%c4%90i%e1%bb%81u l%e1%bb%87 NT2

a

M DA U
;
2
Cbuong 1 : DJNH NGHiA cAc THU~ T NGU TRONG DIEU L.e ..•....•....•.... 2
Di~u 1. Dinh nghia
2
Chuang 2 : TEN, HlNH TmJC, TRV SO, cm NHANH, VAN PHONG D~I

DIl:~vA

THOI ~

HO~ T DONG CUA CONG TY •••••••••••..•.•.••••.•••..•......•.
3

Bieu 2. Ten, hinh thuc, tn)

sa,

" cua
, C"ong ty 3
dQng
Chuang 3 : MVC TIEU, P~M
" G TY
CON

chi nhanh, van phong dl;li di~n va thai hl;ln hOl;lt
.~
.

VI KINH DOANH vA HO~ T DONG CUA
4

Di~u 3. M\lc tieu hOl;ltdQng cua Cong ty
.4
Bi6u 4. Phl;llll vi kinh doanh va hOl;ltdQng
4
Chuang 4 : VON DrEU L.e, CO pHAN, CO DONG SANG L~P •••••.•••••..•••.....
4
n'"
5
V:'
d'"
I"
1.
h"
1.
d"
.I.
I"
4
uleu . on leu ~, co p an, co ong Sang l;lP
.
Bi6u 6. ChUng chi c6 phieu
5
Di~u 7. ChUng chi chUng ~o8f1
6
Bieu
8.

Chuy~n
nhugng
co
phan
6
'\
.•.
A
.•.
Bieu 9. Thu hoi co phan
;
6
ChuBieu 10. CO'cau tA chuc quan Iy
7
Chuang 6 : CO DONG vA D~I HOI DONG CO DONG .•••••••.••.•••••..••••...••••...
7
Bi~u 11. Quy~n cua c6 dong
7
Bi6u 12. Nghia V\lcUa cA dong
9
Bi6u 13. Dl;li hQi dAng c6 dong
:
9
.l,
~"-,,
•
•
"'l
A.

Bleu 14. Quyen va nhl~m V\l cua Dl;llhQI dong co dong
10
Bi6u 15. Cac dl;lidi~n theo uy quy~n
12
Bi6u 16. Thay d6i cac quy6n
12
Bi~u 17. Tri~u ~P Dl;lihQ,idAng c6 dong, chuang trinh cUQchQP va thong bao 13
n'"
." h'nh
..•;\ co1. d"ong
uleu 18
'. C'ac d'"leu k'"l~n ben
a h QP n'
ul;ll h'"QI uong
. 14
A

Di6u 19. Th~ thuc tien hanh hQp va bieu quyet wi Dl;lihQi dfing cA dong
14
n'" 20 . Th"ong qua quyet!
I. d'nh cua
' n'
uleu
ul;ll h'"
QI d;\ong co1. d"ong
. 16
Bi6u,.21. Thdm quy~n
lAy y kien cA dong bfulg van ban d~ thong qua
.... vi! th~ thuc
~

quyet
dinh
cua
Dl;lihQi
dong
co
dong
..............................•................................
16
,
,
1.
Bieu 22. Bien ban hQP Dl;lihQi dong co dong
18
n'"
23 . Y"eu cau
"h' uy b6 quyet!
I. d'nh cua
' ul;ll
n' h'"
uleu
QI d"ong co1. d"ong
. 18
Chtrang·7 : HOI DONG QUAN TRI •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
Bi6u 24. Thanh phdn va nhi~m Icy ~Uathanh vien HQi dfingquan tri
n'" 25 Q
"h l;lllva,."nhl~m V\l cua
, HQI
".;\dong quan
,. tq

uleu
. uyen
Bi~u 26. Chu tich HQi dAng quan tri
Di~u 27. Cac cUQchQP cUa HQi dAng Quan tri
,
;
Chuang,8 : TONG GIAMDQC DIEU HANH, cAN BO QUAN LV KHAc

TOO KY CONG TV

18
18 .
20
22
22

vA
25.

Bi6u 28. TA chuc bQ may qulm Iy
25
BiSu 29. Can bQ quan Iy
25
DiSu 30. BA nhi~m, mi€n nhi~m, nhi~m V\l va quySn hl;lllcua Giam d6c ho~c TAng
'
gl'am dl.
oc d';\
leu h"-1..
CUlll •••••••••••••••••••••••••••••••
'~••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

26 '
u

•••••••••••••••••••••••••


f>i~u 31. Thu ky Cong ty

27

ChtrO'Dg9 : NIDEM VU CUA THANH vrEN H()J DONG QuAN TRJ, TONG
GIAM DOC (GUM D6C) DIEU HANH vA cAN DQ QuAN LV •.••..•••••.•••
28
f>i~u 32. Tnich nhi~m cAn trQng cua Thanh vien HQi dAng quan tri, T6ng giam d6c
di~u hanh va can bQ quAn Iy
28
f>i~u 33. Trach nhi~m ttung th\l'Cva tranh cac xung dQt v~ quy~n Igi
28
n·).
' h nh'I~~ ve th'"I~t h'~I va'b).·01 th uang
'
uleu 34 . T rac
. 29
ChtrO"Dg 10 : BAN KIEM SOAT .••••.•••...•••••••••.••••••••..•...••••••••••••...••..••.••.••.••..•...
30
f>i~u 35. Ban kiem soat
30
"
A
f>ieu 36. Quyen ~n va trach nhi~m Ban kiem soat

31
A

).

ChtrO'Dg11 : QUYEN DIEU TRA SO SACH vA HO sa CONG TV ••.••••••.••.
32
"
""
A
"
f>ieu 37. Quyen dieu tra so sach va ho sa
32
ChtrO'Dg12 : HO~ T DQNG CUA TO CHifc DANG, CONG DoAN vA cAc
_TO enUe cH1Nll TR.J.,xA.HQI Kl-lAc ••••.•••..••••..•••••.•••••.•••.••••..•••••.••..••..•.•.•
32
f>i~u 38 Ho~t dQng cua td chuc f>ang, Cong doan, doan thanh nien

32

13 : PHAN CHIA. L(}I NHU!N •••.•.••••••.••••.••..•••••••.•••••.••.•••.••..•..•••.•...
32
Di~u 39. Trich I,p cac quy ..••.•.•..•••.••.••••..••.•..•.•••..•••.•••
~•••.••••..•••••.••...•..•.••....
32

ChllO'Dg

f>ieu 40. Tra Cd tUc

33

ChtrO'Dg14
: TAl KHoAN NGAN HANG, NAM TAl CHiNH vA lit THONG
~
,

KE TO AN •••••••••••••••••••••••.••.••.••.••••.•••.••••.••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••.••.
f>i~u 41. Tai khoan ngan hang
34
f>i~u 42. Nam !Ai chinh
34
f>i~u 43. H~ th6ng ke toan
34

ChtrO'Dg 15 : BAo

cAo

TRUONG

NIEN, TRACH N~M

CONG DO

THONG TIN" ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••
~•••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••
34
f>i~u 44. Boo cao tai chinh
34

f>ieu 45. Cong b6 thong tin
34
a

,

A

ChtrO'Dg16 : .KIEM TOAN CONG TV •••••.••••.••.•••.••..•••••••••..•••.••.•••.••..••••.•••..••.
35
f>i~u 46. Kiem toan ~

,

'"

35

ChuO'JIg 17 :.CON DAU •.•..•....•.••.•••..••.••..•••••••.•••..•..••.•.•••••.••.••••.•.••.•.••••..•..••..•••
36
f>ieu 47. Con dAu

·

36

ChtrO'Dg18: CHAM DlJT HO~T DQNG vA THANH LY ••..•...••••••••.•••.•.••••.
36
f>i~u 48. ChAm dUt ho~t dQng
36

f>i~u 49. Truemg hqp be tic gifra cac thanh vien HQi dAng quan tri va cd dong 36
f>i~u 50. Thanh Iy
37
ChtrO'Dg19 : GL\I QUYET TR.ANH cHAP NOI DO •••••••••••••.•••••.••••.••••••••.•••.
37
f>·).51
J.
leu
. G'a'
I I quyetJ. tranh chap
nQI bQ
37
A'

A

ChtrO'Dg20
: .1BO SUNG
vA l,.stYA
DOl DIEU LE ••••.•.•••.••.•••••••••••.•••••••.•••••••••••
38
Del _
".,
.l
A

•

teu 52. Bo sung va sua dOl f>leu I~ ..............................•..................................

38

ChtrO'Dg21 : NGAY HIEu LITe .•.........•..•.....•.•.••...•.....•..•••.•..•........••....•..
~...•..•38
f>i~u 53. Ngay hi~u I\l'~
:
f>i~u 54. Chfr kY cua cac c6 dong sang I~p Cong ty

38
38

~.

lJ~ /-


PHAN MO DAu

sa

Cac quy dinh cua Di6u I~ nay Ia ccr phap Iy cho toan b(>ho~t d(>ng cua Cong ty
hJc Ddu khi Nhan Tr~ch 2 - dum day gQi Ia "Cong ty", dU<;Icthanh l~p va
ho~t dQng theo Lu~t doanh nghi~p. Di6u I~, cacquy dinh cua Cong ty, cac quyet dinh cua
D~i hQi dAng c5 dong va HQi d5ng quan tri neu dii dU<;Icthong qua m(>t cach hQ'P I~ phu
hQ'Pvai cac quy dinh cua I~t phap lien quan se Ia nhUng quy t~c va quy dinh d6 tien
hanh ho~t d(>ng kinh doanh cua Cong ty.

c6 phfut Di~n

Di6u I~ nay dU<;Icthong qua bai D~i h(>i dAng c5 dong cua Cong ty ~i cUQc hQp

thanh I~p Cong ty t5 chuc chinh thuc vao ngay 15 thang 06 nam 2007.

ChuO'ng 1

..

DINH NGHiA

..cAc

THUAT NGU TRONG

.

DIEU LE

I>i~u 1: Dinb ngbia
1. Trir truemg hQ'P cac di6u khmin cua Di6u I~ nay quy dinh khac, nhUng tir ngii duai
day dU<;Ichi6u nhu sau:
a.

C6 dong:- Ia ca nhan ho~c t5 chuc sa hiiu it nhAt m(>t c5 phdn dii phat hfmh cua
Cong ty;

b.

C6 dong

sang If}p: Ia c5 dong tham gia xay dlJIlg, thong qua va kY ten vao ban
Di6u I~ ddu tien cua Cong ty. Trong vong 3 (ba) nam k6 tir Ngay thanh I~p, cac

C5 dong sang I~p phai cung nhau
hiiu it nhAt 20% t5ng s6 c5 phdn ph5 thong
duQ'c quy6n chao ban;

sa

c. V6n di€u l~: Ia v6n do tAt ca cac c5 dong d6ng g6p ho~c carn ket g6p trong mQt
thai gian nhAt dinh va duQ'c quy dinh t~i Di6u 5 cua Di6u I~ nay;
d. Luf}t Doanh nghi~p: Ia Lu~t Doanh nghi~p s6 60/2005/QHII
'thong qua ngay 29 thang 11 nam 2005;

duQ'c Qu6c h(>i

e. Ngay thanh If}p: Ia ngay Cong ty duQ'c cAp GiAy chUng nh~n dang
doanh;

k.Y

kinh

f. Can b9 quem ly: Ia T5ng giam d6c, Ph6 T5ng giam d6c, Ke tocio truang va cac vi
tri quan Iy khac trong Cong ty duQ'c HQi dAng qmin tri phe chudn;
g. Ngum co lien quan: Ia ca nhan ho~c t5 chuc duQ'c quy dinh t~i khoan 17 Di6u 4
cua Lu~t doanh nghi~p;
h. Thm hr;mhor;ztd9ng: Ia thOi h~n ho~t d(>ng cua Cong ty dU<;Icquy dinh t~i Di6u 2
cUa Di6u I~ nay;
1.

