%c4%90i%e1%bb%81u l%e1%bb%87 NT2 s%e1%bb%ada %c4%91%e1%bb%95i l%e1%ba%a7n 5

TCT BIEN U/C

DAu

KHi VIET NAM
CONG TY CO PHAN
DI~N Ll/C DAu KHI NHON T~CH 2
f...

CONG HOA

XA HOI CHD NGHiA VItT NAM

DQcI~p - TV do - H,nh phuc

0:1

So .... 1./NQ-CPNT2

NGHJQUYET
V Iv: Thong qua vi~c Sua dAi di~u I~: Thay dAi ten gQi d&i vOi chuc danh TAng
Ghim d&c Cong ty cA phftn Di~n 11}'cDftu khi Nhon Tr~ch 2

DAI HOI DONG CO DONG
CONG TY CO PHAN Di:¢N LVC DAu KHi NHON T~CH

2

Can cu Di~u l~ t6 chuc va hO<;ltd<)ng cua Cong ty C6 ph~n Di~n h,rc D~u khi
Nhon Tr<;lch2 duQ'c sua d6i l~n thu tu, ban hanh ngay 22/0412011
10/NQ-CPNT2 cua D<;lih<)id6ng C6 dong Cong ty;

Can cu Lu~t doanh nghi~p s6 60/2005/QHli

cua Qu6c h<)i nu6'c C<)ng hoa xa

h<)i chu nghla Vi~t Narn thong qua ngay 29/11/2005
hanh;
Can cu Lu~t chUng khoan s6 70/2006/QHli
chu nghla Vi~t Narn thong qua ngay 29/06/2006
Can cu TO' trinh s6 40/TTr-CPNT2

va cac van bim huang dfin thi

cua Qu6c h<)inu6'c C<)ng hoa xa h<)i
va cac van bim huang dfin thi hanh;

ngay 04/07/2012

ty C6 ph~n Di~n h,rc D~u khi Nhon Tr<;lch2 xin

thee Nghi Quy€t s6

y ki€n

cua H<)id6ng quan tri Cong

cac c6 dong thong qua vi~c Sua

d6i Di~u l~ Cong ty: thay d6i ten gQi d6i v6'i chuc danh T6ng giarn d6c Cong ty;
Can cu Bien ban ki~rn phi€u bi~u quy€t b&ng van ban cua D<;lih<)id6ng C6 dong
Cong ty C6 ph~n Di~n h,rc D~u khi Nhon Tr<;lch2 s6 14/BB-CPNT2 ngay 25/07/2012

v~ vi~c Sua d6i Di~u l~ Cong ty: thay d6i ten gQi d6i v6'i chuc danh T6ng giarn d6c
Cong ty (v6'i ty l~ bi~u quy€t nh&t tri d<;lt86,7669%);

Di~u 1:

Thong qua vi~c sua d6i Di~u l~ t6 chuc va hO<;ltd<)ng cua Cong ty C6 ph~n
Di~n h,rc D~u khi Nhon Tr<;lch2 nhu sau: Thay th€ toan b<)ten gQi chuc danh
"T6ng giarn d6c", "Ph6 T6ng giarn d6c" thanh chuc danh "Giarn d6c", "Ph6
giarn d6c" trong cac Di~u, Khoan, Ml,lc lien quan cua Di~u l~ Cong ty;
(Di~u l~ t6 chuc va hO<;ltd<)ng cua Cong ty sau di~u chinh duQ'c ban hanh
kern theo Nghi Quy€t nay);


Di~u 2:

Di~u l~ Cong ty C6 ph<1nDi~n h,rc D<1ukhi Nhcm Tr~ch 2 sua d6i duQ'c ban
h<'mhtheo Nghi quyet nay thay the cho Di~u l~ t6 chuc va ho~t d<)ng cua
Cong ty dii duQ'c ban hanh theo Nghi quyet D~i h<)id6ng c6 dong s6 lO/NQCPNT2 ngay 22/04/2011. Di~u l~ sua d6i co hi~u h,rc thi hanh k~ tir ngay kY.

Di~u 3:

H<)id6ng quan tri, Ban ki~m soM, T6ng Giam d6c Cong ty C6 ph<1nDi~n h;rc
D<1ukhi Nhcm Tr~ch 2 co trach nhi~m tri~n khai th\fc hi~n Nghi quyet nay,
theo chuc nang va tuan thu quy dinh cua Phap lu~t hi~n hanh.

Nui nhlj.n:
-

Nhu di~ll 3;
PVP (d€ b/c);

Cac C6 dong;
LUll VT, HDQT;

Tai /ifu dinh kern:
Di~ll l~ t6 chuc va hOC;lt d<)ng
PVPowerNT2

TM. DAI HOI DONG

CO DONG

CHiT TJCH IiOI DONG QUAN TRJ


CONG TV CO PHAN
BIEN LUC DAu KHi NHON TRACH 2

.

.

.

.

.

CONG HOA xA HOI CHU NGHiA VIET NAM
BQc l~p - TV do - H~nh phuc

S6: ~+./CPNT2-BB-DHDCD

'"

?

~

;:,

~

.c.

BIEN BAN KIEM PHIEU BIEU QUYET
BANG VAN BAN CiJA DAI HOI DONG CO DONG

.

.

V/v: Thong qua vi~c Sua dAi di~u l~: Thay dAi ten gQi dai vOi chfrc danh TAng Ghim dac
Cong ty cA phftn f)i~n l\l'c Dftu khi NhO"nTr~ch 2
Ten cong ty: Cong ty c6 phAn Di~n h,rcDAu khi Nhon Tr~ch 2.
Tf\l sa chinh: c1p3, xff Phu6c Khanh, huy~n Nhon Tr~ch, tinh D6ng Nai.

Ngay cc1pIAndAu: 20/06/2007; Ngay thay d6i IAnVI: 22/02/2012

:;;'~':;f
/q./

,r':;/c{~1

Noi dang kY kinh doanh: Sa Ke ho~ch dAutu tinh D6ng Nai.

l( c;( T'):\"'\

Gic1ychung nh~n dang ky kinh doanh s6: 3600897316.

~6

cJ/

f1

. .,\tl.-.r \ L
\\

\, 1,

l\

?

...•
,

;':l(J'S
.'d
I

Can cu Cong van so 1449/HDTV-DLDK ngay 22/06/2012 cua Tong cong ty Di~n h,rc"(~~
DAu khi Vi~t Nam (C6 dong chi ph6i) v€ vi~c thay d6i ten gQi d6i v6i chuc danh T6ng giam "~
d6c PVPower NT2;
Can cu Nghj quy~t s6 05/NQ-CPNT2 ngay 29/06/2012 cua H<)i d6ng qmin tri
PVPower NT2 v€ vi~c Ch6t danh sach c6 dong d€ lc1yY ki~n b~ng van nan;
Ngay 04/07/2012 H<)id6ng quan trj PVPower NT2 co TO'trinh s6 40/TTr-CPNT2 xin
y ki~n c6 dong b~ng hinh thuc bi€u quy~t b~ng van ban v€ vi~c Sua d6i Di€u l~ t6 chuc va
ho~t d<)ngcua PVPower NT2 v6i cac nN dung nhu sau:
1. N<)idung sua d6i di€u 1~:Thay th~ toan b<)ten gQi chuc danh "T6ng giam d6c", "Pho
T6ng giam d6c" thanh chuc danh "Giam d6c", "Pho giam d6c" trong cac Di€u,
Khoan, M\lc lien quan cua Di€u 1~Cong ty;
2. Uy quy€n cho Chu tjch H<)id6ng quan trj chi d~o Cong ty thl,lc hi~n vi~c sua d6i Di€u
l~ va hofm tc1tcac thu t\lC phap ly cAn thiet d€ sua d6i Gic1yphep dang kY kinh doanh
cua Cong ty theo dung quy djnh hi~n hanh.
Horn nay, vao luc 12 giO' 00 ngay 25/07/2012 t~i Van phong Cong ty
Phu6c Khanh, Nhon Tr~ch, D6ng Nai, chung toi g6m:
6ng Le Tl,l Hi€u:

Chu tjch H<)id6ng quan trj

6ng Hoang Xuan Qu6c:

UV. HDQT - T6ng giam d6c

Ba Nguy€n Thj Ha:

Truang ban Ki€m soat

6ng Trinh Qu6c Th~ng:

Trq ly Chu tjch HDQT

a Ap

3, xff

cung ki€m phi~u va l~p bien ban t6ng hqp y ki~n b~ng van ban cua cac c6 dong v€ n<)idung
nhu neu t~i TO'trinh s6 40/TTr-CPNT2 ngay 04/07/2012 cua H<)id6ng quan tri nhu sau:
K~t qua v~ sa cA dong tham gia bi@uquy~t:
T6ng s6 phi~u xin y ki~n c6 dong dff phat hanh: 1140 phi~u (theo danh sach nguO'i sa
hfru chung khoan PVPower NT2 cua Trung tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam - Chi
nhanh TP.HCM), d~i di~n cho 1.140 c6 dong (trong do: 16 c6 dong t6 chuc va 1.124
1


c6 ~ong 7a nha!1), tuO'ng duang 256.000.000 c6 phful, d~t 100% t6ng s6 c6 phfrn co
quyen bieu quyet.
T6ng s6 phieu xin y kien c6 dong nh~n duqc (tinh den 12.00 gi<'Y
ngay 25/07/2012): 23
phieu (trong do: 09 c6 dong t6 chuc va 14 c6 dong ca nhan), d~i di~n 222.126.390 c6
phfrn, chiem ty l~ 86,7681 % tren t6ng s6 c6 phfrn co quy€n bi€u quyet; Trong do:

+

S6 phieu bi€u quyet hqp l~: 23 phieu;

+

S6 phieu bi€u quyet khong hqp l~: 0 phieu;

T6ng s6 c6 dong khong gui y kien bi€u quyet: 1.117 c6 dong, d~i di~n 33.873.610 c6
phfrn, chiem ty l~ 13,2319% tren t6ng s6 c6 phfrn co quy€n bi€u quyet.
K@tqua bi~u quy@t: (Chi tiet xem Bang ket qua phieu lay

y kien

dinh kern)

Chap thu~n: 22 phieu, d~i di~n 222.123.390 c6 phful, tuang duang 86,7669% tren t6ng
s6 c6 phfrn co quy€n bi€u quyet;
~O?g c~ap thu~n,: 01 .phieu, ?~i di~n 3.000 c6 phfrn; tuang duang 0,0012%'~~~'~ng
so co phan co quyen bieu quyet;
':. TY<~~;\::
Khopg c~ y kie~: 0 phieu, d~i di~n 0 c6 phfrn; tuang duang 0% tren t6ng s6 c.fJ~~·:tffll~
\)(~~\
~ b'~
~
quyen
leu quyet;
. f"tl\i.l~*
I'll 2 J ~ II
•
!K~n~~l
Ket luan:
~.efl
-

C' I

I

_

"I •

,

?

?

?

