~u lAy y ki~n da: dugc tra lai phai co chi! ky cUa C6 dong la ca nhm, cua
ngum d~i di~n theo uy quyen ho~c ngum d~i di~n theo phap l~t coo C6 dong la t6
chuc.
Phi~u lA~ y ki~n girl ve C0!1g ty p!Iai dugc d\!llg !fong p~ong bi ,dan kin va khong
ai dugc quyen mo tru6c khi kiem phieu. Cac phieu lay y kien girl ve cong ty sau thai

h~ da: xac dinh ~i nQi dung phi~u lAyy ki~n ho~c da: bi me deu khong hQ'Pl~.
Phi~u lAy y ki~n c6 dong n~u khong phan h6i ho~c phim h6i khong dimg theo tOOi
h~n quy dinh thi dugc xem nhu la d6ng y chAp thu~.
5. HQi d6ng qulin tri ki~m phi~u va l~p bien ban kiSm phi~u du6i Sl,lchUng ki~n
coo Ban ki~m soat ho~c cUa c6 dong khong nb gii! chuc V\l qulin ly Cong ty.
Bien ban ki~m phi~u phai co cac nQi dung chu y8u sau day:
a. Ten, dia chi tf\l so chinh, s5 va ngay cAp GiAy chUng nh~
nai dang kY kinh doanh;

dang kY kinh doanh,

b. M\lc dich va cac van de dn lAyy ki~n d~ thong qua quy~t diM;
C. S5 c6,don& v6i ,t6ng S? phi~u bi~u guy~t da: th,am gia bi~u quy~t, trong do phan
bi~t so phieu bieu quyet hQ'Pl~ va so bieu quyet khong hQ'Pl~, kern theo ph\l l\lc
danh sach c6 dong tham gia bi~u quy~t;
d. T6ng s5 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d5i v6i timg van

de·,

e. Cac quy~t dinh da: dugc thong qua;
f. HQ, ten, chi! kY cUa Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n theo phap lu~t
cUa Cong ty va CUangum giam sat ki€m phi~u.
Cac thanh vien HQi d6ng quan tri va ngum giam sat ki€m phi8u phai lien d6i chiu
trach nhi~m v~ tinh trung thl,lc, chinh xac cua bien ban ki~m phi~u; lien d6i chiu
trach nhi~m ve cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh dugc thong qua do ki~m
phi~u khong trung thl,lc, khong chinh xac;
6. Bien ban ki~m phi~u phai dugc cong b6 tren website cua cong ty trong thai h~
hai mum tu (24) gia va gUi d~n cac c6 dong trong vang mum lam (15) ngay, k~ tu
ngay k~t thuc ki€m phi~u.
7. Phi~u lAy y ki~n da: dugc tra lai, bien ban ki€m phi~u, toan van nghi quy~t da:

dugc thong qua va tai li~u co lien quan giri kern theo phi~u lAy y ki~n deu phai dugc
lUll gii! t~i tf\l so chinh cua cong ty;
8. Quy~t dinh thong qua theo hinh thuc lAy y ki~n c6 dong b&ng van ban phai dugc
s6 c6 dong d~i di~n it nhAt 75% t6ng s6 c6 phful co quy~n bi~u quy~t chAp thu~n va co
gia tri nhu quy~t dinh dugc thong qua t~i cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong ..