Vi~t Nam: III nuac C(>ng hoa Xii h(>iChu nghia Vi~t Narn;

J. Phap luf}t: tAt ca cac van ban quy ph~ Phap Iu~t quy dinh t~i Di6u 1 Lu~t ban
hanh van ban quy ph~m Phap Iu~t ban hanh ngay 12 thang 11 nam 1996 va ph~n
sua d5i, b6 sung duQ'c Qu6c hQi thong qua ngay 16 thang 12 nam 2002. _
2. Trong Di6u I~ nay, cac tham chieu nao tai m(>t ho~c m(>t s6 quy dinh ho~c van ban
khac se bao gAm ca nhUng sua d5i ho~c van ban thay the cua chUng.
3.-Cactieu d6 (chuemg, di6u cua Dieu I~ nay) duQ'c su d1)11gnh~m thu~ ti~n cho vi~c

biAu n(li dung vA khong imh huimg I<\'i n(li dung coo mAu I~ nay.

~


4. Cac tir ho~c thu~t ngii' da dllgc dinh nghia trong Lu~t doanh nghi~p (n6u kh6ng
mau thu§n v6i chti th~ ho~c ngii' cimh) se co nghla tuong t\l' trong Diau l~ nay.
Ch1tang 2
TEN, HiNH

THUC, TRV sa, CHI NHANH, VAN PHONG D~I DI~N
TH
vA

DiSu 2. Ten, hinh thuc. trl} So', chi nhanh,
thai h,n ho, t dOng cia Cong ty

van phong

d,i

di~n va

1. Ten gQi:
a) Ten ctia Cong ty b~ng ti6ng Vi~t:
CONG TY CO PHAN D~N LV'C DAu KHI NHON T~CH

2

b) Tenctia Cong ty b~ng ti6ng Anh:
PETRO VIETNAM
COMPANY

-NHON

TRACH

2 POWER

JOINT

STOCK

c) Ten vi6t tit ctia Cong ty: PVNT2
d) Logo ctia Cong ty:

2. Cong ty la cong ty c6 ph!n co tu cach phap nhan phti hQP v6i Phap lu~t hi~n hanh
ctia Vi~t Nam.
3. Tf\l sa va chi nhilnh ctia C6ng ty:
- Tf\l sa chinh ctia C6ng ty:
Dia chi:

huy~n Nhon Tr~ch, tinh Dang Nai

Di~n tho~i:
Fax:
E.mail:
Website:
- Chi nhilnh ctia Cong ty: d~t t~i thanh ph6 Ha Chi Minh
4. T6ng giam d6c la d~i di~n theo Phap lu~t ctia Cong ty.
5. Cong ty co th~ thanh l~p m6i,. chia, tach, hgp nhAt, sap nh~p va chuy~n -d6i cac_
don vi tf\lc thuQc Cong ty ~i dia ban kinh doanh d~ th\lc hi~n cac m\lCtieu ctia Cong ty
phil hgp v6i cac quy6t dinh ctia HQi dang quan tri, D~i hQi dAng c6 dong va trong ph~m
vi Phap lu~t cho phep.

a/

6. Trir khi chAmdirt ho~t dQngtruac thai h~n theo Di€u 48 ctia Di€u l~ nay, thai h~n
hQatdQngctia Cong ty se bit d!u fir ngay thanh l~p va keo dai vo thai h~.
Trang 3/41


Chuang

3 .

MVC TIEU, PH~M VI KINH DOANH

vA

HO~T

DQNG CUA CONG

TY

Di~u 3. M\Ic tieu ho~t di)ng cua Cong ty
1. Linh V\lCkinh doanh ctia Cong ty hi:
- Qmin Iy dAutlr xayd\fng va v~n hanh cac cong trinh di~n;
- San xuAtva kinh doanh di~n nang;
- Nh~p khAunhien li~u va thiSt hi v~t tlr phl,ltUng da san xuAt,kinh doanh di~n;
- TIU!Chi~n cac dich Vl,lIcythu~t thuang m~i trong linh V\lCsan xudt, kinh doanh
di~n;
- Dao t~o ngu6n nhan h!c v~ quan Iy v~n hanh, hao duemg, va sua chfra cae cong
trinh nhi~t di~n;
- Kinh doanh cac nganh ngh~ khac phil hgp v6i quy dinh ctia Phap lu~t.
2. Ml,lctieuho~t d9ng cila Cong ty la:
a. TIm 19inhu~n t6i da;
b. Khong ngimg nang cao Iqi ich ctia cac CfJdong;
c. Phat trian Cong ty ngay cAng1611 m~;
d. D6ng g6p cho Ngan sach Nha nu6c.
Di~u 4. Ph~m vi kinh doanh

va ho~t dQng

1. Cong ty duqc phep I~p kS ho~ch va tiSn hanh tAtca cac ho~t d9ng kinh doanh theo
quy djnh ctia GiAychUng nh~ dang Icykinh doanh va Di~u l~ nay phil hgp v6i quy dinh
ctia Phap lu~t va th\lc hi~n cac hi~n phap thich hgp da d~t duqc cac inl,lCtieu ctia Cong
ty.

2. Cong ty co tha ti6n hanh nhfrng hinh thuc kinh doanh trong cac .linh V\lCkhac
duqc Phap lu~t cho phep va duqc H9i d6ng quan tri phe chuAn.

Chuang 4
VON DIEU Lt, CO pHAN, CO DONG SANGL!P
n'"
Dleu

5 . V~on A·"
h"
uleu I"~, co~ pan,

C~0 uong
A"
,
I"~p
sang

1. T~i thai diam thanh I~p Cong ty, tAt ca cac cfJ phAn do. Cong ty phat hanh d~u la
cfJphAnphfJ thong.
.
V6n dieu I~ ctia Cong ty t~i thai diem thAnh I~p duqc xac dinh la: 2.560.000.000.000

VND (Bdng chit: Hili nghin nam tram sou muo1 tj d6ng).
V6n dieu l~ coo Cong ty duqc chia thanh 256.000.000 cfJ phAn (Bdng chit: Hai tram
nam muo1 SQU tri~u c6 ph6n) v6i m~nh gia Iii 10.000 VND/cfJ phAn.
~.

jJ~/


2. Ti€n d(>gop v6n:
a. D6i v6i c6 dong sang l~p: gop du 1-0% tren tAng s6 v6n cam k€t gop cua minh

trong tho; hl;lI130 IJ-gayke tir n~ay Cong ty duqc cdp qidy ch~g nh~ dang ky kinh
doanh. Vi~c gop von cac dqt tiep theo thl!c hi~n theo tien d(> trien khai dlJ an va theo
quy€t dinh cua H(>idAng qmm tri;
b. D6i v6i cac cA dong khongphai
cua H(>idAng quan tri .

la cA dong sang l~p: th\lc hi~n theo quy€t dinh

3. Cong ty co the tang, giam V6n di~u l~ khi duqc D~i h(>i dAng cA dong thong qua
va phil hqp vOi cac quydinhcua Phap lu~t.
4. Cong ty co the phat hanh cac lo~i cA phAn uu dai khac sau khi co
cila D~i h(>idAng cA dong va phil hqp v6i cac quy dinh cua Phap lu~t.

S\l

chdp thu~n

5. Ten, dia chi va s6 luqng cA phAn va cac chi ti€t khac ve cA dong sang l~p theo
quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p se duqc neu t~i Ph\l l\lc 1 dinh kern. Ph\l h,lc 1 la m(>t
phAn cila Di~u l~ nay.
6. cA phAn phA thong phai duqc uu tien chao ban cho cac cA dong hi~n hfru theo tY
l~ tuong Ung v6i tY l~
hfru cA phAn phA thong cua hQ trong Cong ty trir truang hqp
f)~i h(>i dAng cA dong quy dinh khac. Cong ty phai thong bao vi~c chao ban cA phAn,
trong do phai neu ro s6 cA phAn duqc chao ban va tho; hl;lI1dang IcYmua phil hqp (khong
it hon 20 (hai muai) ngay), de cA dong co the dang kY mua. S6 cA phAn cA dong khong
dangkY mua h€t se do H(>i dAng quan tri cua Cong ty quy€t dinh. H(>i dAng quan tri co
the phan ph6i s6 cA phAn db cho cac d6i tuqng, theo cac di~u ki~n va cach thirc ma H(>i
dAng quan tri thdy la phil hqp, nhung khong duqc ban s6 cA phfuI d6 theo cac di~u ki~n
thu~ lqi han so v6i nhiing di~u ki~n da chao ban cho cac cA dong, trir Truang hqp D~i

h(>idAng cA dong chdp thu~n khac ho~c trong truang hqp cA phfuI duqc ban qua Sa Giao
dichffrung tam Giao dich ChUng khoan.

sa

7. Cong ty c6 the mua cA phAn do chinh Cong ty {>hathimh (ke ca cA phAn uu dai
hoan l~i) theo nhiing cach thirc duqc quy dinh trong Dieu l~ nay va Phap l~t hi~n hanh.
cA phAn phA thong do Cong ty mua l~i la cA phAn ngan quy va co the duqc H(>i dAng
quan tri chao ban theo cach thirc phil hqp v6i quy dinh cua Di~u l~ nay va Phap lu~t v~
chirng khoan va thi truang chirng khoan.
8. Cong ty co the phat hanh cac lo~i chUng khoan khac khi dugc D~i h(>i dAng cA
dong nhdt tri thong qua b~ng van ban va phil hqp v6i quy dinh cua Phap lu~t ve chirng
khoan va thi truang chUng khoan
D,l.
leu 6•. Ch'lfng c h"I co~ p h'~
leu
1. cA dong cua Cong ty duqc cdp chirng chi ho~c chirng nh~ cA phi€u tuang Ung
v6i s6 cA phAn va lo~i cA phAn
hfru, trir truang hgp quy dinh t~i khoan 6 Di~u nay

sa

2. ChUng chi cA phi€u phai co ddu cua Cong ty va chu kY cua d~i di~n theo Phap lu~t
cua Cong ty theo cac quy dinh ~i Lu~t Doanh nghi~p. ChUng chi cA phi€u phai ghi ro s6
luqng va lo~i cA phi€u ma cA dong n~m giu, hQ va ten nguCri nb giu va cac thong tin
khac theo quy djnh cua Lu~t Doanh nghi~p. M5i chUng chi cA phi€u chi d~i di~n cho m(>t
lo~i cA phAn.
3..Trong thai hl;lI1... ngay ke tir ngay n(>pdAy du hA sa de nghi chuyen quyen sa hfru
c6 phAn theo quy dinh cua Cong ty, nguai
hfru s6 c6 phAn se duqc cdp chirng chi c6

phi€u. Nguo;
hfru c6 phAn khong phai tr~ cho Cong ty chi phi in chirng chi c6 phi€u
ho~c bdt kY m(>tkhoan phi gi.

sa

sa

~

...


4. TruOng hgp chi chuy€n nhuqng mQt sB cB phAn trong mQt chUng chi cB phi€u,
chi Cll se bi huy bo va chirng chi mai ghi nh~ sB cB phAn con l~i se duQ'ccftp
mi~nphi.
.
5. TruOng hgp chirng chi cBphi€u bi hong ho~c bi tAyxoa ho~c bi danh mftt, mftt c~p
hi tieu huy, nguvai di6u ki~n phai dua ra b~ng chUng v6 vi~c sa hihl cB phAn va thanh toan mQi chi
lien quan cho Cong ty.
7. Chung

chi chung

kho8n

Chirng chi.trai phi€u ho~~ cac chirng chi chirng khoan khac cua Cong ty (trir cac thu
chao ban, cac chUng chi t~ thCriva cac ta{li~utuang qr), se duqc phat hilnh c6 dftu va
leY m!u cua d~i di~n theo Phap 1u~tcua Cong ty, trir truOng hqp ma cac di6u khoan

diSuki~n phat hanh quy dinh khac.
DiSu 8. Chuy~n

nhllQ'ng c8 phin

1. Tftt ca cac cB phAn d6u co th6 duqc qr do chuy€n nhuqng trir khi Di€u 1~nay va
Phap 1u~t co quy dinh khac. CB phi€u niem y€t tren Sa Giao djch ChUng khoan/ Trung
tam Giao dich Chirng khoan se duQ'cchuy€n nhuqng theo cac quy dinh cua Phap 1u~tvS
chUngkhoan va thi truemg chUng khoan cua Sa Giao dich ChUng khoanJ Trung HimGiao
dich Chirng khoan.
2. Tron von 3 (ba) nam k€ tit Ngay thanh l~p, cac CB
nhau sa hihl it nhat 20% tong so co phan pho thong duQ'cquyen chao ban. CB dong sang
l~p co quy6n qr do chuy6n, nhuqng cB phA~phB,thong cua minh cho CBdong sang l~p
khac, nhung chi duqc chuyen nhuQ'ngco phan pho thong cua minh cho ngum khong phai
la CB dong sang l~p n€u duqc S\l chftl!..thu~ncUa D~i hQi dAng cB dong. Trong truOng
hgp nay, CB dong d\l dinh chuy€n nhucingcfJ phan khong co quyen bi€u quy€t v6 vi~c
chuy6n nhuqng cac cB phAnd6 va ngud?ng san 1~1?cUa~ong ty. Sau ,thm h~n 3 nam k.6tit ngay Ngay thanh l~p, cac h~n ch€
doi vai co phan pho thong cua co dong sang l~p deu duqc bai bO.
A

•

r

mc.