?!!.:~

Can cu Dieu l~ to chuc va ho~t d{mg cua PVPower NT2, vi~c sua doi, bo stmrtuleu l~
Cong ty chi duqc thong qua khi co tir 75% tra len t6ng s6 c6 phfrn co quy€n bi€u quy€t. Nhu
v~y, D~i h{>id6ng c6 dong dff thong qua y ki€n bi€u quy€t b~ng van ban v€ vi~c Sua d6i
I>i~u l~ cua PVPower NT2: Thay th@toim bQ ten gQi chuc danh "T6ng ghim dac", "Ph6
T6ng giam dac" thanh chuc danh "Giam dac", "Ph6 giam dac" trong cac I>i~u, Khoan,
M\lc lien quan cua I>i~u l~ Cong ty va iJy quy~n cho Chu tjch HQi dAng quan trj chi d~o
C?ng ty th,!c hi~n vi~c sua d6i I>i~u l~ va hoan tit cac thu t\lc phap ly cAn thi@t d~ sua
doi Giay phep dang ky kinh doanh cua Cong ty theo dung quy djnh hi~n hanh v6'i ty l~
d6ng y la 86,7669%.
Bien ban ki€m phi€u bi€u quy€t nay duqc l~p thanh 02 ban (01 ban lUll HDQT, 01 ban
luu Van thu) va se gui den cac c6 dong d€ bao cao (b~ng ban sao copy).

TRUONG

CHUTJCH

HQI DONG QUAN TRJ

BAN KIEM SOAT

Nguy~n Thj Ha

Hoang Xuan Quac

Trjnh Quac ThAng

Le T,!Hi~u


KET

QuA

PHIEU LAy

Y KIEN

Thay t~ toan be;;ten gQi chlrc danh "T6ng giam d6c", "Ph6 T6ng giam d6c" tlilnh "Giam d6c",
"Ph6 Giam d6c" trong cac £)i~u, Khoan, M~c Ifm quan trong £)il!u I~ t6 chlrc va hO\lt de;;ngcua
C6ng ty

TOng cong ty £>iE!ln
h,J'cDau
khi VN (PVPower)

Le T., Hi6u

Hoang Xuan QuOc
Nguyin Minh Tuan
Le NgQc SO'n

2

T~p doan BU'u chinh Vi~n
thong (VNPT)

3

160,766,150

X

Nguyin Van Hen

12,800,000

X

Cty TNHH Phat Trilln Cong
NghE;!(CFTD)

LU'O'ng NgQc Anh

15,600,000

X

4

T~p doan £>iE!ln
h,J'cViE!ltNam

Va HOng Linh

6,400,000

X

5

Ngan hang £>autU' va Phat
trilln (BIDV)

Nguyin

6,400,000

X

6

TCT £>autU' pMt trilln do thi
va KCN (IDICO)

Nguyin Van £)\It

3,840,000

X

7

TOng cong ty £>iE!ln
Il,!'cVinacomin

Nguyin Xuan ChiAn

12,800,000

X

8

TOng cong ty Xay dl,J'ngs6 1

Le HO'u Vitt £)(Pc

2,560,000

X

9

TOng cong ty Song Hong

Phung Minh B~ng

870,400

X

Huy T••••
a

Ll!!Tl,!' Hillu

270633364

7,500

X

2

Ngo £>(rcNhan

273500179

5,000

X

3

Nguy~n Tri PhU'O'ng

022494226

8,000

X

4

Nguy~n Ngoc Hai

225121887

7,500

X

5

Tran £>(rcThiE!ln

024757345

1,000

X

6

Tran £>angKhoa

271439808

3,000

7

£>aoxuan Thil!!m

151108515

2,000

X

8

Ll!! Hong Thanh PhU'O'ng

023211100

17,440

X

9

Tran Van Tinh

.273041656

2,000

X

10 Wang Vinh Van

271256524

5,000

X

11 VU'O'ngThi Thu PhU'O'ng

162694660

5,000

X

X


SIT

DANH SACH cO DONG

D~I DleN

56 c6

phan

£lOng

12 Trfm Duy Quan

201374745

18,000

X

13 Ng6 Thi Bich Ngoc

194194242

3,800

X

14 Ph<;lm Thanh Tin

271675668

4,600

X

TONG sO cO PHAN CO QUY~N BIEU QUYET

222,126,390

y

222,123,390

KhOng dOng

y

3,000

KhOng

y ki~n


.

.

DAI HOI DONG CO DONG

.

CONG TY CO PHAN DIEN LUC
.. DAu KHi NHON TRACH
. 2

::0..

_,...

;it.::o..

DIEU LE• CONG TY CO PHAN
DlEN
LUC
DAu KHI NHON TRACH
2
•
•
•
(Sua dAi lfin thrr Nam, ban hanh theo Nghj quy~t
D~i hQi dang cA dong

sa .... QJ.. .INQ-CPNT2

NHON T~CH,

ngay .t?{.I0S/2012)

THANG 08 NAM 2012

!~
{/:~'

r·.~
-I \
• \

A

\\\~

~


PHAN

MO

DAu

Cac quy dinh cua Di€u l~ mlY la cO' sa phap ly cho toan b('>hOl,ltd('>ngcua Cong
ty c6 ph~n Di~n l\lc D~u khi Nhoo Trl,lch2 - du6i day g9i la "Cong ty", duqc thanh l~p
va hOl,ltd('>ngtheo Lu~t doanh nghi~p. Di€u 1~, cac quy dinh cua Cong ty, cac quy~t
dinh cua Dl,lih('>id6ng c6 dong va H('>id6ng quan tri n~u dff duqc thong qua m('>tcach
hqp 1~phli hqp v6i cac quy dinh cua lu~t phap lien quan se la nhung quy t~c va quy
dinh d~ ti~n hanh hOl,ltd('>ngkinh doanh cua Cong ty.
Di€u 1~nay duqc thong qua bai Dl,lih('>id6ng c6 dong cua Cong ty tl,licu('>ch9P
thanh l~p Cong ty t6 chuc chinh thuc vao ngay 15 thang 06 nam 2007.

ChuO'ng
DINH
Di~u 1: Djnh

NGHiA

cAc

THU~T

1
NGU TRONG

DIEU

L.t

nghia

1. Tn! truemg hqp cac di€u khoan cua Di~u 1~ nay quy dinh khac, nhung tir ngu
du6i day duqc hi~u nhu sau:
a. cd dong: la ca nhan ho~c t6 chuc sa huu it nhfrt m('>tc6 ph~n dff phcit hanh cua
Cong ty;
b. cd dong sang I()p: la c6 dong tham gia xay d\lng, thong qua va ky ten vao ban
Di~u 1~d~u tien cua Cong ty. Trong vang 3 (ba) nam k~ tir Ngay thanh l~p,
cac C6 dong sang l~p phai cling nhau sa huu it nhfrt 20% t6ng s6 c6 ph~n ph6
thong duqc quy~n chao ban;
c. V6n diJu I¢: la v6n do tfrt ca cac c6 dong d6ng g6p ho~c cam k~t g6p trong m('>t
thai gian nhfrt dinh va duqc quy dinh tl,liDi~u 5 cua Di~u 1~nay;
d. Lu()t Doanh nghi¢p: la Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHll
thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005;

duqc Qu6c h<)i

e. Ngay thanh I()p: la ngay Cong ty duqc cfrp Gifry chung nh~n dang ky kinh
doanh;
f. Can br; quan I);: la Giam d6c, Ph6 Giam d6c, K~ toan truang va cac vi tri quan

ly khac trong Cong ty duqc H('>id6ng quan tri phe chuAn;
g. Nguili co lien quan: la ca nhan ho~c t6 chuc duqc quy dinh tl,likhoan 17 Di€u
4 cua Lu~t doanh nghi~p;
h. Thili hc;mhot;ltdr;ng: la thai hl,lnhOl,ltd<)ngcua Cong ty duqc quy dinh tl,liDi~u
2 cua Di~u 1~nay;
i. Vi¢t Nam: la nu6c C<)nghoa Xff h('>iChu nghla Vi~t Nam;
J. Phap lu()t: tfrt ca cac van ban quy phl,lm Phap lu~t quy dinh tl,liDi~u 1 Lu~t ban
hanh van ban quy phl,lm Phap lu~t ban hanh ngay 12 thang 11 nam 1996 va
ph~n sua d6i, b6 sung duqc Qu6c h<)ithong qua ngay 16 thang 12 nam 2002.
2. Trong Di~u 1~nay, cac tham chi~u nao t6i m('>tho~c m('>ts6 quy dinh ho~c van
ban khac se bao g6m ca nhung sua d6i ho~c van ban thay th~ cua chung.
3. Cac tieu d€ (chuang, di€u cua Di€u 1~nay) duqc su dVng nh~m thu~n ti~n cho
vi~c hi~u n('>idung va khong anh huang t6i n('>idung cua Di~u 1~nay.

~"'i r' "\

:l!i;l

'. \1
"~~~

_;.,"

~1

,~~


4. Cac tir ho~c thu~t ngfr dfi duqc dinh nghla trong Lu~t doanh nghi~p (n~u khong
mau thu~n v6i chu th~ ho~c ngfr dmh) se co nghla tuong tv' trong Di~u l~ nay.

ChU'O'ng 2
TEN,

HINH
DI~N

THUC, TRV SO, CHI NHANH, VAN PHONG D~I
vA THOI H~N HO~ T DQNG CUA CONG TY

Di~u 2. Ten, hinh thrrc. tn,l sO', chi nhanh,
thiri h~n ho~t dQng cua Cong ty

van

phong

d~i di~n

va

1. Ten gQi:
a) Ten cua Cong ty b~ng ti~ng Vi~t:
CONG TY CO PHAN DI~N LV'C DAu KHI NHON T~CH

2

b) Ten cua Cong ty b~ng ti~ng Anh:
PETROVIETNAM
COMPANY

POWER

NHON

TRACH

2 JOINT

STOCK

c) Ten vi~t t~t cua Cong ty: PVPower NT2
d) Logo cua Cong ty:

2. Cong ty la cong ty c6 phftn co tu cach phap nhan phil hqp v6i Phap lu~t hi~n
hanh cua Vi~t Nam.
3. Tr\l sa va chi nhanh cua Cong ty:
- Tf\l sa chinh cua Cong ty:
Dia chi:

Ap 3, xfi Phu6c Khanh, huy~n Nhon Tr~ch, tinh D6ng Nai

Di~n tho~i:

(061) 2225 899

Fax:

(061) 2225 897

E.mail:



Website:



(061) 2225 893

- Chi nhanh cua Cong ty: d~t t~i thanh ph6 H6 Chi Minh
4. Giam d6c la d~i di~n theo Phap lu~t cua Cong ty.
5. Cong ty co th~ thanh l~p m6i, chia, tach, hqp nhfrt, sap nh~p va chuy~n d6i cac
don vi tn,rc thuQc Cong ty t~i dia ban kinh doanh d~ thl,l'chi~n cac m\lc tieu cua Cong
ty phil hqp v6i cac quy~t dinh cua HQi d6ng qmin trt, D~i hQi d6ng c6 dong va trong
ph~m vi Phap lu~t cho phep.


6. Tn! khi chfrm dm ho~t dQng tru6c thai h~n theo Di~u 48 cua Di~u l~ nay, thai
h~n hQat dQng cuaCcmg ty se b~t dfru tir ngay thanh l~p va keo dai vo thai h~n.