Di~u 22. Bien ban hQp D,i hQi dAng cB dong
Nguai chu tri Dl;lih9i d6ng c6 dong chiu tnich nhi~m t6 chuc luu tru cac bien ban
Dl;lih9i d6ng c6 dong. Bien ban Dl;lih9i d6ng c6 dong phai duqc cong b6 tren website
cua cong ty trong thai hl;lllhai mucri b6n (24) gia va gUi cho tAtca cac c6 dong trong
thai hl;lnmuai Him(15) ngay k~ tir ngay Dl;lih9i d6ng c6 dong k~t thuc. Bien ban Dl;li
h9i d6ng c6 dong duqc coi la bfulg chUng xac thl,ICv~ nhUng cong vi~c da:duqc ti~n
hanh tl;liDl;lih9i d6ng c6 dong trir khi co y ki~n phan d6i v~ n9i dung bien ban duqc
dua ra theo dUngth~ t\lCguy dinh trong vong muai ngay k~ tir khi gfri bien bim. Bien
ban phai duqc l~p bang tieng vi~t, co chu ky xac nh~ cUa Chu t9a dl;lih9i va Thu kY,
va duqc l~p theo quy dinh cua L~t Doanh nghi~p va tl;liDi~u l~ nay. Cac ban ghi
chcp, bien ban s6 chu ky cUa cac c6 dong dl,Ih9P va van ban uy quy~n tham dl,Iphai
duqc luu giu tl;litfl,lsa chinh cUaCong ty
Di~u 23. Yeu cftu huy bo quy~t djnh ctia D,i hQi dAng cB dong·
Trong thai hl;lll90 (chin mucri) ngay, k~ tir ngay nh~ duqc bien ban h9P Dl;lih9i
d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua ki~m phi~u lAyy ki~n Dl;lihQi d6ng c6 dong, C6
dong, thanh vien H9i d6ng quan tri, Ban Ki~m soat va Giam d6c co quy~n yeu cAuToa
an xem xct va huy b6 quy~t dinh cua Dl;lih9i d6ng c6 dong n~u xct thAy:
1. Trinh tl,Iva thu t\lC tri~u ~P h9P Dl;lih9i d6ng c6 dong khong thl,Ic hi~n dUng
theo quy dinh cUaLu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ Cong ty;
2. N9i dung quy~t dinh vi phl;lfficac quy dinh cUaPhap lu~t ho~c Di~u l~ Cong ty.
TruOng hqp quy~t dinh cua Dl;lih9i d6ng c6 dong bi huy b6 theo quy~t dinh cUa
Toa an ho~c Tr9ng mi, nglim tri~u t~p cU9Ch9P Dl;lih9i d6ng c6 dong bi huy b6 co th~
xem xct t6 chuc ll;liDl;lih9i d6ng c6 dong trong vong .... ngay theo trinh tl,I,thu tl,lcquy

dinh tl;liLu~t Doanh nghi~p va Di~u l~ nay

Di~u 24. Thanh

phftn va nhi~m

ky

ctia thanh

vien HQi dAng quan

trj

1. H9i d6ng quan tri la ccrquan quan ly Cong ty, co toan quy~n nhan danh Cong ty
d~ quy~t dinh, th\IC hi~n cac quy~n va nghia V\l cUa Congty trir nhUng thftm quy~n
thu9Cv~ Dl;lih9i d6ng c6 dong.
2. S6 luqng thanh vien H9i d6ng qUlintri la nam (05) nguai va nhi~u nhAt la muai
m9t (11) nguai. Nhi~m ky cua H9i d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh
vien H9i d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien H9i d6ng quan trj co th~
duqc bAull;liv6i s6 nhi~m kY khong hl;lnch~. T6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan trj d9C
l~p phai chi~m it nhAt m9t phAn ba (1/3) t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan trio S6
luqng t6i thi~u thanh vien H9i d6ng quan tri d9C l~p duqc xac djnh theo phuong tht'rc
lam tron xu6ng.
3. HQi d6ng quan tri cUanhi~m kY vira k~t thuc ti~p t\lChOl;ltd9ng cho d~n khi H9i
d6ng quan trj m6i duqc bAuva ti~p quan cong vi~c.
TruOng hqp co thanh vien duqc bAu b6 sung ho~c thay th~ thanh vien bi mi€n
nhi~m, ba:inhi~m trong thai hl;lllnhi~m kY thi nhi~m ky cUa thanh vien do la thai hl;ln
con ll;licua nhi~m ky H9i d6ng quan trio

4. Thanh vien H9i d6ng quim tri c6 th~ khong phai la nguai n~m giu c6 phdn cm
Cong ty.
5. Thanh vien H9i d6ng quan tri phai c6 cac tieu chudn va di~u ki~n sau day:
a. ThuOng trU ~i Vi~t Nam;
b. C6 du nang h,rc hanh vi dan S\I, khong thu9c d6i tuqng bi cArn quan
nghi~p theo quy diM cua L~t Doanh nghi~p;