3.

CB pMn

chuaduqc thanh toan dAydu khong duqc chuy€n nhuqng va huang cB

DiSu9 : Thu h6i c8 phin
1. TruOng hgp CB dong khong thanh toan dAydu va dUng h~ sBti6n phai tra mua cB
phi€u, HQi dAng quan tri thong bao va c6 quy6n yeu cAu CB dong d6 thanh tmin sB ti6n
con l~i cimg·vai 1ai suftt tren khoan tien d6 va nhUng chi phi phat sinh do vi~c khong
thanh toan dAydu gay ra cho Cong ty theo quy dinh.
2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi ro thbay ngay k€ tit ngay gui thong bao), dia diem thanh toan va thong bao phai ghi ro truOng
hgp khong thanh toan theo dUngyeu cAu,sB cBphAnchua thanh toanh€t se bi thu hAt
3. TruOng hQPcac yeu cAutrong thong bao neu tren khong duQ'cth\lc hi~n, truac khi
thanh to{mdAydu 1fttca cac khoan phai nQp, cac khoan 1aiva cac chi phi lien quan, HQi
dAngquan tri co quy€h thu hAi sB cAphAn d6. HQi dAng quan tri co the chftp nh~ vi~c
giao nQP cac cA phan bi thu hAi theo quy dinh ~i cac Khoan 4, 5 va 6 cUa DiSu 9 va
trong cac truemg hgp khac duqc quy dinh~i Di€u 1~nay.
4., cA phAnhi thu hAi se tra thanh tai san cua Cong ty. HQi dAng quan tri co the tf\lC

ti~pho~c uy quy6n ban, tai phan ph6i ho~c giai quy€t cho nguai da

sa him cBphAnbi thu


hc3iho~e cae d6i tugng khae theo nhiing di~u ki~n va each thue ma HQi d6ng quan tri
thAyla phil hgp.
5. C6 dong nb

giu e6 phful bi thu h6i se phAitir b6 tu cach C6 dong d6i v6i nhiing
vfuI phai thanh toan tAtea eac khoan ti~n co lien quan cQng v6i ti~n
Hiitheo t.Y l~ (khong qua 12% mQt nam) vao thffi di~m thu h6i theo quy€t dinh eua HQi

dc3ngqmin tri k~ tir ngay thu h6i cho den ngay th1,lchi~n thanh toano HQi d6ng quan tri co
toim quy~n quy€t dinh vi~e cuang eh€ thanh toan toan bQ gia tri e6 phi€u vao thffi diem
thu h6i ho~c co the mi€n giam thanh toan mQtphdn ho~c toan bQ s6 ti~n do.

c8 phful do, nhung

6. Thong bao thu h6i se duqc giri den nguffi nam giu e6 phful bi thu h6i tru6e thai
diem thu h6i. Vi~e thu h6i v~n co hi~u 11,lck~ ea trong truO'ng hgp co sai sot ho~c bAtdn
trong vi~e giri thong bao.
ChUO'Dg 5

cAu

CO

t6

DiSu 10. Coo ciu

TO CHUC, QUAN L Y vA KIEM SOAT

chuc

quan

ly

CO"e~u t6 ehuc quan lycua Cong ty bao g6m:
a. D~i hQid6ng c6 dong;
b. HQid6ng quan tri;

c. T6ng giam d6c;
d. Ban ki~m soat.
ChUO'Dg 6

CO DONG vA D~I H(n DONG cO DONG
Di@u 11. QuySn

cua C6 dong

1. C6 dong la nguai chu sa hUn Cong ty, co cae quy~n va nghia V\l tuang lrng theo
s6 c6 phful va lo~i c6 phful ma hQ sa hUn. C6 dong chi chiu traeh nhi~m v~ nq va cae
nghia V\l tai san khac cuaCong ty trong ph~m vi s6 v6n da gop vao Cong ty.
2. Nguai

sa hUn e6 phful ph6 thong co cae quy~n sau:

a. Tham d\l va phat bieu trong cae eUQehQP eua D~i hQi d6ng efJ dong va th\lc hi~n
quyBn bi6u quy€t tr\lc tiap ho~c thong qua nguai d~i dientheo uy quyBn.Mfii e6
phful phfJ thong co mQt phi€u bieu quy€t. TruO'ng hgp cfJ phful duqc ehu'yen
nhugng trong thai gian tir ngay I~p xong danh saeh e6 dong den ngay khai m~c
hQP D~i hQi d6ng cfJ dong thi nguai nh~ ehuyen nhugng co quy~n dt,rhQp D~i
hQi d6ng cfJ dong thay the eho nguai ehuyen nhugng d6i v6i s6c6 philn dii
ehuyen nhugng;
b. Duge nh~ cfJtlrc vOi muc theo quyat dinh cua D~i hQi d6ng c6 dong. TruO'nghgp
c6 dong chuy6n nhugng efJphful eua minh trong thai gian giua thai diem k€t.thuc
, l~p danh sach cfJ dong va thai diem tra c6 tue thi nguai ehuyen nhugng la nguai
nh~ e6 tlrc tir Cong ty;
'.
~.

~/-._

/

..


c. Tg do chuyen nhu<;mgcAphAnda dugc thanh toan dAydu cua minh theo quy dinh
cua Dieu l~ nay va va Phap lu~t hi~n hanh trir truang hgp quy dinh t~i khoan 2
Dieu 8;
d. Dugc Uti tien mua cd phAn m&i dugc chao ban tuang (mg v&i tY l~ cd phAn phd
thong dang sa hfru;
e. Kiem tra cac thong tin lien quan dan cAdong trong danh sach cd dong du tu cach
tham gia DC)ihQidAng cd dong va yeu cAusua dAicac thong tin khong chinh xac;
f. Xem xet, tra Clm,trich h,lCho~c saGchl)p Dieu l~ Cong ty, sAbien ban hQPD~i hQi

dang cd dong va cac nghi quy~t cm D~i hQidang cd dong;
g. Truang hgp Cong ty giai the ho~c pha san, dugc nh~n mQtphAn tai san con l~i cua
Cong ty tuang (mg v&i s5 cd phArrgop v5n VaGcong ty, nhung chi sau khi Cong
ty dii thanh tom cho chu ngva cac Cd dong loC)ikhac theo quy dinh cua Phap lu~t;
h. Yeu cAucong ty mua lC)icAphAn·cua hQ trong cac truang hgp quy dinh tC)ikhoan
1 Di€u 90 cua Lu~t Doanh nghi~p;
i. Cac quy€n khac theo quy dinh cua Di€u l~ nay va Lu~t doanh nghi~p.
3. cA dong ho~c nhom cA dong sa hiiu tir 5% s5 cd phAn phd thong trong thai gian
lien tl,lCfir sau (6) thang tralen, co quy€n:
a. D€ Cllngum VaGHQi dAng quan tri ho~c Ban kiem soat theo quy dinh tC)iDi€u l~
nay va Lu~t doanh nghi~p;
b. Xem xet va trich Il)CsAbien ban va cac nghi quy~t cua HQi dang quan tri, bao cao
tai chinh gifra nam va htmg nam theo mau cua h~ th5ng k~ toan Vi~t Nam va cac
bao cao cua Ban kiem soat;

c. Yeu cAutri~u t~p hQp DC)ihQidang cd dong trong truang hgp quy dinh t~i khoan 4
Di€unay;
d. Yeu cAu Ban kiem soat kiem tra tirng van d€ Cl)the lien quan d~n quan ly, di€u
hanh hoC)tdQug cua Cong ty khi xet thAy cAn thi~t. Yeu cAu phai btmg van ban;
phai co hQ, ten, dia chi thuang trU, qu5c tich, s5 GiAych(mg minh nhful dan, HQ
chiau ho~c ch(mg thgc ell nhan hgp phap khac d5i v&icd dong la ca nhan; ten, dia
chi thuang trU, qu5c tich, s5 quy~t dinh thanh l~p ho~c s5 dang ky kinh doanhd5i
vOi cd dong la tA chuc; s5 luqng cd phAnva thai diem dang ky cd phAn cua tUng
cd dong, tdng s5 cd phArrcua ca nhom cd dong va tY l~ sa hihl trong tAng s5 cd
phArrcua Cong ty; van d€ cAnkiem tra, ml)Cdich kiem tra;
e. Cae quy€n khac theo quy dinh cua Di€u 1~nay va Lu~t Doanh nghiep;
4. Cd dong la td chuc co. quy€n cu mQt ho~c mQt s5 nguai d~i di~n theo uy quy€n
thgc hi~n cac quySn cAdong cua minh theo quy dinh cua Phap lu~t; truOng hgp co nhieu
hon mQtngum dC)idi~n theouy quySn dugc Cllthi phai xac dinh C\lthe s5 cd phArrva s5
phiau bAucua m6i nguOi dC)idi~n. Vi~c cu, chAm dfrt ho~c thay ddi nguai d~i·di~n theo
uy quy€n phili dugc thong bao btmg van ban .d~ncong ty trong thm h~ sam nhAt.Thong
bao phai co cac nQi dung chu yau sau day:
a. Ten, dia chi thuang trU, qu6c tich, s5 va ngayquy~t dinh Thanh l~p ho~c dang ky
kinh doanh em cd dong;
b. S5 luqng cAphArr,loC)icd phArrva ngay dang ky cAdong tC)icong ty;


c. HQ, ten, dia chi thubng trU, qu6c tich, s6 Gidy chUng minh nhfm dan, HQ chi6u
ho~c chUng th\lc canhan hQ'Pphap ~ac cua nguai d<.lidi~n theo uy quyen;
d. S6 c6 phAnduqc uy quyen d<.lidi~n;
e. Thai h<.lnd<.lidi~n theo uy quyen;
f. HQ, ten, chii' kYcua ngum d<.lidi~n theo uy quyen va nguai d<.lidi~n theo Philp lu~t

cuac6 dong.
5. Quyen cua cac C6 dong llUdai (n6u co) se do D<.lihQi d6ng c6 dong quy6t dinh t<.ti

tirngthai kY phil hqp v6i quy dinh cua Phap lu~t.
Di~u 12. Nghia

V\I

cA

cua

I. C6 dong co cac nghia

V\l

dong
sau:

a. Tuan thu Dieu l~ Cong ty va cac quy ch6, cac quy6t dinh cua D<.lihQi d6ng c6
dong va cac quy6t dinh cua HQidAngquan trio
b. Thanh toan tien mua c6 phAn theo s6 'luqng c6 phAn da dang ky mua theo dUng
thu U)cquy dinh.
C.

Th\lc hi~n cac nghia

V\l

khac do Phap lu~t quy dinh.