ChuO'ng

MVC TIEU,

3

VI KINH DOANH vA HO~T
CONG TY

PH~M

Di~u 3. M\lc tH~u ho~t

dQng cua Cong

DONG CUA

ty

1. Llnh VlJCkinh doanh cua Cong ty la:
- Qm'm ly dfru tu xay dlJilg va v~n hanh cac cong trinh di~n;
- San xufrt, truy~n tM va phan ph6i di~n;
- Ban buon nhien li~u d~ san xufrt, kinh doanh di~n, Ban buon thith bi v~t tu
ph\l tung d~ san xufrt, kinh doanh di~n;
- ThlJc hi~n cac dich V\l ky thu~t thuong m~i trong lInh VlJCsan xufrt, kinh
doanh di~n;
FHo t~o ngu6n nhan IlJc v~ quan ly v~n hanh, bao dUOng, va sua chua cac
cong trinh nhi~t di~n;
- Ban buon x[mg dfru va cac san phfrm lien quan;
- Ho~t dQng dich V\l h6 trq trlJc ti~p cho v~n tai duang thuy: Ho~t d(mg cua
cang bi~n, cang song, b~n tau, cfru tau;
- Ho~t dQng dich V\l h6 trq khac lien quan d~n v~n tai;
- Kho bili va lUll giu hang hoa
- V~n tai hang h6a duang thuy nQi dia b~ng phuong ti~n cO'gi6i
- V~n tai hang h6a b~ng 0 to chuyen d\lng
- Kinh doanh cac nganh ngh~ khac phu hqp v6i quy dinh cua Phap lu~t.
2. M\lc tieu ho~t dQng cua Cong ty la:
a. Thu lqi nhu~n t6i da;
b. Khong ngirng nang cao lqi ich cua cac C6 dong;

c. Phat tri~n Cong ty ngay cang Ian m~nh;
d. D6ng g6p cho Ngan sach Nha nu6c.
Di~u 4. Ph~m

vi kinh

doanh

va ho~t

dQng

1. Cong ty duqc phep l~p k~ ho~ch va ti~n hanh tfrt ca cac ho~t dQng kinh doanh
theo quy dinh cua Gifry chung nh~n dang ky kinh doanh va Di~u l~ nay phu hqp v6i
quy dinh cua Phap lu~t va thlJc hi~n cac bi~n phap thich hqp d~ d~t duqc cac m\lc tieu
cua Cong ty.
2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh nhung hinh thuc kinh doanh trong cac lInh VlJCkhac
duqc Phap lu~t cho phep va duqc HQi d6ng quan tri phe chufrn.

. PI

, i;c

:~n


ChU'O'ng4

VON DIED Lt, CO PHAN, CO DONG SANG L~P
Di~u 5. VAn di~u

l~, c6 phftn,

C6 dong

sang

l~p

1. Ti;lithai di€m thanh l~p Cong ty, tfrt ca cac c6 phftn do Cong ty phat hanh d~u la
c6 phftn ph6 thong.
V6n di~u l~ cua Cong ty ti;li thai di€m thanh l~p duQ'C xac dinh la:
2.560.000.000.000 VND (Bang chu: Hai nghin nam tram sau muai tY d6ng).
V6n di~u l~ cua Cong ty duQ'c chia thanh 256.000.000 c6 phftn (Bang chu: Hai
tram nam muai sau tri¢u cd phdn) v6i m~nh gia la 10.000 VND/c6 phftn.
2. Cong ty co th€ Umg, giam V6n di~u l~ khi duQ'c Ui;lihQi d6ng c6 dong thong qua
va phil hQ'pv6i cac quy dinh cua Phap lu~t.
3. Cong ty co th€ phat hanh cac 10i;lic6 phftn Uti dffi khac sau khi co SlJchfrp thu~n
cua Ui;lihQi d6ng c6 dong va phil hQ'Pv6i cac quy dinh cua Phap lu~t.
4. Ten, dia chi va s6 luqng c6 phftn va cac chi ti~t khac v~ C6 dong sang l~p theo
quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p se duQ'c neu ti;liPhl,lll,lc 1 dinh kern. Phl,lll,lc 1 la mQt
phftn cua Ui~u l~ nay.
5. C6 phftn ph6 thong phai duQ'c uu tien chao ban cho cac C6 dong hi~n huu theo
ty l~ tuO'ng ung v6i ty l~ sO'hfru c6 phftn ph6 thong cua h9 trong Cong ty trir truang
hQ'PUi;li hQi d6ng c6 dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban c6
phftn, trong thong bao phai neu ra s6 c6 phftn duQ'c chao ban va thai hi;lndang ky mua
phil hQ'P(t6i thi€u 20 (hai muO'i) ngay lam vi~c) d€ C6 dong co th€ dang ky mua. s6 c6
phftn C6 dong khong dang ky mua h~t se do HQi d6ng quan tri cua Cong ty quy~t dinh.
HQi d6ng quan tri co th€ phan ph6i s6 c6 phftn do cho cac d6i tuqng, theo cac di~u ki~n
va cach thuc ma HQi d6ng quan tri thfry la phil hQ'P,nhung khong duQ'c ban s6 c6 phftn

do theo cac di~u ki~n thu~n IQ'ihO'n so v6i nhung di~u ki~n dff chao ban cho cac C6
dong hi~n hfru~ trir truang hQ'P Ui;li hQi d6ng c6 dong chfrp thu~n khac ho~c trong
twang hQ'p c6 phftn duQ'c ban qua SO'Giao dich Chung khoan/Trung tam Giao dich
Chung khoan.
6. Cong ty co th€ mua c6 phftn do chinh Cong ty phat hanh (k€ ca c6 phftn uu dffi
hoan li;li)theo nhung cach thuc duQ'c quy dinh trong Ui~u l~ nay va Phap lu~t hi~n
hanh. C6 phftn ph6 thong do Cong ty mua li;lila c6 phftn ngan quy va co th€ duQ'c HQi
d6ng quan tri chao ban theo cach thuc phil hQ'pv6i quy dinh cua Ui~u l~ nay va Lu~t
Chung khoan va van ban hu6ng d~n lien quan.
7. C6 dong cua cong ty la nha dftu tu nu6c ngoai duQ'c n~m giu c6 phftn theo ty l~
quy dinh ti;li cac van ban phap lu~t va theo yeu cftu cua cO' quan nha nu6c co thAm
quy~n lien quan.
8. Cong ty co th€ phat hanh cac 10i;lichung khoan khac khi duQ'c Ui;lihQi d6ng c6
dong nhfrt tri thong qua b~ng van ban va phil hQ'Pv6i quy dinh cua Phap lu~t v~ chung
khoan va thi truang chung khoan
Di~u 6. Chung

chi c6 phi~u

1. C6 dong cua Cong ty duQ'c cfrp chung chi ho~c chung nh~n c6 phi~u tUO'llgung
v6i s6 c6 phftn va 10i;lic6 phftn sO'huu, trir truO'ng hQ'Pquy dinh t~i khoan 7 Dieu miy.


2. ChUng chi c6 phi~u phai co dfru cua Cong ty va chu ky cua d~i di~n theo Phap
lu~t cua Cong ty theo cac quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p. Chung chi c6 phi~u phai ghi
ra s6 IUQ'ng va lo~i c6 phi~u ma c6 dong n~m giu, hQ va ten nguai n~m giu va cac
thong tin khac theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p. M6i chung chi c6 phi~u chi d~i
di~n cho mQt lo~i c6 pheln.
3. Trong thai h~n 30 ngay k~ tir ngay nQP dely du h6 sa d~ nghi chuy~n quy~n so
huu c6 pheln theo quy dinh cua Cong ty ho~c trong thai h~n hai thang (ho~c co th~ Hiu

han theo di~u khoan phat hanh quy dinh) k~ tir ngay thanh toan dely du ti~n mua c6
pheln theo nhu quy dinh t~i phuang an phcit hanh c6 phi~u cua Cong ty, nguai so hfru
s6 c6 pheln se duQ'c cfrp chung chi c6 phi~u. Nguai so hfru c6 pheln khong phai tra cho
Cong ty chi phi in chung chi c6 phi~u ho~c bfrt ky mQt khoan phi gi.
4. Truerng hQ'p chi chuy~n nhuqng mQt s6 c6 pheln trong mQt chung chi c6 phi~u,
chung chi Cll se bi huy bo va chung chi m6i ghi nh~n s6 c6 pheln con l~i se duQ'c cfrp
mi€n phi.
5. Truang hQ'p chung chi c6 phi~u bi hong ho~c bi tfry xoa ho~c bi danh mfrt, mfrt
c~p ho~c bi tieu huy, nguai so huu c6 phi~u do co th~ yeu celu duQ'c cfrp chung chi c6
phi~u m6i v6i di~u ki~n phai dua ra b~ng chung v~ vi~c so huu c6 pheln va thanh toan
mQi chi phi lien quan cho Cong ty.
6. Nguai so hfru chung chi c6 phi~u vo danh phai tl! chiu trach nhi~m v€ vi~c bao
quan chung chi va Cong ty se khong chiu trach nhi~m trong cac truang hQ'P chung chi
nay bi mfrt c~p ho~c bi Slr d\lng v6i m\lc dich lira dao.
7. Cong ty co th~ phat hanh
quan tri co th~ ban hanh van ban
chi hay khong chung chi) duQ'c
chuy~n nhuqng. HQi d6ng qmin
chuy~n nhuQ'ng c6 pheln theo cac
khoan va thi truerng chung khoan

c6 pheln khong theo hinh thuc chung chi. HQi d6ng
quy dinh cho phep cac c6 pheln (theo hinh thuc chung
chuy~n nhuqng ma khong b~t bUQc phai co van ban
tri co th~ ban hfmh cac quy dinh v~ chung chi va
quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p, phap lu~t v€ chung
va Di~u l~ mly.

Di~u

khoan

7. Chung

chi chung

Chung chi trai phi~u ho~c cac chung chi chung khoan khac cua Cong ty (tm cac
thu chao ban, cac chung chi t~m thai va cac tM li~u tuang W), se duQ'c phat hanh co
dfru va chu ky m~u cua d~i di~n theo Phap lu~t cua Cong ty, trir truang hQ'P ma cac
di~u khoan va di€u ki~n phat hanh quy dinh khac.

Di~u 8. Chuy~n

nhU'Q'ng c6 ph§n

1. Tfit ca cac c6 pheln d€u co th~ duQ'c tl! do chuy~n nhuqng trir khi Di€u l~ nay va
Phap lu~t co quy dinh khac. C6 phi~u niem y~t tren So Giao dich Chung khoan/ Trung
tam Giao dich Chung khoan se duQ'c chuy~n nhuQ'ng theo cac quy dinh cua Phap lu~t
v€ chung khoan va thi truang chung khoan cua So Giao dich Chung khoan/ Trung tam
Giao dich ChUng khoan.
2. C6 phc1n chua duQ'c thanh toan dely du khong duQ'c chuy~n nhuQ'ng va huang c6
tuc.