Iy doanh

sa

c. La c6 dong ca nhan
hiIu it nhAt 5% t6ng s6 c6 phAn ph6 thong ho~c nguai
khac c6 trinh d9 chuyen mon, kinh nghi~m trong quan Iy kinh doanh ho~c trong
nganh, ngh~ kinh doanh chu y€u cua Cong ty.
6. Cac c6 dong nb giu c6 phAn c6 quySn bi~u quy€t trong thooh~ lien tl,lc it nhAt
sau (06) thang c6 quy~n g9P 56 quy~n bi~u quy€t cua timg nguai l~i v6i nhau d~ d~ cu
cac (mg vien H9i d6ng quan tri. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m gift tit 5% d€n du6i
10% t6ng s6 c6 phAn c6 quy~n bi~u quy€t duQ'c d~ cu mQt (01) Ung vien; tit 10% d€n
du6i 30% duQ'c d~ cu t6i da hai (02) Ung vien; tit 30% d€n du6i 40% duQ'c dS cu t6i da
ba (03) Ung vien; tit 40% d€n du6i 50% duQ'c dS cu t6i da b6n (04) Ung vien; tit 50%
d€n du6i 60% duQ'c d~ cu t6i da nam (05) Ung vien; tit 60% d€n du6i 70% duQ'c d~ cu
t6i da sau (06) (mg vien; tit 70% d€n 80% duQ'c dS cu t6i da bay (07) Ung vien; va tit
80% d€n du6i 90% duQ'c d~ cu t6i da tam (08) Ung vien.
7. TruOng hQ'Ps6 luqng cac Ung vien H9i d6ng quan tri thong qua d~ cu va Ung cu
van khong du s6 luqng cAn thi€t, H9i d6ng quan tri duang nhi~m c6 th~ d~ cu them
Ung cu vien ho~c t6 chuc d~ cu theo m9t co ch€ do cong ty quy dinh. Co ch€ d~ cu hay
cach thuc H9i d6ng quan tri duang nhi~m d~ cu (mg cu vien H9i d6ng quan tri phai
duQ'c cong b6 ra rang va phai duQ'c f)~i h9i d6ng c6 dong thong qua tru6c khi ti€n hanh

d~cu
8. Thanh vien H9i d6ng quan trise khong con tUcachthanh
trong cac truOng hQ'Psau:

vien H9id6ng

quan tri

a. Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy diM
cUa Lu~t Doanh nghi~p ho~c bi lu~t phap cArn khong duQ'c lam thanh vien HQi
d6ng quan tri;
b. Thanh vien d6 gui dan bfutg van ban xin tit chuc d€n tn,l

sa chinh

cUa Cong ty;

c. Thanh vien d6 bi r6i lo~ tam thAn va thanh vien khac cua H9i d6ng quan tri cO
nhfrng bfutg chUng chuyen mon chUng to nguoi d6 khong con nang l\Ic hanh vi;
d. Thanh vien d6 v~g m~t khong tham d\I cac CU9ChQP cUa H9i d6ng quan tri lien
t1,lc trong vong sau thang, va trong thai gian nay H9i d6ng quan tri khong cho
phep thanh vien d6 v~g m~t va da phan quy€t rfutg chuc V\l cua nguai nay bi bo
tr6ng;
e. Thanh vien d6 bi cach chuc thanh vien H9i d6ng quan tri theo quy€t diM cua
f)~i h9i d6ng c6 dong;
f. Thanh vien d6 khong con la nguai ~i di~n theo uy quy~n cua C6 dong la t6
chuc.
9. H9i d6ng quan tri c6 th~ b6 nhi~m nguai khac ~ thai lam thanh vien H9i d6ng
quan tri d~ thay th€ ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien m6i nay phai duQ'c chAp th~ t~i
f)~i h9i d6ng c6 dong ngay ti€p sau d6. Sau khi duQ'c f)~i hQi d6ng c6 dong chAp