2. C6 dong sa hfru tir 5% t6ng s6 c6 phAn tra len phai duqc dang ky vai co quan
dang IcYkinh doanh co thfrm quyen trong thai h<.lllbay ngay lam vi~c ke tir ngay co duqc

tYl~ sa hfru do.
A• d"
D·"
leu 13. :Do
v'l • h QI
ong co;t etAong
I. D<.lihQi d6ng c6 dong g6m tdt ca cac c6 dong co quyen bieu quy6t, la co quan
quy6t dinh cao nhdt cua Cong 0/. D<.lihQi dAng c6 dong hQP thuang nien ho~c bdt
thuang; cUQchQp D<.lihQi dAng co dong thuang nien duqc t6 chirc ch~ nhdt vao thang
4hangnam.
2. CUQchQP D<.lihQidAng c6 dong thuang nien do HQi dAng quan tri tri~u t~p va t6
chuc t<.tiniQt dia diam a Vi~t Nam do HQi d6ng quan tri quy dinh. CUQchQP D<.lihQi
dAngc6 dong thuang nien quy6t dinh nhfrng vdn de duqc Phap lu~t va Dieu l~ nay quy
dinh. Cac kiem toan vien dQCl~p co the duqc mm tham d\l cUQchQp D<.lihQi dAng c6
dong de tu vdn cho vi~c thong qua bao cao tM chinh nam cua Cong ty.
3. HQi dAng quan tri phai tri~u t~p cUQchQP D<.lihQi dAng c6 dong bdt thuang trong
cac trubng hqp sau:
a. HQidAng quan tri xct thdy can thi6t vi lqi ich cua Cong ty
b. T6 chirc ki8m toan dQc l~p duqc chi dinh thdy r~g cUQchQP la quan trQng de thao
lu~n ve bao cao kiem toan ho~c ve tinh hinh tai chinh cua Cong ty va HQi dAng
quan trt cling nh~ thdYnhu v~y.
c. Bao cao tili chinh cho thdy s6 IB lliy k6 b~ng 50% V6n dieu I~ tra len.
d. Khi s6 thanh vien HQi dAng quan tri con l<.liit han s6 thanh vien do D<.lihQi dAng
c6 dong quy6t dinh.
'
e. Theo yeu cAu cUa C6 dong ho~c nhom cA dong
ph6 thong trong thai h<.lnlien U)cit nhdt 6 thang.

sa hii'u tren 5% tAng s6 c6 phAn

Yeu cAutri~u t~p hQP D<.lihQi dAng c6 dong phai duqc l~p b~g van ban va phai co
hQ,ten, dia chi thuang tm, s6 Gidy chirng minh nhan dan, HQ chieu ho~c chirng th\l'c ca
fu~~l

'>

~

)alL


nhful hgp phap khac d6i vOi c6 dong la ca nhan; ten, dia chi thuOng trU, qu6c tjch, s6
quySt dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh ~oanh d6i vai c6 dong la t6 chuc; s6 c6 phAn
va thOidi€rn dang ky c6 phAncua timg c6 dong, t6ng s6 c6 phAncua ca nhorn c6 dong va
tYl~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phAncua cong ty, can cu va ly do yeu cAutri~u t~p hQPDt;li
hQidAng c6 dong. Kern theo yeu cAuphai co cac tai li~u, chUng cu v~ cac vi pht;lrncua
HQidAngquan trj, rnuc dQvi pht;lrnho~c v~ quy6t dinh vugt qua thArnquy~n.
f. Theo yeu cAucua Ban ki€rn soat.
g. Cac truOng hgp khac theo quy dinh cua Phap lu~t va Di~u l~ nay.
4. Cach thuc tri~u t~p cUQchQPDt;lihQid6ng c6 dong bat thUOng:
a. HQi d6ng quan trj phai tri~u t~p cUQchQP Dt;lihQi dAng c6 dong trong vang 30
ngay k€ tir ngay s6 thanh vien HQi d6ng quan trj can It;linhu quy dinh tt;lidi~rn d
ho~c nh~n duqc yeu cAuneu tt;lidi€rn e va f khoan 4 Di~u nay.
TruOng hgp HQi dAng qufm tri khong tri~u t~p hQP Dt;lihQi d6ng c6 dong nhu quy
dinh thi Chu tich HQi dAng quan tri phai chiu trach nhi~rn truac Phap lu~t va phai bAi
thuOngthi~t h~i phat sinh d6i vai Cong ty.
b. TruOng hgp HQi d6ng quan tri khong tri~u t~p cUQchQP Dt;lihQid6ng c6 dong
theo quy djnh t~i di€rn a khoan nay, Ban ki€rn soat se phai tri~u t~p cUQchQpDt;li
hQid6ng c6 dong trong thOi ht;ln30 ngay ti6p theo.
c. TruOng hgp Ban ki~rn soat khong tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong nhu quy

dinh thi Tru6ng Ban ki~rn soat phai chiu trach nhi~rn truac Phap lu~t va phai bAi
thuOng thi~t ht;liphat sinh d6i vai Cong ty.
d. TruOng hgp Ban ki€rn soat khong tri~u t~p cUQchQp, C6 dong ho~c nhorn C6
dong co yeu cAuneu ~i di€rn e khoan 4 cua Di~u nay co quy~n thay th6 HQid6ng
quan tri, Ban ki€rn soat tri~u t~p cUQchQP Dt;lihQi d6ng c6 dong theo quy dinh
cua Lu~t doanh nghi~p va Di~u l~ nay.
e. Trang truOng hgp nay, C6 dong ho~c nhorn C6 dong tri~u ~p hQP D~i hQi dAng
c6 dong co th€ d~ nghi cO"quan dang ky kinh doanh giam sat vi~c tri~u t~p va tien
hanh hQPn6u xet thay cAnthi6t.
f. Tat ca cac chi phi tri~u t~p va ti6n hanh mQt cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong do

Cong ty tra. Chi phi nay khong bao gAm nhUng chi phi do cA dong chi tieu khi
tharn dv hQPDt;lihQid6ng c6 dong, k~ ca chi phi an a va di l~i.
"
D'"
leu 14 Q uyen
0

J..
Va

n bOAl~m

VI}

• B \11 bAOQI uong
A" coit uong
AA
cua
0

1. CUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong thuOng nien thao lu~n va thong qua cae van d~
sau:
a. Bao cao tai chinh narn.
b. Bao cao cua Ban ki€rn soat v€ quan ly Cong ty cua HQid6ng quan tri, Gia~d6c,
c. Bao cao coo HQi dAng quan trj danh gia thvc tr~g cong tac quan ly kinh doanh
Congty.

a

d. Bao cao cua cac ki€rn toan vien dQc l~p,

tZ/
)O~_/


c. Dinh huang phat trien cua Cong ty.
f. Muc c6 mc d6i v6i m6i c6 phAn cua tirng lo~i theo quy dinh t~i Dieu 93 Lu~t

Doanh nghi~p.
g. Cac v~n d~ khac thu9C thAmquy~n.
2. CU9chQP D~i h9i dAngc6 dong thuOng nien va b~t thuemg thong qua quy6t dinh
b~ngvan ban v~ cac v~n d~ sau:
a. Thong qua bao cao tai chinh nam.
b. Quy6t dinh lo~i c6 phAnva t6ng s6 c6 phAncUatUng lo~i duqc quy~n chao ban.
c. BAu, mien nhi~m, bai nhi~m thilnh vien H9i dAng quan tri va Ban kiem soat; S6
luqng thilnhvien H9i dAngquan tri, Ban kiem soat trong gi6i h~n ma Phap lu~t va
Di~u l~ Cong ty cho phep.
d. LlJa chQnt6 chuc kiem toan d9CI~p.
c. Quy6t dinh dAutu ho~c ban s6 tai san co gia tri b~ng ho~c Ian hon 50% t6ng gia

tri tai san duqc ghi trong bao cao tai chinh gAnnh~t cua Cong ty.
f. T6ng s6 ti~n thu lao cua cac thilnh vien H9i dAngquan tri, Ban kiem soat va bao
cao ti~n thu lao cua H9i dAngquan tri, Ban kiem soM.
g. B6 sung va sua d6i Di~u I~ Cong ty tri'r truemg hqp truemg hqp di~u chinh V6n
di~u I~do ban them c6 phAn m6i trong ph~m vi s6 luqng cA phAn duqc quy~n
chao ban.
h. Sap nh~p ho~c chuyen d6i Cong ty.
i. T6 chuc I~i va giai the (thanh Iy) Cong ty va chi dinh nguai thanh IY.
j. Kiem tra va xu Iy cac vi ph~m cua H9i dAng quan tri ho~c Ban kiem soM gay thi~t

h~i cho Cong ty va cac cA dong cua Cong ty.
k. Cong ty mua l~i hon 10% t6ng s6 cAphAnda ban cUam6i lo~i.·
1. Vi~c Chu tich H9i dAng quan tri dAngthai lam TAng giam ct6c Cong ty.
m.Cong ty ho~c cac chi nhanh cua Cong ty ky k€t hqp dAng v6i nhiing nguai duqc
quy dinh t~i khoan 1 Di~u 120 cua L~t Doanh nghi~p v6i gia tri b~ng ho~c Ian
hon 20% tAng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty tinh theo
s6 sach k6 toano
n. Cac v~n d~ khac theo quy dinh cua Di~u I~nay va cac quy ch€ khac cua Cong ty.
o. Vi~c chuyen nhuqng cAphAn cua cA dong sang l~p cho nguai khong phai la cA
dong sang I~p cua Cong ty trong vong 3 nam ke ti'rNgay thanh l~p.
3. cA dong khong dUa. Cac hqp dAng quy dinh t~i khoan 2 Di~u nay n6u cA dong do ho~c Nguai co lien
quan tm C6 dong do la mQtben cua hqp dAng;ho~c
b. Vi~c mua c6 phAncuaCA dong do ho~c cua b~t kYNgum co lien quan nao cua C6
dong do.


4. D~i hQi d6ng c6 dong phai thao lu~ va hieu quy~t dBi vo; cac nghj quy~t v~ cac
v~nd~ da duQ'cdua vao chuang trinh h9p. _

Di~u 15. Cae d,i dien theo oy q~y~n
1. Cac c6 dong co quy~n tham dg D~i hQi d6ng c6 dong theo lu~t phap co th~ tf1JC
tiSptham dg ho~c uy quy~n cho d~i di~n cua minh tham dlJ. TruOng hQ'Pco nhi€u han
mQtnguOi d~i di~n theo uy quy~n duQ'c cir thi phai xac djnh C\l the sB cd ph§n va sB
phi~ub§u ciia m6i nguai d~i di~n.
2. Vi~c uy quyen cho nguOi d~i di~n dg h9P D~i hQi d6ng cd dong phai l~p thanh
van ban theo mfiu ciia cong ty va phai co chii'ky theo quy djnh sau day:
a. Truang hQ'Pc6 dong ca nhan la nguai uy quyen thi phai co chii' ky ciia c6 dong do
va nguaiduQ'c uy quySn dg h9P;
b. Truang hQ'Pngum d~i di~n theo uy quyen cua cd dong la td chirc la nguai uy
quySn thi phai co chu kY cua nguai d~i di~n theo uy quyen, nguai d~i di~n theo
phap lu~t ciia c6 dong va nguai duQ'cuy quySn dg h9P;
c. Trong truOng hQ'Pkhac thi phai co chii' kY cua ngum d~i di~n theo phap lu~t cua
cAdong va nguai duQ'cuy quyen dg h9p.
Nguai duQ'c uy quyen dg h9P D~i hQi d6ng cd dong phai nQP van ban uy quy€n
truac khi vao phong h9p.
3. Truang hQ'Plu~t su thay m~t cho nguai uy quy€n kY gi~y chi djnh d~i di~n, vi~c
chi djnh d~i di~n trong wang hQ'Pnay chi duQ'ccoi la co hi~u 19c n~u giAychi djnh d~i
di~n do duQ'cxuAt trinh cung v6i thu uy quySn cho l~t su ho~c ban saD hQ'Pl~ cua thu
uy quyen do (n~u w6c do chua dang ky v6i Cong ty).
4. Trir truOng hQ'Pquy djnh t~i khoan 3 Dieu 15, phi~u biSu quy~t ciia nguOi duQ'cuy
quy€n dg h9P trong ph~ vi duQ'cuy quySn vfin co hi~u 19c khi co mQt trong cac truang
hQ'Psau day:
a. Nguai uy quyen da ch~t, bj h~n ch~ nang 19c hanh vi dan sg ho~c bj mAtnang 19c
hanh vi dan sg;
b. Nguai uy quy€n da huy b6 vi~c chi djnh uy quySn;
c. Nguai uy quy€n dahuy b6 thAmquySn ciia nguOi thlJc hi~n vi~c uy quy€n.
Dieu khoan nay se khong ap d\lng trong wang hQ'PCong ty nh~n duQ'cthong bao ve
mQttrong cac SlJki~n tren 24 (haimuoi bBn) gia w6c gia khai m~c cUQch9P D~i hQi
dAngcd dong ho~c tru6c khi cUQch9P duQ'ctri~u t~p l~i.