Di~u 9 : Thu h8i c6 ph§n
1. Truang hQ'P C6 dong khong thanh toan dely du va dung h~n s6 ti€n phai tra mua
c6 phi~u, HQi d6ng quan tri thong bao va co quy€n yeu celu C6 dong do thanh toan s6

~~~"4I~

~

. T)

Xl
·.il!
.·"'V

·..~Cl
.

.-;
"'.

~


ti~n con l(;licung v6i li1i sufrt tren khoim ti~n do va nhung chi phi phat sinh do vi~c
khong thanh toan dAy du gay ra cho Cong ty theo quy dinh.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai h(;lnthanh toan m6i (t6i thi~u la
bay ngay k~ tir ngay gui thong bao), dia di~m thanh tQ(in va thong bao phai ghi r5
truang hQ'Pkhong thanh toan theo dung yeu cAu, s6 c6 phAn chua thanh toan h~t se bi
thu h6i.
3. Truang hQ'Pcac yeu cAu trong thong bao neu tren khong duqc th1Jc hi~n, tru6c
khi thanh toan dAy du tfrt ca cac khoan phai n<)p,cac khoan li1iva cac chi phi lien quan,
H<)id6ng quan tri co quy~n thu h6i s6 c6 phAn do. H<)id6ng quan tri co th~ chfrp nh~n
vi~c giao n<)pcac c6 phAn bi thu h6i theo quy dinh t(;licac Khoan 4, 5 va 6 cua Di~u 9
va trong cac truang hQ'Pkhac duqc quy dinh t(;liDi~u l~ nay.
4. C6 phAn bi thu h6i se tnJ thanh tai san cua Cong ty. H<)i d6ng quan tri co th~
tr1Jc ti~p ho~c uy quy~n ban, tM phan ph6i ho~c giai quy~t cho nguai di1 sa huu c6
phAn bi thu h6i ho~c cac d6i tuqng khac theo nhung di~u ki~n va cach thuc ma H<)i
d6ng quan tri thfry la phu hQ'P.

5. C6 dong n~m giu c6 phAn bi thu h6i se phai tir bo tu cach C6 dong d6i v6i
nhung c6 phAn do, nhung vfrn phai thanh toan tfrt ca cac khoan ti~n co lien quan c<)ng
v6i ti~n li1itheo ty l~ (khong qua 12% m<)tnam) vaG thai di~m thu h6i theo quy~t dinh
cua H<)id6ng quan tri k~ tir ngay thu h6i cho d~n ngay th\Ic hi~n thanh toano H<)id6ng
quan tri co toan quy~n quy~t dinh vi~c cuang ch~ thanh toan toan b<)gia tri c6 phi~u
vaG thai di~m thu h6i ho~c co th~ mi~n giam thanh toan m<)tphAn ho~c toan b<)s6 ti~n

do.
6. Thong bao thu h6i se duqc gui d~n nguai n~m giu c6 phAn bi thu h6i tru6c thai
di~m thu h6i. Vi~c thu h6i vfrn co hi~u l\Ic k~ ca trong truang hQ'Pco sai sot ho~c bfrt
cfin trong vi~c gui thong bao.

ChlfO'ng 5

cacAu
Di~u

TO CHUC, QUAN LYVA KIEM SOAT

10. CO' cAu t& chtfc

quan

Iy

CO'cfru t6 chuc quan ly cua Cong ty bao g6m:
a. D(;lih<)id6ng c6 dong;
b. H<)id6ng quan tri;
C.

Giam d6c;

d. Ban ki~m soat.

ChlfO'ng 6
CO DONG
Di~u 11. Quy~n

vA D~I

H<)I DONG CO DONG

cua C& dong

1. C6 dong la nguai chu sa huu Cong ty, co cac quy~n va nghla V\l tuang ung theo
s6 c6 phAn va lOi:lic6 phAn ma ho sa huu. C6 dong chi chiu tn'ich nhi~m v~ nO'va cac
nghla V\l tai san khac cua Cong ty trong ph(;lmvi s6 v6n di1gop vaG Cong ty.


2. Nguai

sa huu

c6 ph~n ph6 thong c6 cac quy€n sau:

a. Tham dv va phat bi~u trong cac cUQchQP cua D~i hQi d6ng c6 dong va thvc
hi~n quy€n bi~u quy~t trvc ti~p ho~c thong· qua nguai d~i di~n theo uy quy€n.
M6i c6 ph~n ph6 thong c6 mQt phi~u bi~u quy~t. Truang hqp c6 ph~n duqc
chuy~n nhuqng trong thai gian tu ngay l~p xong danh sach c6 dong d~n ngay
khai m~c hQP D~i hQi d6ng c6 dong thi nguai nh~n chuy~n nhuqng c6 quy€n dV

hQP D~i hQi d6ng c6 dong thay th~ cho nguai chuy~n nhuqng d6i v6i s6 c6 ph~n
dff chuy~n nhuqng;
b. Duqc nh~n c6 tilc v6i muc theo quy~t dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong. TruOng
hqp c6 dong chuy~n nhuqng c6 ph~n cua minh trong thai gian giua thai di~m
k~t thuc l~p danh sach c6 dong va thai di~m tra c6 tilc thi nguai chuy~n nhuqng
la nguai nh~n c6 tilc tu Cong ty;
c. Tv do chuy~n nhuqng c6 ph~n dff duqc thanh toan d~y du theo quy dinh cua
Di€u l~ nay va Phap lu~t hi~n hanh ;
d. Duqc uu tien mua c6 ph~n m6i duqc chao ban tuong ilng v6i ty l~ c6 ph~n ph6
thong dang sa huu;
e. Ki~m tra cac thong tin lien quan d~n c6 dong trong danh sach c6 dong du tu
cach tham gia D~i hQi d6ng c6 dong va yeu c~u sua d6i cac thong tin khong
chinh xac;
f. Xem xet, tra cuu, trich h,lCho~c saD chl,lp Di€u l~ Cong ty, s6 bien ban hQP D~i
hQi d6ng c6 dong va cac nghi quy~t cua D~i hQi d6ng c6 dong;
g. TruOng hqp Cong ty giai th~ ho~c pha san, duqc nh~n mQt ph~n tai s':m con l~i
cua Cong ty tuO'ng ung v6i s6 c6 ph~n g6p v6n vao cong ty, nhung chi sau khi
Cong ty dff thanh toan cho chu nq va cac C6 dong lo~i khac theo quy dinh cua
Phap lu~t;
h. Yeu c~u cong ty mua l~i c6 ph~n cua hQ trong cac truang hqp quy dinh t~i
Khoan 1 Ui€u 90 cua Lu~t Doanh nghi~p;
i. Cac quy€n khac theo quy dinh cua Ui€u l~ nay va phap lu~t.
3. C6 dong ho~c nh6m C6 dong n~m giu tren [5%] t6ng s6 c6 ph~n ph6 thong
trong thai h~n lien tl,lCtu sau (6) thang tra len, c6 cac quy€n sau:
a. D€ cu cac thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat theo quy dinh tuong
ung t~i cac Ui€u 24.6 va Ui€u 35.5
b. Yeu c~u tri~u t~p D~i hQi d6ng c6 dong;
c. Ki~m tra va nh~n ban saD ho~c ban trich din danh sach cac c6 dong c6 quy€n
tham dv va b6 phi~u t~i D~i hQi d6ng c6 dong.
d. Yeu c~u Ban ki~m soM ki~m tra tung v~n d€ Cl,lth~ lien quan d~n quan ly, di€u

hanh ho~t dQng cua cong ty khi xet th~y c~n thi~t. Yeu c~u phai th~ hi~n b~ng
van ban; phai c6 hQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Gi~y chung minh nhan
dan, HQ chi~u ho~c chung thvc ca nhan hqp phap khac d6i v6i c6 dong la ca
nhan; ten, dia chi thuOng tru, qU6c tich, s6 quy~t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky
kinh doanh d6i v6i c6 dong la t6 chuc; s6 llrqng c6 ph~n va thai di~m dang ky
c6 ph~n cua tung c6 dong, t6ng s6 c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va ty l~ sa huu
trong t6ng s6 c6 ph~n cua cong ty; v~n d€ c~n ki~m tra, ml,lCdich ki~m tra;
e. Cac quy€n khac duqc quy dinh t~i Di€u l~ nay.
Trang 7/39


4. C6 dong la t6 chuc co quy€n cu mQt ho~c mQt s6 nguai d~i di~n theo uy quy€n
th\fc hi~n cac quy€n c6 dong cua minh theo quydinh cua Phap lu~t; truang hqp co
nhi€u hcm mQt nguai d~i di~n theo uy quy€n duqc cu thi phai xac dinh C1,1
th€ s6 c6
phfrn va s6 phieu bfru cua m6i ngu<'Yid~i di~n. Vi~c cu, chelm dirt ho~c thay d6i nguai
d~i di~n theo uy quy€n phai duqc thong bao b~ng van ban den cong ty trong thai h~n
s6m nhelt. Thong bao phai co cac nQi dung chu yeu sau day:
a. Ten, dia chi thuang tru, qU6c tich, s6 va ngay quyet dinh thanh I~p ho~c dang ky
kinh doanh cua c6 dong;
b. 86 luqng c6 phfrn, lo~i c6 phfrn va ngay dang ky c6 dong t~i cong ty;
c. HQ, ten, dia chi thuang tru, qu6c tich, s6 Giely chung minh nhan dan, HQ chieu
ho~c chung th\fc ca nhan hqp phap khac cua nguai d~i di~n theo uy quy€n;
d. 86 c6 phfrn duqc uy quy€n d~i di~n;
e. Thai h~n d~i di~n theo uy quy€n;
f. HQ, ten, chfr ky cua nguai d~i di~n theo uy quy€n va nguai d~i di~n theo Phap
lu~t cua c6 dong.
5. Quy€n cua cac C6 dong Uti dili (neu co) se do D~i hQi d6ng c6 dong quyet dinh
t~i tung thai ky phil hqp v6i quy dinh cua Phap lu~t.
Di~u 12. Nghia

V\I

cua C6 dong

C6 dong co cac nghla V1,1
sau:
1. Tuan thu Di€u I~ Cong ty va cac quy che cua Cong ty; chelp hanh quyet dinh cua
D~i hQi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri;
2. Thanh toan ti€n mua c6 phfrn dil dang ky mua theo quy dinh.
3. Cung celp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phfrn;
4. Hoan thanh cac nghla V1,1
khac theo quy dinh cua phap lu~t hi~n hanh;.
5. Chiu trach nhi~m ca nhan khi nhan danh Cong ty du6i mQi hinh thuc d€ th\fc
hi~n mQt trong cac hanh vi sau day:
a. Vi ph~m phap lu~t;
b. Tien hanh kinh doanh va cac giao dich khac d€ tu Iqi ho~c ph1,1cv1,1lqiich cua t6
chuc, ca nhan khac;
c. Thanh toan cac khoan nq chua den h~n tru6c nguy cO'tai chinh co th€ xay ra d6i
v6i Cong ty.
Di~u 13. D~i hQi dAng c6 dong
I. D~i hQi d6ng c6 dong g6m telt ca cac c6 dong co quy€n bi€u quyet, la cO'quan