19


th~n, vi~c b6 nhi~m thanh vien m6'i d6 duQ'c coi la c6 hi~u h;rc vao ngay duQ'c HQi
dAng quan tri b6 nhi~m. Nhi~m ky cUa thanh vien HQi dAng quan tri m6'i duQ'c tinh tir
ngay vi~c b6 nhi~m c6 hi~u h,rc d~n ngay k~t thuc nhi~m kY cua HQi dAng qulin trio
Trong truOng hQ'P thanh vien m6'i khong duQ'c D~i hQi dAng c6 dong ch~p thu~n, mQi
quy~t dinh cua HQi dAng qulin tri cho d~n tru6'c thai di~m di~n ra D~i hQi d6ng c6 dong
c6 S\I tham gia bi~u quy~t cUa thanh vien HQi dAng qulin tri thay th~ vfu1 duQ'c eoi la c6
hi~u l\Ic.
10. TruOng hQ'Ps6 thanh vien HQi dAng qulin tri bi giam qua mQt phAn ba so v6'i s6
quy dinh ~i Di6u 1~cong ty thi HQi dAng qulin tri phai tri~u t~p hQp D~i hQi dAng c6
dong trong thai h~n 60 (sau muoi) ngay, k~ tir ngay s6 thanh vien bi giam qua mQt
phArrba d~ bAu b6 sung thanh vien HQi dAng quan trio
11. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HQi dAng quan tri phai duQ'c cong b6 thong tin
theo cac quy diM cUa phap lu~t v6 chUng khoan va thi truOng chUng khoan.

Diiu 25. Quyin

hfn va nhi~m

Vl}.

cua HQi dang quan trj

1. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cUa Cong ty phai chiu S\I quan ly ho~c
chi d~o th\Ic hi~n cua HQi dAng qulin trio HQi dAng qulin tri la co quan c6 dAy du quy6n
h~n d~ th\Ic hi~n cit ca cac quy6n nhan danh Cong ty trir nhfrng tMm quy6n thuQc v6
D~~hQi dAng c6 dong.
2. HQi dAng qulin tri c6 trach nhi~m giam sat Giam d6c di6u hanh va cae can bQ

qulin ly khac.
3. Quy6n va nghia V\l cua HQi dAng qulin tri do lu~t phap, Di6u 1~, cac quy ch~ nQi
bQ cua Cong ty va quy~t dinh cUa D~i hQi dAng c6 dong quy diM. C\l th~, HQi dAng
quantri c6nhfrngquy~nh{U1 va nhi~mV\l sau:
a. Xac diM cac m\lc tieu ho~t dQng tren co
hQi d6ng c6 dong thong qua;

sa cac

m\lc tieu chi~n luQ'c duQ'c D~i

b. Quy~t dinh k~ ho~ch phat tri~n slin x~t kinh doanh va ngan sach hang nam;
C. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, cach chuc, ky hQ'P d6ng, cMm dUt hQ'P dAng d6i v6'i
Giam d6c va hay b~t ky Can bQ qulin ly ho~c nguai d~i di~n nao cUa Cong ty
n~u HQi dAng qulin tri cho rfutg d6 la vi lQ'iich t6i cao cUa Cong ty; quy~t dinh
muc luang va cac ch~ dQ khac cua Giam d6c Cong ty; cu ngum d~i di~n theo uy
quy6n th\IC hi~n quy6n
hfru c6 phAn ho~c phArrv6n g6p cong ty khac, quy~t
dinh muc thiI lao va lQ'i ich khac cua nhfrng ngum d6. Vi~c bffi, mi~n neu tren
khong duQ'c trai v6'i cac quy6n theo HQ'Pd6ng lao dQng cua nhfrng nguai bi bffi,
mi~n (n~u c6);

a

sa

d. Quy~t diM co cAu t6 chuc; cac quy ch~ qulin ly nQi bQ Cong ty, thanh l~p, giai
th~ cac dan vi thanh vien, chi nhanh, van phong d~i di~n theo d6 nghi cua Giam
d6c' ,
e. B6 nhi~m va bffi mi~n, khen thuang, ky lu~t, quy~t dinh muc luang va cac ch~

dQ khac cua cac chuc danh Ph6 Giam d6c, K~ toan truang Cong ty, Thu truang
cac dan vi tr\IC thuQc, Truang van phong d~i di~n theo d6 nghi cua Gilim d6c.
f. D6 xu~t cac 10~i c6 phftn c6 th~ phat hanh va t6ng s6 c6 phAn phat hanh theo
tUng 10~i;
g. D6 x~t vi~c phat hanh trai phi~u, trai phi~u chuy~n d6i thanh c6 phi~u va cac
chUng quy6n cho phep nguai
hiiu mua c6 phi~u theo muc gia dinh tru6'c;

sa


h. Quy8t dinh gia chao ban trai phi8u, c6 phi8u va cac chUng khoan chuy~n dtrong truang hgp dugc Dl;\ihQi d6ng c6 dong uy quy~n;
1.