Di~u 16. Thay dai eae quy~n
1. Cac quy~t djnh ciia D~i hQid6ng cd dong vS vi~c thay ddi ho~c huy b6 cac quy€n
d~c bi~t glfu lien v6i timg lo~i cd phAn se chi duQ'cthong qua khi co sg nhAt tri cua cac
Cd dong s6 hiiu it nhAt75% sB phi~u quyen bi~u quy~t ciia cac cd ph§n da phat hanh lo~i

do.
2. Vi~c td chirc mQt cUQch9P nhu tren chi co gia trj khi co tBi thieu hai Cd dong
(ho~c d~i di~n theo iiy quySn) va s6 hilu tBi thieu mQt ph§n ba gia tri m~nh gia cua cac
cd phAnlo~i do da phat hanh. TruOng hQ'Pkhong co du sB d~i bieu nhu neu tren thi se td
chirc oh9Pl~i trong vong ba muoi ngay sau do va nhilng C6 dong s6 hilu c6 phAnthuQc
lo~i do (khong ph\l thuQc vao sB lugng nguai va sB cAphAn) co m~t tf\lc ti~p ho~c thong
qua d~i di~n theo uy quyen deu duQ'Ccoi la du sB lugng d~i bieu yeu c§u. T~i cac cUQc
Trang 12/41

-

a...

/{vL/o/


hQprieng bi~tneu tren, nhUng Cd dong sa hfru cd ph~n thuQc lo~i do co m~t trvc ti~p
ho~c qua nguai d~i di~n d€u co th~ yeu c~l! b6 phi~u kin va m6i nguai khi b6 phi~u kin
d€u co mQt la phi~u cho m6i cd ph~n sa hfru thuQc lo~i do.
3. Thu tvc ti~nhanh cac cUQchQp rieng bi~t nhu v~y duqc thvc hi~n tuong tv v6i
cac quy dinh t~i Di€u 18 va Di€u 20.
4. Trir khi cac di6u khoan pMt hanh cd ph~n quy dinh khac, cac quy6n d~c bi~t g~n
li6n v6i cac lo~i cd ph~n co quy€n uu dai d6i v6i mQt s6 ho~c tAtca cac vAnd€ lien quan
dSn chia se 19i nhu~n ·ho~c tai san cua Cong ty se khong bi thay ddi khi Cong ty phat
hanh them cac cd ph~n cimg lo~i.

f)i~u 17. Tri~u t,p hQp D~i hQi dang c8 dong, chtrong trlnh cUQchQp va thong bao
1. HQi d6ng quan tri tri~u t~p D~i hQid6ng c6 dong trir cac truang hgp quy dinh t~i
di~mb ho~c c Di€u 14.
2. Nguai tri~u t~p D~i hQid6ng cd dong phai thvc hi~n nhUng nhi~m V\lsau day:

a. Chu~n bi danh sach cac Cd dong dti di6u ki~n tham gia Va bi6u quy~t t~i d~i hQi
trong vong ba muai ngay tru&c ngay b~t d~u ti~n hanh D~i hQi d6ng cd dong;
chuong trinh hQp, va cac tai li~u theo quy dinh phil hgp v&i lu~t phap va cac quy
dinh cua Cong ty;
b. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 cht'rcd~i hQi;
c. Thong bao va giri thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong cho tAtca cac Cd dong co
quy€n dv hQP.
3. Thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai bao g6m chuong trinh hQP vacac
thong tin lien quan v€ cac vAnd€ se dugc thao lu~ va bi6u quy~t t~i d~i hQi. D6i v&icac
c6 dong da thvc hi~n vi~c luu ky c6 phi~u, thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong co th~
dugc giri d~n t6 cht'rc luu ky, d6ng thai cong b6 tren phuong ti~n thong tin cua Sa Giao
dich ChUng khoan/ Trung tam Giao dich ChUng khoan, tren website cua cong ty, 01 to'
bao trung uong ho~c 01 to' bao dia phuong nai Cong ty dong tr\l sa chinh. D6i v6i cac c6
dong chua thvc hi~n vi~c lUll kY cd phi~u, thong bao hQp D~i hQi d6ng cd dong co th€
dugc giri cho cd dong b~ng cach chuy€n ~n tay ho~c giri qua buu di~n·b~ng phuong tht'rc
bao dam t&idia chi da dang kYctia c6 dong, ho~c t6'i dia chi do cd dong do cung cApd€
ph\lc V\lvi~c giri thong tin. Truemg hgp c6 dong da thong bao cho Cong ty b~ng van ban
v~ s5 fax ho~c dia chi thu di~n tir, thong bao hQp D~i hQi d6ng c6 dong co th€ dugc giri
t6'i s5 fax ho~c dia chi thu di~n tir do. Truang hgp c6 dong la nguai lam vi~c trong Cong
ty, thong bao co th~ d\ffig trong phong bi dan kin giri t~n tay hQ t~i nm lam vi~c. Thong
bao hQPD~i hQi d6ng c6 dong phai dugc giri tru&c it nhAtmuai Himngay tru6c ngay hQp
I>~ihQi d6ng c6 dong, (tinh ill ngay ma thong bao dugc giri ho~c chuy~n di mQt cach
hgp l~, duqc tra cu&c phi ho~c dugc b6 vao horn thu). Truang hgp Cong ty co website,
thong bao hQP D~i hQi d6ng c6 dong phai dugc cong b6 tren website cua Cong ty d6ng

thai v6i vi~c giri thong bao cho cac c6 dong.
4. C6 dong ho~c nhom Cd dong duQ'cd€ c~p t~i Khoan 3 Di6u 11 cua Di6u l~ nay co
quy€n d€ xuAtcac vAnd€ dua vao chuong trinh hQp D~i hQi d6ng c6 dong. D€ xuAtphai
dugc lam b~g van ban va phai dugc giri cho Cong ty it nhAt 3 (ba) ngay lam vi~c tru6'c
ngay khai ~c D~i hQi d6ng c6 dong. D€ xuAtphai bao g6m hQva ten C6 dong, s6 luqng
va lo~i c6 ph~ sa hilu va I!Qidung d€ nghi dua vao chuong trinh hQP.
5. ~guai tri~u t~p hQp D~i hQi d6ng c6 dong co quy€n ill ch5i nhUng d6 xuAt lien
quan den Khoan 4 cua Dieu 17 trong cac trucmg hgp sau:

~

e.
...


a. D~ xuAt dugc giri dBn khong dung thai h~n ho~c khong du, khong dung nQi dung;
b. Vao thai di~rn d~ xuAt, c5 dong ho~c nhorn c5 dong khong co du it nhftt 5% c5
phc1nph6 thong trong thai gian lien !\Ic it nhftt 6 (sau) thang;
c. vAn d~ d~ xuAt khong thuQc ph~rn vi thc1rnquy~n cua D~i hQi d5ng c6 dong ban
b~c va thong qua.
6. HQi d5ng qufm tri phai chuc1n bi d\l thao nghi quyBt cho tUng vAn d~ trong chuang
trinh h9p.
7. Truang hgp tAt ca c6 dong d~i di~n 100% s6 c6 phc1n co quy~n bi~u quyBt tIVc
ti~p tham d\l ho~c thong qua nguai d~i di~n· theo uy quy~n t~i D~i hQi d5ng c6 dong thi
nhiing quyBt dinh dugc D~i hQi dang c6 dong nhAt tri thong qua d~u dugc coi la hgp I~
k~ ca trong truang hgp vi~c tri~u t~p D~i hQi dang c5 dong khong theo dung thu t\lC ho~c
n9i dungbi6u quyBt khong co trong chuang trinh.
Di~u 18. Cae

di~u

ki~n

uin

hanh

hQp D~i hQi dAng

e5 dong

I. CuQc hQp D~i hQi dAng cA dong dugc tiBn hanh khi co s6 C6 dong d\l h9P d~i di~n

it nhAt 65% t6ng s6 c6 phAn co quy~n bi~u quyBt.
2. Truang hgp khong co du s6 lugng d~i bi~u cAn thiBt theo quy dinh t~i khoan I
Di~u nay trong vong 30 phut k~ tir thai di~rn An dinh khai rn~c cUQch9P thi cUQch9P D~i
h9i dang c6 dong phai dugc tri~u t~p h9P I~i trong thai h~n ba rnuai ngay k~ tir ngay d\l
djnh h9P 1c1nthil nhAt.CuQc h9P cua D~i hQi d5ng c6 dong tri~u t~p lc1nthil hai dugc tiBn
hfmh khi co s6 C6 dong d\l h9P d~i di~n it nhAt 51 % t6ng s6 c6 phc1n co quy~n bi~u
quyBt;
3. Truang hgp cUQc h9P tri~u ~P 1c1nthil hai khong dugc tiBn hanh theo quy dinh t~i
khoan 2 Di~u nay trong vong 30 phut k~ tir thai di~rn An dinh khai rn~c cUQchQp thi cUQc
h9P D~i hQi dAng c6 dong phai dugc tri~u t~p h9P IAn thil ba trong thai h~ hai rnuai
ngay k~ tir ngay d\l dinh h9P 1c1nthil hai. Trong truang hgp nay, cUQc h9P cUa D~i hQi
dAng c6 dong dugc tiBn hanh khong ph\l thuQc vao s6 c6 dong d\l h9P va tY I~ s6 c6 phc1n
co quy~n bi~u quyBt cua cac c6dong d\l h9p.
4. Chi co D~i hQi dang c6 dong rn6i co quy~n thay d6i chuang tririh h9P da dugc giri
kern theo thong bao mai h9p.
Di~u 19. Th@ thue ti~n himh hQp va bi@u quyit t~i D~i hQi dAng e5 dong
1. Vao ngay t5 chilc cUQc h9P D~i hQi d6ng c5 dong, Cong ty phai th\lc hi~n thu !\Ic

dang ky C5 dong va phai th\lc hi~n vi~c dang kY cho dBn khi cac C6 dong co quy~n d\l
h9P co m~t dang ky k6t.
.
2. Khi tiBn hanh dang ky C6 dong, Cong ty se cAp cho tUng c5 dong ho~c d~i di~n
dugc uy ~uy~n co quy~n bi6u quyBt mQt the bi6u 9.uyBt, tfen d? co ~hi s6 ~ang ky~ hQ va
ten cua co dong, hQ va ten d~i di~n dugc uy quyen va so phieu bieu quyet cua co dong
do. Khi tiBn hanh bi6u quyBt t~i d~i hQi, s6 the ling hQ nghj quyBt dugc thu truac, s6 the
phan d6i nghiquyBt dugc thu sau, cu6i cimg dBm t6ng s6 phieu tan thanh hay phan d6i
d~ quyBt dinh. T6ng s6 phiBu ling hQ, phan d6i tUng vAn d~ ho~c b6 phiBu trfutg, ~e dugc
Chu to~ thong bao ngay sau khi tiBn hiinh bi~u quyBt vAn d~ do. D~i hQi se t\l chQn trong
sA d~i bi6u nhiing nguai chiu trach nhi~m ki~m phiBu ho~c giam sat ki~m phiBu va n8u
dl;lihQi khorig ch9n thi Chu t9a se ch9n nhfrng nguai do. 86 thiinh vien cua ban ki~in
phiBu khong qua ba ngum.
3. C6 dong den d\l D~ihQi dAng c6 dong mUQn co quy~n dang ky ngay va sau do co
quySn tham gia va bieu quyet ngay t~i d~i hQi. Chu to~khong co tnich nhi~m dUng d:;li /)
Trang 14/41