quyet dinh cao nhelt cua Cong ty. D~i hQi d6ng c6 dong hQP thuang nien ho~c belt
thuang; cUQc hQP D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien duqc t6 chuc ch~m nhelt vao
thang 4 hang nam.
2. HQi d6ng quan tft
chQn dia di€m phil hqp.
theo quy dinh cua phap
chinh hang nam va ngan

t6 chuc tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien va l\fa
D~i hQi d6ng c6 dong thuang nien quyet dinh nhfrng veln d€
lu~t va Di€u I~ Cong ty, d~c bi~t thong qua cac bao cao tai
sach tai chinh cho nam tM chinh tiep theo. Cac ki~m toan vien


d<)cl~p duQ'c mai tham dV d~i h<)id~ tu vAn cho vi~c thong qua cac bao cao tai chinh
hang nam.
3. H<)i d6ng quim tri phai tri~u t~p cu<)c h9P f)~i h<)i d6ng c6 dong bAt thuang
trong cac truang hQ'Psau:
a. H<)id6ng qmln tri xet thAy c~n thiet vi lQ'iich cua Cong ty.
b. T6 chuc ki~m toan d<)cl~p duQ'c chi dinh thAy r~ng cu<)c h9P la quan tr9ng d~
thao lu~n v~ bao cao ki~m toan ho~c v~ tinh hinh tai chinh cua Cong ty va H<)i
d6ng quan tri cling nh~n thAy nhu v~y.
c. Bang din df,i ke to an hang nam, cac bao cao quy ho~c lllIa nam ho~c bao cao
ki~m toan cua nam tai chinh phan anh vf,n di~u l~ da:bi mAt m<)tmla.
d. Khi sf, thanh vien H<)id6ng quan tri it hon sf, thanh vien ma lu~t phap quy dinh
ho~c it hcm m<)tlllra sf, thanh vi en quy dinh trong f)i~u l~.
e. Theo yeu c~u cua C6 dong ho~c nh6m C6 dong So' huu tren 5% t6ng sf, c6 ph~n
ph6 thong trong thai h~n lien t\lCtu 6 thang tra len.
Yeu c~u tri~u t~p h9P f)~i h<)id6ng c6 dong phai duQ'c l~p b~ng van ban va phai
c6 h9, ten, dia chi thuang tnl, sf, GiAy chung minh nhan dan, H<) chieu ho~c
chung th\lc ca nhan hQ'P phap khac df,i vai c6 dong la ca nhan; ten, dia chi
thuang tnl, quf,c tich, sf, quyet dinh thanh l~p ho~c sf, dang ky kinh doanh df,i
vai c6 dong la t6 chuc; sf, c6 ph~n va thai di~m dang ky c6 ph~n cua tung c6
dong, t6ng sf, c6 ph~n cua ca nh6m c6 dong va tY l~ So' hfru trong t6ng sf, c6
ph~n cua cong ty, can cu va ly do yeu c~u tri~u t~p h9P f)~i h<)id6ng c6 dong.
Van ban kien nghi tri~u t~p phai c6 chu ky cua cac c6 dong lien quan. Kern theo
yeu c~u phai c6 cac tai li~u, chung cu v~ cac vi ph~m cua H<)i d6ng quan tri,
muc d<)vi ph~m ho~c v~ quyet dinh vuqt qua thfrm quy~n.

f. Ban ki~m soat yeu c~u tri~u t~p cu<)ch9P neu Ban ki~m soM c6 ly do tin tuang

r~ng cac thanh vien H<)i d6ng quan tri ho~c can b<) quan ly cAp cao vi ph~m
nghiem tr9ng cac nghla V\l cua h9 theo f)i~u 119 Lu~t Doanh Nghi~p ho~c H<)i
d6ng quan tri hanh d<)ng ho~c c6 y dinh hanh d<)ng ngoai ph~m vi quy~n h~n
cua minh
g. Cac truang hQ'Pkhac theo quy dinh cua Phap lu~t va f)i~u l~ nay.
4. Cach thuc tri~u t~p cu<)ch9P f)~i h<)id6ng c6 dong bAtthuang:
a. H<)i d6ng quan tri phai tri~u t~p cu<)ch9P f)~i h<)id6ng c6 dong trong vong 30
(ba mucri) ngay k~ tu ngay sf, thanh vien H<)id6ng quan tri con l~i nhu quy dinh
t~i di~m d ho~c nh~n duQ'cyeu c~u neu t~i di~m e va f khoan 3 f)i~u nay.
b. Truang hQ'p H<)i d6ng quan tri khong tri~u t~p cu<)ch9P f)~i h<)id6ng c6 dong
theo quy dinh t~i di~m a khoan nay thi trong thai h~n 30 ngay tiep theo, Ban
ki~m soM phai thay the H<)i d6ng quan tri tri~u t~p h9P f)~i h<)i d6ng c6 dong
theo quy dinh Khoan 5 f)i~u 97 Lu~t Doanh nghi~p.
c. Truang hQ'PBan ki~m soat khong tri~u t~p cu<)c h9P, C6 dong ho~c nh6m C6
dong c6 yeu c~u neu t~i di~m e khoan 3 cua f)i~u nay c6 quy~n thay the H<)i


d6ng quim tri, Ban ki~m socit tri~u t~p cUQch9P De;tihQi d6ng c6 dong theo quy
dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u 1~nay.
Trong truOng hqp nay, C6 dong ho~c nhom C6 dong tri~u t~p h9P De;tihQi d6ng
c6 dong co th~ d~ nghi ca quan dang kY kinh doanh giam scit vi~c tri~u t~p va
ti~n hanh h9P n~u xet th~y cfrn thi~t.
d. T~t ca cac chi phi tri~u t~p va ti~n hanh mQt cUQCh9P De;tihQi d6ng c6 dong do
Cong ty tra. Chi phi nay khong bao g6m nhfrng chi phi do C6 dong chi tieu khi
tham dV hQp De;tihQi d6ng c6 dong, k~ ca chi phi an (] va di le;ti.
Di~u 14. Quy~n

va nhi~m

vI}.

cua

D~i hQi dAng

cB

dong

1. De;tihQi d6ng c6 dong thuOng nien thao lu~n va thong qua cac v~n d~ sau:
a. Bao cao tai chinh nam.
b. Bao cao cua Ban ki~m soat v~ quan ly Cong ty cua HQi d6ng quan tri, Giam
d6c.
c. Bao cao cua HQi d6ng quan tri danh gia thvc tre;tngcong tac quan ly kinh doanh
(] C6ng ty.
d. Bao cao cua cac ki~m toan vi en dQc l~p.
e. Dinh hu6ng phcit tri~n cua Cong ty.
f. Milc c6 tilc d6i v6i m6i c6 phfrn cua tung loe;titheo quy dinh te;tiDi~u 93 Lu~t
Doanh nghi~p.
g. Cac v~n d~ khac thuQc thfrm quy~n.
2. CUQc h9P De;tihQi d6ng c6 dong thuOng nien va b~t thuOng thong qua quy~t
dinh bftng van ban v~ cac v~n d~ sau:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam.
b. Milc c6 tilc thanh toan hang nam cho m6i loe;tic6 phfrn phil hqp v6i Lu~t Doanh
nghi~p va cac quy~n g~n li~n v6i loe;tic6 phfrn do. Milc c6 tilc nay khong cao
han milc ma HQi d6ng quan tri d~ nghi sau khi da:tham khao y ki~n cac c6 dong
te;tiDe;tihQi d6ng c6 dong.
c. Quy~t dinh loe;tic6 phfrn va t6ng s6 c6 phfrn cua tung loe;tiduqc quy~n chao ban.

d. Bfru, mi~n nhi~m, ba:i nhi~m thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m socit; S6
luqng thanh vi en HQi d6ng quan tri, Ban ki~m socit trong gi6i he;tnma Phap lu~t
va Di~u 1~Cong ty cho phep.
e. Lva ch9n t6 chilc ki~m toan dQc l~p.
f. Quy~t dinh dfru tu ho~c ban s6 tai san co gia tri bftng ho~c 16n han 50% t6ng gia
tri tM san duqc ghi trong bao cao tai chinh da: duqc ki~m toan gfrn nh~t cua
Cong ty.
g. T6ng s6 ti~n thil lao cua cac thanh vi en HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat va bao
cao ti~n thil lao cua HQi d6ng quan trj, Ban kiSm sout.


h. B6 sung va sua d6i Di€u 1~Cong ty trir truemg hQ'Ptruemg hQ'Pdi€u chinh V6n
di€u 1~do ban them c6 pheln mai trong ph<;lmvi s6 luQllg c6 pheln duQ'c quy€n
chao ban.
i.Chia, tach, hQ'PnhAt, sap nh~p ho~c chuy~n d6i Cong ty.
j. T6 chuc l<;liva giai th~ (thanh ly) Cong ty va chi djnh nguai thanh lY.
k. Ki~m tra va xu ly cac vi ph<;lmcua H<)i d6ng quan trj ho~c Ban ki~m soM gay
thi~t h<;licho Cong ty va cac C6 dong cua Cong ty.
1. Cong ty mua l<;lihan 10% t6ng s6 c6 pheln dil ban cua m6i lo<;li.
m. Vi~c Chu tjch H<)id6ng quan tri d6ng thai lam Giam d6c Cong ty.
n. Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky k€t hQ'Pd6ng vai nhung nguai duQ'c
quy djnh t<;liDi€u 120.1 cua Lu~t Doanh nghi~p vai gia trj b~ng ho~c 16n hall
20% t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duQ'c ghi
trong bao cao tai chinh dil duQ'cki~m toan geln nhAt.
o. Cac vAn d€ khac theo quy djnh cua Di€u 1~nay va cac quy ch€ khac cua Cong
ty.
3. C6 dong kh6ng duQ'c b6 phi€u cho bAtky m<)tnghj quy€t nao d~ thong qua:

~?:
..

.-' -.; ..•.

a. Cac hQ'p d6ng quy djnh t<;likhoan 2 Di€u nay n€u C6 dong d6 ho~c Nguai c6
lien quan tai C6 dong d6 la m<)tben cua hQ'Pd6ng; ho~c
b. Vi~c mua c6 pheln cua C6 dong d6 ho?c cua bAt ky Nguai c6 lien quan nao cua
C6 dong d6.
4. D<;lih<)i d6ng c6 dong phai thao lu~n va bi~u quy€t d6i vai cac nghj quy€t v€
cac vAn d€ dil duQ'c dua van chuang trinh h9p.
Di~u 15. Cae d~i dH~n theo uy quy~n
1. Cac c6 dong c6 quy€n tham dV D<;lih<)id6ng c6 dong theo lu~t phap c6 th~ tf\IC
ti€p tham dV ho~c uy quy€n cho d<;lidi~n cua minh tham dV. TruOng hQ'Pc6 nhi€u hall
m<)tnguai d<;lidi~n theo uy quy€n duQ'c Cll thi phai xac djnh C\l th~ s6 c6 pheln va s6
phi€u belu cua m6i nguai d<;lidi~n.
2. Vi~c uy quy€n cho nguai d<;lidi~n dV h9P D<;lih<)id6ng c6 dong phai l~p thanh
van ban theo m~u cua cong ty va phai c6 chu ky then quy djnh sau day:
a. Truang hQ'Pc6 dong ca nhan la nguai uy quy€n thi phai c6 chu ky cua c6 dong
d6 va nguai duQ'cuy quy€n dv h9P;
b. Truang hQ'P nguai d<;lidi~n theo uy quy€n cua c6 dong la t6 chuc la nguai uy
quy€n thi phai c6 chu ky cua nguai d<;lidi~n theo uy quy€n, nguai d<;lidi~n theo
phap lu~t cua c6 dong va nguai duQ'cuy quy€n dv h9P;
c. Trong truang hQ'pkhac thi phai c6 chu ky cua nguai d<;lidi~n theo phap lu~t cua
c6 dong va nguai duQ'c uy quy€n dv h9p.
Nguai duQ'c uy quy€n dv h9P D<;lih<)i d6ng c6 dong phai n<)p van ban uy quy€n
truac khi van phong h9p.
3. TruOng hQ'Plu~t su thay m~t cho nguai uy quy~n ky giAy chi djnh d<;lidi~n, vi~c
chi djnh d<;lidi~n trong truang hQ'Pnay chi duQ'ccoi la c6 hi~u Ivc n€u giAy chi djnh d<;li
Trang 11/39

.

"'/

/i


di~n do duQ'cxuat trinh cung v6i thu uy quy~n cho 1u~t su ho~c bim sao hQ'P1~cua thu
uy quy~n do (n~u tru6c do chua dang ky v6i Cong ty).
4. Tru truang hQ'Pquy dinh tl;likhoim 3 Di~u 15, phi~u bi~u quy~t cua nguai duQ'c
uy quy~n d1)'h9P trong phl;lm vi duQ'c uy quy~n vfrn co hi~u l1)'ckhi co mQt trong cac
truO'ng hQ'Psau day:
a. Nguai uy quy~n da: ch~t, bi hl;lnch~ nang l1)'chfmh vi dan S1)'ho~c bi mat nang
l1)'Chanh vi dan S1)';
b. Nguai uy quy~n da:huy b6 vi~c chi dinh uy quy~n;
c. Nguai uy quy~n da:huy b6 thAm quy~n cua nguai th1)'chi~n vi~c uy quy~n.
Di~u khoim nay se khong ap d\lng trong truang hQ'PCong ty nh~n duQ'c thong bao
v~ mQt trong cac S1)'ki~n tren 48 (b6n muai tam) gia tru6c gia khai ml;lCcUQch9P Dl;li
hQi d6ng c6 dong ho~c tru6c khi cUQch9P duQ'ctri~u t~p ll;li.
f)i~u 16. Thay

d6i cae quy~n

1. Cac quy~t dinh cua Dl;li hQi d6ng c6 dong (trong cac truO'ng hQ'P quy dinh tl;li
di~u 14.2 lien quan d~n v6n c6 ph~n cua Cong ty duQ'c chia thanh cac 10l;lic6 ph~n
khaC nhau) v~ vi~c thay d6i ho~c huy b6 cac quy~n d~c bi~t g~n li~n v6i tung 10l;lic6
ph~n se chi duQ'cthong qua khi co S1)'nhat tri b~ng van bim cua nhung nguai n~m gifr it
nhat 75% quy~n bi~u quy~t cua c6 ph~n da:phat hanh 10l;lido.
2. Vi~c t6 chuc mQt cUQch9P nhu tren chi co gia tri khi co t6i thi~u hai C6 dong
(ho~c dl;lidi~n theo uy quy~n) va s6 huu t6i thi~u mQt ph~n ba gia tri m~nh gia cua cac
c6 ph~n lol;lido da:phat hanh. TruO'ng hQ'Pkhong co du s6 dl;libi~u nhu neu tren thi se

t6 chuc h9P ll;litrong vang ba muai ngay sau do va nhung C6 dong s6 huu c6 ph~n
thuQc 10l;lido (khong ph\l thuQc vao s6 1uQ'llgnguai va s6 c6 ph~n) co m~t tr1)'cti~p
ho~c thong qua dl;lidi~n theo uy quy~n d~u duQ'c coi 1a du s6 1uQ'llgdl;libi~u yeu duo
Tl;licac cUQCh9P rieng bi~t neu tren, nhung C6 dong s6 huu c6 ph~n thuQc 10l;lido co
m~t tr1)'cti~p ho~c qua nguai dl;lidi~n d~u co th~ yeu c~u b6 phi~u kin va m6i nguai
khi b6 phi~u kin d~u co m(>t1aphi~u cho m6i c6 ph~n s6 huu thu(>c 10l;lido.
3. Thu t\lC ti~n hanh cac cu(>ch9P rieng bi~t nhu v~y duQ'c th1)'chi~n tuang t1)'v6i
cac quy dinh tl;liDi~u 18 va Di~u 20.
4. Tru khi cac di~u khoim phat hanh c6 ph~n quy dinh khac, cac quy~n d~c bi~t
g~n 1i~nv6i cac 10l;lic6 ph~n co quy~n uu da:id6i v6i m(>ts6 ho~c tat ca cac van d~ lien
quan d~n chia se 1Q'inhu~n ho~c tai san cua Cong ty se khOng bi thay d6i khi Cong ty
phat hanh them cac c6 ph~n cung 10l;li.
f)i~u 17. Tri~u t~p hQp f)~i hQi dAng c6 dong, chU'O'ngtrinh cUQchQp va thong bao
1. H(>i d6ng quan tri tri~u t~p Dl;li h(>i d6ng c6 dong ho~c Dl;li h(>i d6ng c6 dong
duQ'ctri~u t~p theo cac truO'ng hQ'Pquy dinh tl;lidi~u 13Ab ho~c Di~u 13Ad.
2. Nguai tri~u t~p Dl;lih(>id6ng c6 dong phai th1)'chi~n nhung nhi~m V\l sau day:
a. ChuAn bi danh sach cac C6 dong du di~u ki~n tham gia va bi~u quy~t tl;lidl;lih(>i
trong vang ba muai ngay tru6c ngay b~t d~u ti~n hanh Dl;li hQi d6ng c6 dong;
chuang trinh h9P, va cac tai li~u theo quy dinh phu hQ'Pv6i 1u~t phap va cac quy
dinh cua Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dia diem t6 chuc dl;lih(>i;


c. Thong bao va gui thong bao h9P D1;\ih<)id6ng c6 dong cho tat ca cac C6 dong
c6 quy€n d\f h9p.
3. Thong bao h9P D1;\ih<)i d6ng c6 dong phai bao g6m chuong trinh h9P va cac
thong tin lien quan v€ cac van d€ se duQ'c thao lu~n va bi~u quy€t t1;\id1;\ih<)i.D6i v6'i
cac c6 dong dii th\fc hi~n vi~c luu ky c6 phi€u, thong bao h9P D1;\ih<)id6ng c6 dong c6
th~ duQ'c gui d€n t6 chuc luu ky, d6ng thai cong b6 tren phuong ti~n thong tin cua So'
Giao dich Chung khoan/ Trung tam Giao dich Chung khoan, tren website cua cong ty,

01 ta bao trung uang ho~c 01 ta bao dia phuong nai Cong ty d6ng trv So' chinh. D6i
v6'i cac c6 dong chua th\fc hi~n vi~c luu kY c6 phi€u, thong bao h9P D1;\ih<)id6ng c6
dong c6 th~ duQ'c gui cho c6 dong bfing cach chuy~n t~n tay ho~c gui qua buu di~n
bfing phuang thuc bao dam t6'i dia chi dii dang kycua c6 dong, ho~c t6'i dia chi do c6
dong d6 cung cap d~ ph\lC V\lvi~c gui thong tin. Truang hQ'Pc6 dong dii thong bao cho
Cong ty bfing van ban v€ s6 fax ho~c dia chi thu di~n tu, thong bao h9P D1;\ih<)id6ng
c6 dong c6 th~ duQ'c gui t6'i s6 fax ho~c dia chi thu di~n tu d6. Truang hQ'Pc6 dong la
nguai lam vi~c trong Cong ty, thong bao c6 th~ d\fng trong phong bi dan kin gui t~n
tay h9 t1;\inai lam vi~c. Thong bao h9P D1;\ih<)i d6ng c6 dong phai duQ'c gui tru6'c it
nhat muai lam ngay tru6'c ngay h9P D1;\ih<)id6ng c6 dong, (tinh tu ngay ma thong bao
duQ'c gui ho~c chuy~n di m<)t cach hQ'P l~, duQ'c tra cu6'c phi ho~c duQ'c b6 van horn
thu). Truang hQ'PCong ty c6 website, thong bao h9P D1;\ih<)id6ng c6 dong phai duQ'c
cong b6 tren website cua Cong ty d6ng thai v6'i vi~c gui thong bao cho cac c6 dong.
4. C6 dong ho~c nh6m C6 dong duQ'c d€ c~p t1;\iKhoan 3 Di€u 11 cua Di€u l~ nay
c6 quy€n d€ xuat cac van d€ dua van chuong trinh h9P D1;\ih<)id6ng c6 dong. D~ xuat
phai duQ'c lam bfing van ban va phai duQ'c gui cho Cong ty it nhat 3 (ba) ngay lam vi~c
tru6'c ngay khai m1;\CD1;\ih<)id6ng c6 dong. D€ xuat phai bao g6m h9 va ten C6 dong,
s6 lUQ'ngva 101;\ic6 phfm So' huu va n<)idung d€ nghi dua van chuang trinh h9p.
5. Nguai tri~u t~p h9P D1;\ih<)id6ng c6 dong c6 quy€n tu ch6i nhung d€ xuat lien
quan d€n Khoan 4 cua Di€u 17 trong cac truang hQ'Psau:
a. D€ xuat duQ'c gui d€n khong dung thai h1;\nho~c khong du, khong dung n<)i
dung;
b. Vao thai di~m d€ xuat, c6 dong ho~c nh6m c6 dong khong c6 du it nhat 5% c6
phftn ph6 thong trong thai gian lien t\lC it nhat 6 (sau) thang;
c. van d€ d€ xuat khong thu<)cph1;\mvi th~m quy€n cua D1;\ih<)id6ng c6 dong ban
b1;\cva thong qua.
6. H<)i d6ng quan tft phai chu~n bi d\f thao nghi quy€t cho tung van d€ trong
chuong trinh h9p.
7. Truang hQ'Ptat ca c6 dong d1;\idi~n 100% s6 c6 phftn c6 quy€n bi~u quy€t tf\fc
ti€p tham d\f ho~c thong qua nguai d1;\idi~n theo uy quy€n t1;\iD1;\ih<)id6ng c6 dong thi

nhung quy€t dinh duQ'c D1;\ih<)id6ng c6 dong nhat tri thong qua d€u duQ'c coi la hQ'Pl~
k~ ca trong truang hQ'p vi~c tri~u t~p D1;\ih<)id6ng c6 dong khong theo dung thu t\lC
ho~c n<)idung bi~u quy€t khong c6 trong chuang trinh.
f)i~u 18. Cae di~u ki~n ti~n hanh

hQp f)~i hQi dAng eB dong

1. Cu<)c h9P D1;\ih<)i d6ng c6 dong duQ'c ti€n hfmh khi c6 s6 C6 dong d\f h9P d1;\i
di~n it nhat 65% t6ng s6 c6 phftn c6 quy€n bi~u quy€t.
2. Truang hQ'Pkhong c6 du s6 lUQ'llgd1;\ibi~u cftn thi€t theo quy dinh t1;\ikhoan 1
Di€u nay trong vong 30 phut k~ tu thai di~m an dinh khai m1;\ccu<)ch9P thi cu<)ch9P


DC;lihQi d6ng c6 dong phai dugc tri~u t~p hQp lC;litrong thai hC;lnba muai ngay k~ tu
ngay dl,l' dinh hQP l~n thu nhftt. CUQc hQP cua DC;lihQi d6ng c6 dong tri~u t~p lfin thu
hai dugc ti~n hanh khi co s6 C6 dong dl,l'hQP dC;lidi~n it nhftt 51 % t6ng s6 c6 phfin co
quy~n bi~u quy~t;
3. Truang hgp cUQc hQP tri~u t~p l~n thu hai khong dugc ti~n hanh theo quy dinh