Quy8t dinh mua ll;\ikhong qua 10% s6 c6 phdn da: ban va muc gia mua Il;\icua
timg IQai c6 phdn, quy8t dinh vi~c gop v6n vao doanh nghi~p khac va mualban
c
J. Giai quy8t cac khi8u nl;\i cm Cong ty v~ Can bQ quan Iy cilng nhu quyet dinh
h,ra chQn dl;\idi~n cm Cong ty de giai quy8t cac v§n d~ lien quan t6i cae thu tl,lc
phap ly d6i v6i can bQ quan Iy do;
k. D~ xuAt muc c6 tuc hang nam va xac dinh muc
tr'a coA h'••
~uc;

ca tirc t:l;lmthai;

t6 chuc vi~c chi

1. D~ xudt vi~c tm.Quyet dinh dAu tu ho~c ban s6!Ai san co gia tri nh6 han 50% tdugc ghi trong bao cao tai chinh gdn nhAt cm Cong ty.
n. Quy8t dinh giai phap phat tri~n thi truang, tiep thi va cong ngh~; thong qua hgp
d6ng mua, ban, vay, cho vay va hgp d6ng khac cO gia tri nh6 han 50% t6ng gia
tri !Ai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gdn nMt cm Cong ty;
o. Trong phl;\m vi quy dinh t:l;liDi~u 108.2 cm L~t Doanh nghi~p va trU truang
hgp quy dinh t:l;liDi~u 120.3 Lu~t Doanh nghi~p phai do Dl;\i hQi d6ng c6 dong
phe chudn, HQi d6ng quan tri tuy timg thai diem quyet dinh vi~c th\IC hi~n, sua
d6i va huy b6 cac hgp d6ng 160 cm Cong ty (bao g6m cac hgp d6ng mua, ban,
sap nh~p, thau tom cong ty va lien doanh);
p. Chi dinh va ba:i nhi~m nhUng ngum dugc Cong ty uy nhi~m la dl;\i di~n thuang
ml;\iva Lu~t su cm Cong ty;
q. Vi~c vay ng va vi~c th\Ic hi~n cac khoan the chAp, bao dam, bao lanh va b6i
thuang cua Cong ty;
r. Cac khoan dftu tu khong n~m trong ke hOl;\chkinh doanh va cac khoan dAu tu
vugt qua 10% gia tri ke hOl;\chva ngan sach kinh doanh hang nam, trir truang
hgp thuQc thAm quy~n cm Dl;\ihQi d6ng c6 dong;
s. Duy~t .chuang trinh, nQi dung !Ai li~u phl,lc V1,1 hQP Dl;\i hQi d6ng c6 dong, tri~u
~p hQP Dl;\i hQi d6ng c6 dong ho~c lAy y kien de Dl;\i hQi d6ng c6 dong thong
qua quy8t dinh;
t. Trinh bao cao quy8t toan !Aichinh h~g nam len Dl;\ihQi d6ng c6 dong;
u. D~ xudt phan chia 19i nh~
hang nam; muc trich l~p cac quy khen thu<'mg,
phuc 19i, d\I phong trg clp mAt vi~c lam va cac quy khac;
v. Cac quy~n va nhi~m

V1,1

khac theo quy dinh cm Lu~t Doanh nghi~p.

4. HQi d6ng quan tri phai bao cao Dl;\ihQi d6ng cthe la v~ vi~c giam sat cm HQi d6ng quan tri d6i vOi Giam d6c di~u hanh va nhUng can
bQ quan ly khac trong nam tai chinh. Truang hgp HQi d6ng quan tri khong trinh bao
cao cho Dl;\i hQi d6ng c6 dong, bao cao !Ai chinh hang nam cm Cong ty se bi coi la
khong co gia tri va chua dugc HQi d6ng quan tri thong qua.
5. Trir khi l~t phap va Di~u I~ quy dinh khac, HQi d6ng quan tri co the uy quy~n
cho nhan vien cAp du6i va cac can bQ quan ly dl;\i di~n xu ly cong vi~c thay m~t cho
Cong ty.