~

.


hQi d~ cho c6 dong d€n mUQn dang ley va hi~u h.rc cua cae d¢ bi~u quy€t truac khi c6 dong d€n mUQn tham dtJ se kh?>ngbi fmh huang.
4. Chu tich HQi d6ng qmin tri lam chu to~ cac cUQc hQP D~i hQi dang c6 dong,
truang hgp Chu tich vfutg m~t ho~c t~m thai mdt kha nang lam vi~c thi nguai duQ'c D~i
hQi dang c6 dong bAu ra se .lam chu to~ cUQc hQp. TruOng hgp khong ai trong s6 hQ co
th~ lam chu to~ thi thanh vien HQi dang quan tri co chfrc V\l cao nhdt co m~t se td chfrc
hQp d~ bAu ra chu to~ D~i hQi. Chu to~ da cir mQt thu ky d~ l~p bien ban hQP D~i hQi
dang cd dong. TruOng hgp bAu chu to~, ten chu to~ duQ'c da cir va s6 phi€u bAu cho chu

tOl;lphai duQ'c cong b6.
5. Quy6t dinh cua chu to~ va trinh ttJ, thu Wc ho~c cac stJ ki~n phat sinh ngoai
chuong trinh cua D~i hQi dang cd dong se mang tinh phan quy€t cao nhdt.
6. Chu to~ D~i hQi dang cd dong co th~ hoan hQP d~i hQi ngay ca trong truOng hgp
. dii co du s6 d~i biSu cAn thi6t d€n mQt thai diSm khac va t~i mQt dia diSm do chu tOl;l
quy6t dinh ma khong cAn ldy ki6n cua d~i hQi n6u nh~n thdY r~ng (a) cac thanh vien
tham d\l khong thS co ch6 ngoi thu~n ti~n (y dja di~m td chilc dl;li hQi, (b) hanh vi cua
nhfrng nguai co m~t lam mdt tr~t ttJ ho~c co kha nang lam mdt tr~t W cua cUQc hQP ho~c
(c) S\l tri hoan la cAn thi6t d~ cac cong vi~c cua d~i hQi duQ'c ti6n hanh mQt cach hgp l~.
Ngoai ra, chu tOl;ld~i hQi co th~ hoiin d~i hQi khi co stJ nhdt tri ho~c yeu cAu cua D~i hQi
dang cd dong dii Co du sd lUQ'llgd~i biSu dtJ hQP cAn thi€t. Thai gian hoan tdi da khong
qua ba ngay kS ti:rngay dtJ dinh khai ml;lc d~i hQi. D~i hQi hQP l~i se chi xem xet cac cong
vi~c Ie ra dii duQ'c giai quy6t hgp phap tl;lid~i hQi bi tri hoan truac do.

1

7. TruOng hgp chu tQa hoan ho~c t~m dimg D~i hQi dang cd dong trai vo; quy dinh
tl;likhoan 6 Diau 19, D~i hQi dang cd dong bAu mQt nguai khac trong so nhUng thanh
vien tham dtJ dS thay th€ chu tQa diau hanh cUQchQp cho d6n luc k6t thuc va hi~u l\lc cac
bi~u quy€t t~i cUQchQp do khong bj anh huang.
8. Chu tOl;lho~c thu ley D~i hQi co th~ ti6n hanh cac ho~t dQng ma hQ th~y cAn thiC§t
da diau khian cUQc hQp mQt cach hgp l~, co tr~t ttJ ho~c de Dl;li hQi phan anh duQ'c mong
mudn cua da sd Cd dong dtJ hQP.
9. HQi dang quan tri co the yeu cAu cac Cd dong ho~c nguOi d~i di~n theo uy quy~n
tham dtJ Dl;lihQi dang c6 dong chiu stJ kiem tra ho~c cac bi~n phap an ninh ma HQi dang
quan tri cho la thich hgp. TruOng hgp co C6 dong ho~c nguOi d~i di~n theo uy quyan
khong chiu tuan thu nhfrng quy dinh va ki~m tra ho~c cac bi~n phap an ninh noi tren, HQi
dang quan tri sau khi xem xet mQt cach cAn trQng co the ill ch6i ho~c tf\lC xudt Cd dong
ho~c nguai d~i di~n noi tren tham gia Dl;lihQi.
10. HQi dang quAD tri, sau khi dii xem xet mQt cach cAn trQng, co the tiC§nhanh cac

bi~n phap dirQ'cHQi dang quan tri cho la thich hgp de:
a. Diau chinh s6 nguOi co m~t t~i dia diem chinh hQP D~i hQi dang c6 dong;
b. Bao dam an toan cho mQi nguOi co m~t t~i dia di~m do;
c. T~o diau ki~n cho cd dong tham dtJ (ho~c ti6p Wc tham dtJ) dl;lihQi.
HQi dang quan trj co toan quyan thay ddi nhfrng bi~n phap neu tren va ap d\lng t~t ca
cac bi~n phap n6u HQi dAng quADtri thdy cAn thi6t. Cac bi~n phap ap d\lng co thS la cdp
gidy vao cira ho~c sir d\lllg nhilng hinh thilc ltJa chQn khac.
11..Trang truang hQP tl;li Dl;li hQi dAng cd. dong co ap d\lng cac bi~n phap noi tren,
HQi dAng quADtrj khi xac djnh dja diSm ~i hQi co thS:


a. Thong bao r~ng d~i hQi se duQ'ctien himh t~i dia di6m ghi trong thong bao va chu
tOl;ldl;lihQise co m~t t~i do ("Dia diem chi~ cua d~i hQi");
b. B6 tri, t6 chuc d6 nhUng c6 dong ho~c d~i di~n duQ'cuy quy6n khong dl,l'hQpduQ'c
theo Di6u khoan nay ho~c nhUng ngum mu6n tham gia a dia di6m khac v6i Dia di6m
chinh cua d~i hQico th6 dAng thai tham dl,l'd~i hQi;
Thong bao v6 vi~c t6 chuc D~i hQi khong cAnneu chi tiet nhUng bi~n phap t6 chuc
theo Di6u nay.
12. Trong Di6u l~ nay (trir khi hoan canh yeu cAukhac), mQi C6 dong se duQ'ccoi la
tham gia d~i hQi a Dia di6mchinh cua d~i hQi.
Hang nam Cong ty phai t6 chuc D~i hQi dAng c6 dong it nhilt mQt IAn.D~i hQi d6ng
c6 dong thuang nien khong duQ'ct6 chuc du6i hinh thuc lily y kien b~ng van ban .
. DiSu 20. Thong qua quy~t djnh ctia J)~i hQidang c6 dong
1. Tn! truang h9'P quy dinh t~i khoan 2 Di6u nay, cac quyet dinh ciia D~i hQi dAng
c6 dong se duQ'cthong qua khi co ill 65% tra len t6ng s6 phieu bAu ciia cac C6 dong co
quy6nbi6u quySt co rn~t tfl,l'ctiSp ho~c thong qua nguai d~i di~n theo uy quy6n.
2. Cac quySt dinh ciia D~i hQi d6ng c6 dong lien quan den cac vAn d6 sau day duQ'c
thong qua b~g hinh thuc bi6u quySt tfl,l'ctiSp ~i cUQchQP D~i hQi dAng c6 dong chi
dugc thong qua khi co ill 75% tra len t6ng s6 phieu bAuciia C6 dong dl,l'hQp ho~c thong
qua ngum d~i di~n theo iiy quy6n:

a. Sua d6i, b6 sung Di6u l~ Cong ty;
b. Lo~i c6 phAnva s6 luqng c6 phAnduQ'cquy6n chao ban ciia rung lo~i;
c. QuySt dinh giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich rima do
Cong ty ho~c chi nhanh thl,l'chi~n co gia tri tir 50% tra len t6ng gia tri tai sAnduQ'c
ghi trong bao cao tai chinh gAllnhilt ciia Cong ty;
d. Sap nh~p, tai t6 chuc, giai th6 Cong ty.
3. Vi~c bi6u quySt bAuthanh vien HQi d6ng qulm tri va Ban ki6m soat phai thl,l'Chi~n
theo phuong thuc bAu dAn phiSu, theo do m6i C6 dong co t6ng s6 phiSu bi6u quySt
ruang Ung v6i t6ng s6 c6 phAn sa hfru nhan v6i s6 thanh vien duQ'c bAu ciia HQi dAng
quan tri ho~c Ban ki6m soat va C6 dong co quy6n dAn hSt t6ng s6 phiSu bAu ciia minh
cho mQtho~c rnQt s6 Ung cu vien.
Di~u 21. Thim quy~n va th~ thuc fiy y ki~n C6 dong bing van ban d~ thong
qua quy~t djnh ctia J)~i hQidang c6 dong
Thdm quy6n va th6 thuc l~y y kiSn c6 dong b~ng van ban d6 thong quaquySt dinh
cua D~i hQid6ng c6 dong duQ'cthl,l'chi~n theo quy dinh sau day:
1. HQidAng quan tri co quy6n l~y y kien c6 dong b~ng van ban d6 thong qua quySi
dinh ciia D~i hQidAng c6 dong b~t cu hIe nao neu xet th~y cAnthiSt vi IQ'iich ciia Cong
ty.

2. HQi dAng quan tri phai chudn bi phiSu l~y y kien, dl,l'thao quyet dinh ciia D~i hQi
dAngc6 dong va cac tM li~u giili trinh dl,l'thao quyet dinh. Phieu l~y y kiSn kern theo dl,l'
thao quySt dinh va tai li~u giai trinh phai duQ'cgiri b~ng phuong thuc bao dam den duQ'C
dia chj thuang tm ciia tUng c6 dong.
~.
3. Phieu l~y y kiSn phai co cac nQidung chu yeu sau day:/


a. Ten, dia chi tIv sa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~n dang ky kinh doanh,
nai dang kY kinh doanh cua cong ty;
b. M\lc dich lAy y ki€n;

e. HQ, ten, dia chi thubng tm, qu6c tich, s6 GiAy chUng minh nhan dan, HQ chi€u
ho~c chUng th\lc ca· nhan hqp phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi
thubng tm, qu6c tich, s6 quy€t dinh thanh l~p ho~c s6 dang ky kinh doanh cua c6
dong ho~c d~i di~n theo uy quy€n cua c6 dong la t6 chfrc; s6 lu<;m.gc6 phful cua
tUng lo~i va s6 phi€u bieu quy€t cua c6 dong;
d. VAn d€ cAn lAy y ki€n de thong qua quy€t dinh;
e. Phuong an bieu quy6t bao g6m tan thanh, khong tan thilnh va khong co y ki€n;

f. Thai h~n phcii gui v€ cong ty phi€u lAyy ki€n da duqc tni lai;
g. HQ, ten, chu kY cua Chu tich HQi d6ng quan tri va nguai d~i di~n theo phap lu~t
eua Congty.
4. Phi€u lAy y ki€n da duqc tra 100phai co chu ky cUa C6 dong la ca nhan, eua nguai
d~i di~n theo uy quy€n ho~c nguai d~i di~n theo phap lu~t eua C6 dong la t6 chfrc.
Phi€u lAy y ki€n gm v€ Cong ty phai dugc d\lllg trong phong bi dan kin va khong ai
duQ'cquy€n
tru6c khi kiem phi€u. Cac phi€u lAy y ki6n gm v€ cong ty sau thai h~n
dil xae dinh t~i nQi dung phi€u lAy}' ki€n ho~c da bi
d€u khong hqp l~.

ma

ma

5. HQi d6ng quan tri kiem phi€u va l~p bien ban kiem phi€u du6i S\l chUng ki€n cua
Ban kiem soat ho~c cua c6 dong khong n~m giu chfrc V\l quan ly Cong ty.
Bien ban kiern phi€u phai co cac nQi dung chu y€u sau day:
a. Ten, dia chi tft) sa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~n dang kY kinh doanh,
nai dang kY kinh doanh;
b. M\lc dich va cae vAn d€ cAn lAyy ki6n de thong qua quy6t dinh;
e. S6 c6 dong vai t6ng s6 phi€u bieu quy€t da tham gia bieu quy€t, trong do phan

bi~t s6 phi6u bieu quy€t hqp l~ va 56 bieu quy€t khong hqp l~, kern theo ph\! l\lc
danh saeh e6 dong tham gia bieu quy€t;
d. T6ng s6 phi6u tan thanh, khong tan thanh va khong co

y ki€n

d6i vai timg vAn d€;

e. Cac quy€t dinh da duqc thong qua;
f. HQ, ten, chu kY cua Chu tich HQi ,d6ng quan tri, nguai d~i di~n theo phap lu~t eua
Cong ty va cua ngum giam sat kiem phieu.
Cae thanh vien HQi d6ng quan tri va nguai giam sat kiem phi€u phai lien d6i chiu
traeh nhi~m v€ tinh trung th\lc, chinh xac cua bien ban kiem phi€u; lien dai chiu
trach nhi~rn ve cac thi~t h~i phat sinh tir cac quy€t dinh duqc thong qua do kiem
phi€u khong trung th\lc, khong chinh xac;
6. Bien ban k€t qua kiem phi€u phai duqc gui d€n cac c6dong
lam ngay ke tir ngay k€t thuc kiern phi€u;

trong thoo h~n muai
.