tC;likhoan 2 Di~u nay trong vang 30 phut k~ tu thai di~m ftn dinh khai mC;lccUQc hQP thi
cUQc hQP DC;lihQi d6ng c6 dong phai dugc tri~u t~p hQP lfin thu ba trong thai hC;lnhai
muai ngay k~ tungay dl,l' dinh hQP lfin thu hai. Trong truang hgp nay, cUQc hQP cua
DC;lihQi d6ng c6 dong dugc ti~n hanh khong ph\l thuQc vao s6 c6 dong dl,l'hQp va ty l~
s6 c6 phfin co quy~n bi~u quy~t cua cac c6 dong dl,l'hQp va co quy~n quy~t dinh tftt ca
cac vftn d~ ma DC;lihQi d6ng c6 dong lfin thu nhftt co th~ phe duy~t.
4. Chi co DC;lihQi d6ng c6 dong m6i co quy~n thay d6i chuang
gui kern theo thong bao mai hQP.

trinh hQP da dugc

Di~u 19. Th~ thrrc ti~n himh hQp va bi~u quy~t t~i D~i hQi dBng c6 dong

1. Vao ngay t6 chuc cUQc hQP DC;lihQi d6ng c6 dong, Cong ty phai thl,l'c hi~n thu
t\lC dang ky C6 dong va phai thl,l'c hi~n vi~c dang ky cho d~n khi cac C6 dong co quy~n
dl,l'hQP co m~t dang ky k~t.·
2. Khi ti~n hanh dang ky C6 dong, Cong ty se cftp cho tung c6 dong ho~c dC;lidi~n
dugc uy quy~n co quy~n bi~u quy~t mQt the bi~u quy~t, tren do co ghi s6 dang ky, hQ
va ten cua c6 dong, hQ va ten dC;lidi~n dugc uy quy~n va s6 phi~u bi~u quy~t cua c6
dong do. Khi ti~n hanh bi~u quy~t tC;lidC;lihQi, s6 the ung hQ nghi quy~t dugc thu tru6c,
s6 the phan d6i nghi quy~t dugc thu sau, cu6i cung d~m t6ng s6 phi~u tan thanh hay
phan d6i d~ quy~t dinh. T 6ng s6 phi~u ung hQ, phan d6i tung vftn d~ ho~c b6 phi~u
tr~ng, se dugc Chu toC;lthong bao ngay sau khi ti~n hanh bi~u quy~t vftn d~ do. DC;lihQi
se tl,l' chQn trong s6 dC;libi~u nhfrng nguai chiu trach nhi~m ki~m phi~u ho~c giam sat
ki~m phi~u va n~u dC;lihQi khong chQn thi Chu tQa se chQn nhfrng nguai do. 86 thanh
vien cua ban ki~m phi~u khong qua ba nguai.
3. C6 dong
co quy~n tham
dC;lihQi d~ cho
hanh tru6c khi

d~n dl,l' DC;lihQi d6ng c6 dong mUQn co quy~n dang ky ngay va sau do
gia va bi~u quy~t ngay tC;lidC;lihQi. Chu toC;lkhong co trach nhi~m dung
c6 dong d~n mUQn dang ky va hi~u ll,l'c cua cac dqt bi~u quy~t da ti~n
c6 dong d~n mUQn tham dl,l'se khong bi anh huang.

4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toC;lcac cUQc hQP DC;lihQi d6ng c6 dong,
truang hgp Chu tich v~ng m~t ho~c tC;lmthai mftt kha nang lam vi~c thi nguai dugc DC;li
hQi d6ng c6 dong b~u ra se lam chu toC;lcUQc hQP. Truang hgp khong ai trong s6 hQ co
th~ lam chu toC;lthi thanh vien HQi d6ng quan tri co chuc V\l cao nhftt co m~t se t6 chuc
hQP d~ b~u ra chu toC;lDC;lihQi. Chu toC;ld~ cu mQt thu ky d~ l~p bien ban hQP DC;lihQi
d6ng c6 dong. Truang hgp b~u chu toC;l,ten chu toC;ldugc d~ Cll' va s6 phi~u bfiu cho
chu toC;lphai dugc cong b6.

5. Quy~t dinh cua chu toC;lv~ trinh tl,l', thu t\lC ho~c cac Sl,l'ki~n phcit sinh ngoai
chuang trinh cua DC;lihQi d6ng c6 dong se mang tinh phan quy~t cao nhftt.
6. Chu toC;lDC;lihQi d6ng c6 dong co th~ hoan hQP dC;lihQi ngay ca trong truang hgp
da co du s6 dC;libi~u cfin thi~t d~n mQt thai di~m khac va tC;limQt dia di~m do chu toC;l
quy~t dinh ma khong cfin Ifty y ki~n cua dC;lihQi n~u nh~n thfty r~ng (a) cac thanh vi en
tham dl,l' khong th~ co ch6 ng6i thu~n ti~n
dia di~m t6 chuc dC;lihQi, (b) hanh vi cua
nhfrng nguai co m~t lam mftt tr~t tl,l' ho~c co kha nang lam mftt tr~t tl,1'cua cUQc hQP
ho~c (c) Sl,l'tri hoan la c~n thi~t d~ cac cong vi~c cua dC;lihQi dugc ti~n hanh mQt cach

a

Trang 14/39


hqp I~. Ngmli ra, chu to~ d~i hQi co th~ hoan d~i hQi khi co S\1nhdt tri ho~c yeu diu cua
D~i hQi d6ng c6 dong da co du s6 Iuqng d~i bi~u d\1 h<;>pc~n thi~t. Thai gian hoan t6i
da khong qua ba ngay k~ tir ngay d\1 dinh khai m~c d~i hQi. D~i hQi h<;>pI~i se chi xem
xet cac cong vi~c Ie ra da duqc ghli quy~t hqp phap t~i d~i hQi bi tri hoan tru6'c do.
7. Truang hqp chu t<;>ahoan ho~c t~m dirng D~i hQi d6ng c6 dong trai v6'i quy dinh
t~i khoim 6 Di~u 19, D~i hQi d6ng c6 dong b~u mQt nguai khac trong so nhfrng thanh
vien tham d\1 d~ thay th~ chu t<;>adi~u hanh cUQch<;>pcho d~n hk k~t thuc va hi~u I\1c
cac bi~u quy~t t~i cUQch<;>pdo khong bi imh hu6ng.
8. Chu to~ ho~c thu ky D~i hQi co th~ ti~n hanh cac ho~t dQng ma h<;>
thdy c~n thi~t
d~ di~u khi~n cUQc h<;>pmQt cach hqp I~, co tr~t t\1 ho~c d~ D~i hQi phan anh duqc
mong mu6n cua da s6 C6 dong d\1 h<;>p.
9. HQi d6ng quan tri co th~ yeu c~u cac C6 dong ho~c nguai d~i di~n theo uy
quy~n tham d\1 D~i hQi d6ng c6 dong chiu S\1ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh ma
HQi d6ng quan tri cho Ia thich hqp. Truang hqp co C6 dong ho~c nguai d~i di~n theo

uy quy~n khong chiu tuan thu nhfrng quy dinh v~ ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh
noi tren, HQi d6ng quan tri sau khi xem xet mQt cach cAntr<;>ngco th~ tir ch6i ho~c tn,lC
xudt C6 dong ho~c nguai d~i di~n noi tren tham gia D~i hQi.
10. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mQt cach cAn tr<;>ng,co th~ ti~n hanh cac
bi~n phap duqc HQi d6ng quan tri cho Ia thich hqp d~:
a. Di~u chinh s6 nguai co m~t t~i dia di~m chinh h<;>pD~i hQi d6ng c6 dong;
b. Bao dam an toan cho m<;>i
nguai co m~t t~i dia di~m do;

'.\

Jrl

c. T~o di~u ki~n cho c6 dong tham d\1 (ho~c ti~p t\lCtham d\1) d~i hQi.
HQi d6ng quan tri co toan quy~n thay d6i nhfrng bi~n phap neu tren va ap d\lng tdt
ca cac bi~n phap n~u HQi d6ng quan tri thdy c~n thi~t. Cac bi~n phap ap d\lng co th~ Ia
cdp gidy vao cua ho~c si'rd\lng nhfrng hinh thilc I\1ach<;>nkhac.
Trong truang hqp t~i D~i hQi d6ng c6 dong co ap d\lng cac bi~n phap noi tren,
HQi d6ng quan tri khi xac dinh dia di~m d~i hQi co th~:
11.

a. Thong bao r~ng d~i hQi se duqc ti~n hanh t~i dia di~m ghi trong thong bao va
chu to~ d~i hQi se co m~t t~i do ("Dia di~m chinh cua d~i hQi");
b. B6 tri, t6 chuc d~ nhfrng c6 dong ho~c d~i di~n duqc uy quy~n khong dl,f h<;>p
duqc theo Di~u khoan nay ho~c nhfrng nguai mu6n tham gia 6 dia di~m khac v6'i Dia
di~m chinh cua d~i hQi co th~ d6ng thai tham dl,fd~i hQi;
Thong bao v~ vi~c t6 chilc D~i hQi khong c~n neu chi ti~t nhfrng bi~n phap t6 chilc
theo Di~u nay.
12. Trong Di~u I~ nay (trir khi hoan canh yeu c~u khac), m<;>iC6 dong se duqc coi
Ia tham gia d~i hQi 6 Dia di~m chinh cua d~i hQi.

Hang nam Cong ty phai t6 chilc D~i hQi d6ng c6 dong it nhdt mQt I~n. D~i hQi
d6ng c6 dong thuang nien khong duqc t6 chilc du6'i hinh thilc ldy y ki~n b~ng van ban.
I)i~u 20. Thong qua quy~t dinh cua I)~i hQi d8ng c6 dong
1. Trir truang hqp quy dinh t~i khoan 2 Di~u nay, cac quy~t dinh cua D~i hQi d6ng
c6 dong v~ cac vfrn d~ sau day se duqc thong qua khi co tir 65% tr6 Ien t6ng s6 phi~u
b~u cua cac C6 dong co quy~n bi~u quy~t co m~t tIVc ti~p ho~c thong qua nguai d~i
di~n theo uy quy~n co m~t t~i D~i hQi d6ng c6 dong.

:!'~(


a. Thong qua bao cao Uti chinh hang nam;
b. K~ ho~ch phat tri~n ng~n va dai h~n cua cong ty;
c. Bfru, bai mi€n va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat va phe
chufrn vi~c HQi d6ng quan tri b6 nhi~m Giam df>cdi~u hanh.
2. Cac quy~t dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dong lien quan d~n cac vc1nd~ sau day duQ'c
thong qua bing hinh thuc bi~u quy~t tql'C ti~p t~i cUQchQP f)~i hQi d6ng c6 dong chi
duQ'c thong qua khi co tu 75% trO' len t6ng sf>phi~u bfru cua C6 dong dl,l'hQP ho~c
thong qua nguai d~i di~n theo uy quy~n:
a.

Sua d6i, b6 sung f)i~u l~ Cong ty;

b.

Quy~t dinh giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua
do Cong ty ho~c chi nhanh thl,l'chi~n co gia tri tu 50% trO' len t6ng gia tri tai
san duQ'c ghi trong bao cao tai chinh gfrn nhc1tcua Cong ty;

c.

Sap nh~p, tai t6 chuc, giai th~ Cong ty.

3. Vi~c bi~u quy~t bfru thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat phai thl,l'c