7. Phi€u lAy y ki€n da duqc tm lai, bien ban kiem phi€u, toan van nghi quy€t daduqc
thong qua va tai li~u co lien quan gui kern theo phi6u lAy y ki€n d€u phai dugc lUll giU
t~i tft)
chinh cua cong ty;

sa

a.

8. Quy€t dinh dugc thong qua theo hinh thfrc Ifty y ki€n c6 dong bfutg van ban co gia
tri nhu quy€t dinh dugc thong qua t~i cUQchQP D~i hQi d6ng c6 dong.


Di~u 22. Bien ban hQp D~i hQi dAng c6 dong
I. CUQchOp B~i hQi dAng c6 dong phai.duQ'c ghi vao s6 bien ban cua cong ty. Bien
ban phai I~p bfu1g ti6ng Vi~t, co th~ ca b~ng ti6ng nu&c ngoai va phai co cac nQi dung
chu y6u sau day:
a. Ten, dja chi t11)sa chinh, s6 va ngay cAp GiAy chUng nh~n dang kY kinh doanh,
nai dang ky kinh doanh;
b. Thai gian va dia diem hop B~i hQi dAng c6 dong;
c. Chuang trinh va nQi dung cUQchOp;
d. Chu to~ va thu ky;
e. Tom t~t di8n bi6n cUQchOp va cae y ki6n phcit bieu t~i B~i hQi d6ng c6 dong;
f. 86 c6 dong va t6ng s5 phi6u bieu quy6t cua cac c6 dong d\l hOp, ph\! I\!c danh
sach dang ky c6 dong, d~i di~n c6 dong d\l hOp v&i s5 c6 phdn va s5 phi6u bdu
tuang frng;
g. T6ng s5 phi6u bieu quy6t d5i v&i timg vAn de bieu quy6t, trong do ghi ra t6ng s5
phi6u tan thanh, khong tan thanh va khong co y ki6n; tY I~ tuang frng tren t6ng s6
phi6u bieu quy6t cua c6 dong d\l hOp;
h. Cae quy6t dinh da duQ'c thong qua;
1.

Ro, ten, chu kY cua chu to~ va thu kY.
Bien ban duQ'c I~p b~ng ti6ng Vi~t va ti6ng nu&c ngoai deu co hi~u l\lc phap Iy
nhunhau.

2. Bien ban hop B~i hQi d6ng cf.,dong lam xong va thong qua tru&c khi b6 m~c cUQc
h9p.
3. Chu to~ va thu ky eUQc h9P pMi lien d&i chiu trach nhi~m ve tlnh trung th\lc,

chinh xac cua nQi dung bien ban.
Di~u 23. Yeu

c§u huy be> quySt

djnh

cua D~i hQi dAng

c6 dong

Trong thai h~ 90 (chinmuai) ngay, ke tir ngay nh~ duQ'c bien ban hop B~i hQi
d6ng c6 dong ho~c bien ban k6t qua ki~m phi6u lAy y ki6n B~i hQi d6ng c6 dong, C6
dong, thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban Kiem soat va T6ng giam d6c co quyen yeu c~u
Toa an xem xet va huy b6 quy6t dinh cua B~ihQi dAng c6 dong n6u xet thAy:
I. Trinh t\l' va thu We tri~u t~p hOp B~i hQi d6ng c6 dong khong th\l'c hi~n dUng theo
quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p va Bieu l~ Cong ty;
2. NQi dung quy6t dinh vi ph~m cac quy dinh eua Phap lu~t ho~c Bieu I~ Cong ty.

Chuang

7

H(H DONG QUAN TRJ
f)i~u 24. Thanh

phin

va nhi~m

ky

ciia thanh

vien

HQi dAng

quan

trj

1. RQi d6ng quan tri la co quan quan Iy Cong ty, co toan quyen nhan danh Cong ty
de quy6t dinh, th\le hi~n cae quyen va nghia V1,1 eua Cong ty khong thuQc thdm quyen cua
f)~i h(\i dang cA dong.

K

Trang \814\

),/L---


2. S6 thanh vien cua HQi d6ng qufm tri it nh~t la 5 (nam) nguCri va nhi6u nh~t Ia 11
(mum mQt) nguCri. Nhi~m IcYcua HQi d6ng qmin tri la 5 (nam) nam; thanh vi en HQi d6ng
qmin trj co the duQ'C hAu I~i vOi s6 nhi~m- IcYkhong h~n che. T6ng s6 thanh vien H(>i
d6ng quim trj dQc I~p khong di6u hanh phai chiem it nh~t mQt phAn ha t6ng s6 thanh vien
H(>id6ng quan trio
Nhi~m IcYdAu tien HQi d6ng quan trj co 09 thanh vien, trong do:. T~p doan bAu khi
Vi~t Nam (PVN): 02 uy vien, T~p doan BUll chinh- Vi€n thong Vi~t Nam (VNPT): 01

uy vien, T~p doan Di~n h!c Vi~t Nam (EVN): 01 uy vien, T~p doan Than- Khmlng san
Vi~t Nam (TKV): 01 uy vien; Cong ty TNHH phat trien cong ngh~ (CFTD): 01 uy vi en,
Cong ty c6 phdn ddu tu tai chinh cong doan dAu khi (PVFI)- d~i di~n CBCNVPVN: 02
uyvien, Ngan hang DAu tu va phat phat trien Vi~t Nam (BIDV): 01 uYvien.
3. H(>i d6ng quan trj cua nhi~m IcYvila ket thuc tiep U)c ho~t d(>ng cho den khi HQi
_d6ng quan tri m6i duQ'c hAu va tiep qufm cong vi~c.
Truang hgp co thanh vien duQ'ChAu h6 sung ho(lc thay the thanh vien hi mi€n nhi~m,
bai nhi~m trong thm h~n nhi~m kY thi nhi~m kY cua thanh vi en do la thai h~n con I~i cua
nhi~m kY HQi d6ng quan trio
3. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong nh~t thiet phai Ia c6 dong cua co~g ty.
4. Thanh vien HQi d6ng quan tri phai co cac tieu chuAn va di6u ki~n sau day:
a. Thuang tru t~i Vi~t Nam;
b. Co dti nang IllC hanh vi dan sll, khong thuQc d5i tugng hi c~m quan ly doanh
nghi~p theo quy dinh ctia Lu~t Doanh nghi~p;

sa

c. La c6 dong ca nhan
hful it nhAt 5% t6ng s5 c6 phAn ph6 thong ho(lc nguai khac
co trinh dQ chuyen mon, kinh nghi~m trong quan Iy kinh doanh ho(lc trong nganh,
ngh6 kinh doanh chti yeu cua Cong ty.
5. Cac C6 dong n~m gift ithan 5% s5 c6 phAn co quy6n hieu quyet trong thm h~n
lien !\Ic it nh~t sau thang co quy6n gQP s5 quy6n hi~u quyet ctia timg ngum l~i vOi nhau
d~ d~ cil cac (m~ V!en I!Qi d6ng quan !J'i. C6 ~ong ho~cnhom C6 dong n~1l}gift tir 5%
den duOi 10% so co phan co quyen hieu quyet trong thai h~ lien U)c it nhat sau thang
duQ'c d~ cir 01 (mQt) thanh vien; tir 10% den du6i 30% duQ'c d~ cir 02 (hai) thanh vien;
tir 30% den du6i 50% duQ'Cde cir 03 (ba) thanh vien; tir 50% den du6i 65% duQ'c d~ cir
4 (h5n) thanh vien va neu tir 65% tra len duQ'c d~ cir dti s5 (rng vien.
6. Truang hQ'P s6 lugng cac (mg vien HQi d6ng quan tri thong qua d~ cir va lIng cir
vfu1khong dti s5 lugng cAn thiet, HQi d6ng quan tri duang nhi~m co th~ d~ cir them (mg

cir vien ho~c t6 chtrc d~ cir theo mQt co che do cong ty quy dinh. Co che d~ cirhay cach
thtrc H(>i d6ng quan tri duang nhi~m d6 cir trng cir vien HQi d6ng quan tri phai duQ'C
cong hd ro rang va phai duQ'c D~i hQi d6ng c6 dong thong qua tru6c khi tien hanh d~ cir
7. Thanh vien H(>i d6ng quan trj se khong con tu cach thanh vi en H(>i d6ng qUlin tri
trong cac truang hQ'Psau:
a. Thanh vien do khong dti tu cach lam thanh vien H(>i d6ng quan trj theo quy djnh
ctia Lu~t Doanh nghi~p ho~c hi lu~t phap c~m khong duQ'c lam thanh vien H(>i
d6ng quan tri;
h. Thanh vien do giri don h~ng van han xin tir chtrc den tf\l

sa chinh

ctia Cong ty;

c. Thanh vien do hi r5i lo~n tam thAn vii. thanh vien khac ctia H(>i d6ng qufm trj co
nhiing b~g chUng chuyen mon chUng to nguai do khong con nang hIe hanh vi;


d. Thanh vien d6 v~ng m~t khong tham dlf cac cUQchQP cua HQi d3ng qufm tfi lien
tl,Ic trong vong sau thang, va trong thai gian nay HQi d3ng quan tfi khong cho
phep thanh vien d6 v~ng m~t va d3 phan quy~t f~ng chirc V\l cua nguai nay hi h6
tf6ng;
e. Thanh vien d6 bi cach chirc thanh vien HQi d3ng quan tfi theo quy~t dinh cua D~i
hQi d3ng cB dong;
f. Thanh vien d6 khong con la nguai d~i di~n theo uy quy~n cua