hi~n theo phuong thuc bfru d6n phi~u, theo do m6i C6 dong co t6ng sf>phi~u bi~u
quy~t tuong ung v6'i t6ng sf>c6 phfrn sO'hfru nhan v6'i sf>thanh vi en duQ'c bfru cua HQi
d6ng quan tri ho~c Ban ki~m soat va C6 dong co quy~n d6n h~t t6ng sf>phi~u bfru cua
minh cho mQt ho~c mQt sf>ung cu vien.
Di~u 21. Thftm quy~n va th~ thrrc liy
quy~t dinh cua D~i hQi dAng cA dong

y

ki~n cA dong b~ng van ban d~ thong qua

Thfrm quy~n va th~ thuc lc1yy ki~n c6 dong bing van bim d~ thong qua quy~t dinh
cua f)~i hQi d6ng c6 dong duQ'cthl,l'chi~n theo quy dinh sau day:
1. HQi d6ng quan tri co quy~n lc1yy ki~n c6 dong bing van ban d~ thong qua quy~t

dinh cua f)~i hQi d6ng c6 dong bc1tcu hlc nao n~u xet thc1ycfrn thi~t vi IQ'iich cua Cong
ty ho~c lien quan d~n vi~c lo~i c6 phfrn va sf>IUQ'ngc6 phfrn duQ'c quy~n chao ban va
vi~c sua d6i f)i~u l~ lien quan d~n vi~c chao bim c6 phfrn.

2. HQi d6ng quan tri phai chufrn bi phi~u lc1yy ki~n, dl,l'thao quy~t dinh cua f)~i hQi
d6ng c6 dong va cac tai li~u giai trinh dl,l'thao quy~t dinh. Phi~u lc1yy ki~n kern theo
dl,l'thao quy~t dinh va tai li~u giai trinh phai duQ'c gui bing phuong thuc bao dam d~n
duQ'cdia chi thuang tru cua tung c6 dong.
3. Phi~u lc1yy ki~n phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi tf\l sO'chinh, sf>va ngay cc1pGic1ychung nh~n dang ky kinh doanh,
noi dang ky kinh doanh cua cong ty;

b. M\lc dich lc1yy ki~n;
c. HQ, ten, dia chi thuang tru, quf>ctich, sf>Gic1ychung minh nhan dan, HQ chi~u
ho~c chung thl,l'c ca nhan hQ'p phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi
thuang tru, quf>ctich, sf>quy~t dinh thanh l~p ho~c sf>dang ky kinh doanh cua
c6 dong ho~c d~i di~n theo uy quy~n cua c6 dong la t6 chuc; sf>luqng c6 phfrn
cua tung lo~i va sf>phi~u bi~u quy~t cua c6 dong;
d. Vc1nd~ cfrn lc1yy ki~n d~ thong qua quy~t dinh;
e. Phuong an bi~u quy~t bao g6m tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n;
f. Thai h~n phai gui v~ cong ty phi~u lc1yy ki~n da duQ'ctra lai;


g. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quim tri va nguai d~i di~n theo phap lu~t
cua Cong ty.
4. Phi~u l~y y ki~n dil duQ'c tnl lai phai co chfr ky cua C6 dong la ca nhan, cua
nguai d~i di~n theo uy quy~n ho~c nguai d~i di~n theo phap lu~t cua C6 dong la t6
chuc.
Phi~u l~y y ki~n gui v~ Cong ty phai duQ'c d\mg trong phong bi dan kin va khong
ai duQ'c quy~n ma tru6'c khi ki€m phi€u. Cac phi€u l~y y ki€n gui v~ cong ty sau thai
h~n dil xac dinh t~i nQi dung phi€u l~y y ki€n ho~c dil bi ma d~u khong hQ'Pl~.
Phi€u l~y y ki~n c6 dong n~u khong phan h6i ho~c phan h6i khong dung theo thai
h~n quy dinh thi duQ'c xem nhu la d6ng y ch~p thu~n.
5. HQi d6ng quan tri ki€m phi~u va l~p bien ban ki€m phi~u du6'i Sl,l'chung ki€n
cua Ban ki€m soat ho~c cua c6 dong khong n~m gifr chuc vv quan ly Cong ty.
Bien ban ki€m phi€u phai co cac nQi dung chu y€u sau day:
a. Ten, dia chi trv s6 chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh,
nai dang ky kinh doanh;
b. Mvc dich va cac v~n d~ cfrn l~y y ki€n d€ thong qua quy~t dinh;
c. S6 c6 dong v6'i t6ng s6 phi€u bi€u quy€t diltham gia bi€u quy~t, trong do phan
bi~t s6 phi~u bi€u quy~t hQ'Pl~ va s6 bi€u quy~t khong hQ'Pl~, kern theo phV Ivc
danh sach c6 dong tham gia bi€u quy~t;

d. T6ng s6 phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n d6i v6'i tung v~n
d~',
e. Cac quy~t dinh dil duQ'cthong qua;
f. HQ, ten, chfr ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguai d~i di~n theo phap lu~t
cua Cong ty va cua nguai giam sat ki€m phi~u.
Cac thanh vi en HQi d6ng quan tri va nguai giam sat ki€m phi~u phai lien d6'i chiu
trach nhi~m v~ tinh trung thl,l'c, chinh xac cua bien ban ki€m phi€u; lien d6'i chiu
trach nhi~m v~ cac thi~t h~i phat sinh tu cac quy~t dinh duQ'c thong qua do ki€m
phi€u khong trung thl,l'c,khong chinh xac;
6. Bien ban k~t qua ki€m phi~u phai duQ'cgui q~n cac c6 dong trong thai h~n muai
lam ngay k€ tu ngay k~t thuc ki€m phi€u;
7. Phi~u l~y y ki~n dil duQ'c tra lai, bien bim ki€m phi~u, toan van nghi quy~t dil
duQ'c thong qua va tai li~u co lien quan gui kern theo phi~u l~y y ki~n d~u phai duQ'c
luu gifr t~i trv s6 chinh cua cong ty;
8. Quy~t dinh duQ'c thong qua theo hinh thuc Ifry y ki€n c6 dong b~ng van bim co
gia tri nhu quy€t dinh duQ'cthong qua t~i cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong.
Di~u 22. Bien ban hQp D~i h{)i dAng

c6 dong

1. CUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong phai co cac nQi dung chu y~u sau day:
a. Ten, dia chi trv s6 chinh, s6 va ngay c~p Gi~y chung nh~n dang ky kinh doanh,
nai dang ky kinh doanh;
b. Thai gian va dia diem hQP D~i hQi d6ng c6 dong;
c. Chuang trinh va nQi dung cUQchQp;

.:~

2'
.....

~

.~


d. Chu tOl,lva thu ky;
e. Tom t~t di~n bi~n CU9ChQP va cac y ki~n phM bi~u tl,liDl,lih9i d6ng c6 dong;
f. S6 c6 dong va t6ng s6 phi~u bi~u quy~t cua cac c6 dong dV hQP, ph\l h,!c danh
sach dang ky c6 dong, dl,lidi~n c6 dong dV hQP v6i s6 c6 phftn va s6 phi~u bftu
tuO'ng (rng;
g. T6ng s6 phi~u bi~u quy~t d6i v6i tung vftn de bi~u quy~t, trong do ghi r5 t6ng s6
phi~u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki~n; ty l~ tuO'ng (rng tren t6ng
s6 phi~u bi~u quy~t cua c6 dong dV hQP;
h. Cac quy~t dinh dii duqc thong qua;
1.

HQ, ten, chit ky cua chu tOl,lva thu kY.
Bien bim duqc l~p b~ng ti~ng Vi~t va ti~ng nu6c ngoai d~u co hi~u lvc phap ly
nhu nhau.

2. Bien bim hQP Dl,lih9i d6ng c6 dong lam xong va thong qua tru6c khi b~ ml,lc
cu9c hQP.
3. Nguai chu tri Dl,li h9i d6ng c6 dong chiu trach nhi~m t6 ch(rc luu trit cac bien
bim Dl,li h9i d6ng c6 dong va gui cho tftt ca cac c6 dong trong vong 15 ngay khi Dl,li
h9i d6ng c6 dong k~t thuc. Bien ban Dl,lih9i d6ng c6 dong duqc coi 1£1b~ng ch(rng xac
thvc ve nhitng cong vi~c dii duqc ti~n hanh tl,liDl,lih9i d6ng c6 dong trir khi co y ki~n
phan d6i ve n9i dung bien ban duqc dua ra theo dung thu t\lC quy dinh trong vong
muai ngay k~ tu khi gui bien ban. Bien ban phai duqc l~p b~ng ti~ng vi~t, co chit ky
xac nh~n cua Chu tQa dl,lih9i va Thu ky, va duqc l~p theo quy dinh cua Lu~t Doanh
nghi~p va tl,li Di~u l~ nay. Cac ban ghi chep, bien ban s6 chit ky cua cac c6 dong dV

hQPva van ban uy quyen tham dv phai duqc lUll giit tl,litn,! sa chinh cua Cong ty
Di~u 23. Yeu cAu huy be> quy~t

dinh

cua D~i hi}i dAng c6 dong

Trong thai hl,ln 90 (chin muO'i) ngay, k~ tu ngay nh~n duqc bien ban hQP Dl,lih9i
d6ng c6 dong ho~c bien ban k~t qua ki€m phi~u lfty y ki~n Dl,lih9i d6ng c6 dong, C6
dong, thanh vien H9i d6ng quan trt, Ban Ki€m smit va Giam d6c co quy~n yeu cftu Toa
an xem xet va huy b6 quy~t dinh cua Dl,lih9i d6ng c6 dong n~u xet thfty:
1. Trinh 1\1' va thu t\lC tri~u t~p hQP Dl,li h9i d6ng c6 dong khong thvc hi~n dung
theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Dieu l~ Cong ty;
2. N9i dung quy~t dinh vi phl,lm cac quy dinh cua Phap lu~t ho~c Dieu l~ Cong ty.

ChU'O'ng 7
HQI DONG
Di~u 24. Thanh

phAn va nhi~m

ky

QUAN

TRJ

cua thanh

vien

Hi}i dAng q uan tri

1. H9i d6ng quan tri 1£1cO'quan quan ly Cong ty, co toan quy~n nhan danh Cong ty
d€ quy~t dinh, thvc hi~n cac quyen va nghla V\l cua Cong ty khong thu9c th~m quyen
cua Dl,lih9i d6ng c6 dong.
2. S6 thanh vien cua H9i d6ng quan tri 1£15 (nam) nguai. Nhi~m ky cua H9i d6ng
quan tri 1£15 (nam) nam; thanh vien H9i d6ng quan tri co th€ duqc bftu ll,liv6i s6 nhi~m
ky khong hl,lnch~. T6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan tri d9C l~p khong dieu hanh phai
chi~m it nhftt m9t phftn ba t6ng s6 thanh vien H9i d6ng quan trio
Trang 18/39