CB dong

la

tB chirco

8. HQi d3ng quan tri c6 the bB nhi~m thanh vien HQi d3ng quan tri mm de thay th~
ch6 tr6ng phat sinh va thanh vien mm nay phai dugc ch§p thu~n t~i D~i hQi d6ng cB
dong ngay ti~p sau d6. Sau khi dugc D~i h~i d3ng cB dong ch§p thu~n, vi~c bB nhi~m
thanh vien mai d6 se dugc coi la co hi~u IlfCvao ngay dugc HQi d3ng quan tri bB nhi~m.
9. TruOng hgp s6 thanh vien HQi d3ng quan tri bi giam qua mQt phAn ba so vai s6
quy dinh ~i Di~u I~ cong ty thi HQi d3ng quan tfi phai tri~u t~p hQP D~i hQi d6ng cB
dong trong thm h~n 60 (sau muai) ngay, ke tir ngay 86 thanh vi en bi giam qua mQt phAn
ba d~ bAu bB sung thanh vien HQi d3ng quan trio
10. Vi~c b6 nhi~m cac thanh vien HQi d3ng quAn tfi phai dugc thong bao theo cac
quy dinh cua phap lu~t v~ chUng khoan va thi truOng chUng khoan.
DiSu 25. QuySn

hl;Jn va nhi~m

vI} ciia HQi dang

qU3h

trj

1. Ho~t dQng kinh doanh va cac cong vi~c cua Cong ty phai chiu Slf quan Iy ho~c chi
d~o thlfc hi~n cua HQi d3ng quan trio HQi d3ng quAn tri la ca quan co dAy du quy~n h~n
dS th1Jchi~n t§t ca cac quy~n nhan danh Cong ty tm nhfrng thAm quy~n thuQc v~ D~i hQi
d6ng cB dong.
2. HQi d3ng quan tri co tfach nhi~m giam sat Giam d6c ho~c TBng giam d6c di~u
hanh va cac can bQ quan Iy khac.
3. Quy~n va nghia V\l cua HQi d3ng quan tri do lu~t phap, Di~u I~, cac quy che nQi
bQ cua Cong ty va quyet dinh cua D~i hQi d3ng cB dong quy dinh. C\l the, HQi dBng quAn

tri co nhfmg quy~n h~ va nhi~m V\l sau:
a. Quy~t dinh chi~n lugc phat trien cua Cong ty;
b. Quy~t dinh k~ ho~ch phat trien san xu§! kinh doanh va ngan sach hang nam;
c. B6 nhi~m, mien nhi~m, cach chirc, ky hgp d6ng, ch§m dirt hgp d6ng dBi vai TBng
giam d6c va hay b§t kY Can bQ quan ly ho~c ngum d~i di~n nao cua Cong ty n~u
HQi d3ng quan tri cho ffu1g d6 la vi 19i ich tBi cao cua Cong ty; quy~t dinh mirc
luang va cac che dQ kh{lc cua T6ng giam dBc Cong ty; cir nguOi d~i di~n theo uy
quy~n th1Jc hi~n quy~n
hfru cB phAn·ho~c phArr vBn gop 6 cong ty khac, quyet
dinh mirc thu lao va 19i ich khac cua nhUng nguai do;

sa

d. Quy~t dinh ca c§u tB chirc; cac quy che quan ly nQi bQ Cong ty, thAnh l~p, giai th€
cac dOll vi thanh vien, chi nhanh, van phong d~i di~n theo d~ nghi cua TBng giam
d6c',
e.

BB

nhi~m va b3i mien, khen thuang, kY lu~t, quy6t dinh mirc luang va cae che dQ
khac cua cac chirc danh Pho TBng giam dBc, K~ toan trubng Cong ty, Thu truang
cac don vi tfIJC thuQc, Truang van phong d~i di~n theo d~ nghi cua TBng giam
d6c.

f. D~ xu§t cac lo~i cB phArr co th€ phat hanh va tBng 8B c6 phAn phat hanh theo tirng
~;

~

Trang 20/41

.hlL------- .....


g. D€ xufit vi~c phat himh trai phi~u, trai phi~u chuy~n dc3i thimh cc3 phi€u va cac
chimg quy€n cho phep ngu(ri sa hihl_mua cc3phi~u theo muc gia dinh tru&c;
h. Quy~t dinh gia ban trai phi~u, cc3phi~u va cac chimg khoan chuy~n dc3i;
1.

Quy€t dinh mua I~i khong qua 10% s6 cf>phAn dii ban cua tirng IQai, quy€t dinh
vi~c gop v6n vao doanh nghi~p khac va mua cc3phAn cua doanh nghi~p khac;

J. Giai quy~t cac khi~u n~i cua Cong ty v€ Can b('>quan Iy cling nhu quy€t diOOh,a
chQn d~i di~n cua Cong ty trong cac thu b,lc phap Iy ch6ng I~i can b('>quan ly d6;
k. D€ xufit muc cc3tuc hang nam va xac diOOmuc cc3tuc t~m thai; tc3chuc vi~c chi
tr'a co). t'uc;
1. D€ xufit vi~c tf>chuc I~i ho~c giai th~ Cong ty;
m. Quy~t dinh dAu ill ho~c ban s6 tai san co gia tri nh6 han 50% tc3ng gia tri tai san
dugc ghi trong bao cao tai chiOOgAn oofit cua Cong ty.
n. Quy€t dinh giai phap phat tri~n thi truOng, ti€p thi va cong ngh~; thong qua hgp
dc3ngmua, ban, vay, cho vay va hgp dc3ngkhac co gia tri 006 han 50% tc3nggia trj
tai san dugc ghi trong bao cao tai chinh gAn nhfit cua Cong ty;
o. Trong ph~m vi quy djnh t~i Di€u 108.2 cua Lu~t Doanh nghi~p va tril'"truOng hgp
quy diOO t~i Di€u 120.3 Lu~t Doanh nghi~p phai do D~i hQi dAng cc3dong phe
chufin, HQi dAng quan trj my tirng thai di~m quy6t dinh vi~c thgc hi~n, sua dc3iva
huy b6 cac hgp dAng Ian cua Cong ty (bao gAm cac hgp dAng mua, ban, sap nh~p,
thau tom cong ty va lien doanh);
p. Chi dinh va hili nhi~m nhUng ngum dugc Cong ty uy nhi~m la d~i di~n thuang
m~i va Lu~t su cua Cong ty;

q. Vi~c vay ng va vi~c thgc hi~n cac khmln th€ chfip, bilO dam, bao liinh va hAi
thuOng cua Cong ty;
r. Cac khoan dAu tu khong n~m trong k6 ho~ch kinh doanh va cac khoan dAu tu vugt
qua 10% gia tri k~ ho~ch va ngan sach kinh doanh hang nam, trir truang hgp
thuQc thAm quy€n cua D~i hQi dAng cf>dong;
s. Duy~t chuang trinh, nQi dung tai li~u ph\lc Y\l hQp D~i h('>idAng cf>dong, tri~u t~p
hQp D~i h('>idAng cc3dong ho~c lAy y ki~n d~ D~i hQi dc3ng cf> dong thong qua
quy€t dinh;
t. Trinh bao cao quy6t toan tai chinh h~g nam len D~i hQi dAng cf>dong;
u. D~ xuAt phan chia 19i nhu~n hang nam; muc trich I~p cac quykhen
19i, dg ph6ng trg cfip mfit vi~c lam va cac quy khac;

thuang, phuc

v. Cac quy~n va nhi~m V\l khac theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p.
4. HQi dAng quan trj phai bao cao D~i h('>idAng cf>dong v~ ho~t dQng cUa minh, C\l
th6 la v€ vi~c giam sat cua HQi dAng quan tri d6i v&i Giam d6c ho~c Tf>ng giam d6c di~u
hanh va nhiing can hQ quan Iy khac trong nam tai chinh. TruOng hgp HQi dAng quan tri
khong trinh bao cao cho D~i hQi dAng cf>dong, hao cao tili chinh hang nam cuaCong ty
se bi coi la khong co gia tri va chua dugc HQi dAng quan trj thong qua.
5. Trir khi lu~t phap va Di~u·l~ quy dinh khac, HQi dAng quan tri co th~ uy quy~n cho
nhan vien cap dum va cac can hQ qufm Iy d~i di~n xu Iy cong vi~c thay m~t cho Cong ty.
6. Thanh vien HQi dAng quan tri dugc Iih~ thil lao cho cong vi~c cua minh du6i tu
cach Ia thilnh vien HQi dAng quan trio Tf>ng muc thil lao cho HQi dAng quan tri se do D~i
Trang 21/41

10/L----

1

'}

t'~


hQid6ng c& dong quy~t dinh. Khoan thiI lao nay se duqc chia cho cac thanh vien Hoi
dAngquan tri theo thoa thu~n trong HOi d~ng quan tri ho~c chia deu trong truang hqp
khong thoa thu~n duqc.
7. TAng s6 tien tra thiI lao cho cae thanh vien Hoi d6ng quan tri phai duqe ghi ehi ti~t
trong bao eao thuOng nien clia Cong ty.
8. Thanh vien Hoi d6ng quan tft n~m gift ch(rc V\l dieu hanh (bao g6rn ca ch(rc V\l
Chlitich ho~c Ph6 Chli tich), ho~c thanh vien Hoi d6ng quan tri lam vi~c t~i eae ti~u ban
cua HOid6ng quan trt, ho~c thlJc hi~n nhiing cong vi~c khac ma theo quan di~m clia Hoi
dAngquan tri la n~m ngoai ph~m vi nhi~m V\lthong thuOng clia mot thanh vien Hoi d6ng
quan tri, c6 th~ duqc tra them tien thu lao du6i d~ng mot khoan tien cong trQng6i theo
timg IAn,luang, hoa h6ng, phAn tram lqi nhu~, ho~c du6i hinh th(rc khac theo quy~t
dinh clia Hoi d6ng quan trio
9. Thanh vien Hoi d6ng quan tft c6 quyen dugc thanh toan tAt ca cac chi phi di l~i,
an, a va cac khoan chi phi hqp ly khac ma hQ dii phai chi tra khi thlJc hi~n trach nhi~m
thanh vien Hoi d6ng quan tri clia minh, bao g6m ca cac chi phi phil! sinh trong vi~c t6i
tham dlJ caccuoc hQP clia Hoi dAng quan trt, ho~c cac ti~u ban clia HOi d6ng quan tri
ho~cD~i hOid6ng c6 dong.

Di~u 26. Chli tjch HQi dang quan

trj

I. Hoi d6ng quan tri IlJa chQn trong s6 cac thanh vien clia minh d~ bAura mot Chli
tich. Trir khi Dl;lihoi d6n~ c6 dong quy~t dinh khac, Chli tich HOi d6ng qmin tri se khong
kiem ch(rc T&ng giam doc Cong ty. N~u cac C6 dong chAp thu~n r~ng Chli tich c6 th~

dAngthai la T6ng giam d6c, quy~t dinh nay cAnphai duqc kh~ng dinh I~i hang nam vao
kYD~i hoi d6ng c&dong thuang nien.
2. ChiI tich HOi d6ng quan tri c6 cac quyen va nhi~m V\lsau day:
a. L~p chuang trinh, k~ ho~ch ho~t dong clia HOi d6ng quan tri;
b. Chufut bi ho~c t&ch(rc vi~c chufut bi chuang trinh, noi dung, tai li~u ph\lc V\lcuoc
hQP;tri~u t~p va chli to~ cuoc hQPHoi d6ng quan tri;
c. T6 ch(rc vi~c thong qua quy~t dinh clia Hoi d6ng quan tri;
d. Giam sat qua trinh t6 ch(rc thlJc hi~n cac quy~t dinh clia Hoi d6ng quan tri;
e. Chli to~ hQp D~i hOid6ng c&dong;
f. Cae quyen va nhi~m V\l khac theo quy dinh clia Dieu l~ nay va Phap lu~t lien
~~

,

3. Khi Chli tich hoi d6ng quan tri v~ng m~t ho~c mAt kha nang thlJChi~n nhi~m V\)
duqc giao thi thanh vien duqc liy quyen se thlJc hi~n cac quyen va nhi~m V\) clia Chli
tieh Hoi d6ng quan trio TruOng hqp khong c6 nguai duqc liy quyen ho~c Chli tich Hoi
dAngquan tft khong lam vi~c duqe thi cac thanh vien con I~i clia HOi d6ng quan tft chQn
mot nguai trong s6 hQ t~m thai gift ch(rc Chli tich hOi d6ng quan tri theo nguyen t~c da
s6 qua ban.
4. Khi Chli tich HOi d6ng quan tri tic ch(rc ho~c bi biii mi€n vi bAt c(r ly do nao thi
Hoi d6ng quan tri phai bAunguai thay th~ trong thai hl;in10 ngay.
Di~u 27. Cac cUQc hQp clia HQi dang quan

trj

1. Hoi dAng quan trihQp thuang kY it nhAthai (2) thang m9t IAn;truang hqp d~c bi~t
khoang cach gifra hai kY hQPthuang kY cling khong qua ba (3) thang. Chli tich Hoi dAng
quan 'tri phai tri~u ~p cac cuoc hQP thuang kY clia Hoi d6ng quan tri, I~p chuang trinh
nghi S\l, thai gian, dia di~m hQPva giri d~n'cac thanh vien clia HOi d6ng quan tri it nhAt 5

ngily lAm vi~ trm'tc ngily hQP d\l kien.
~.
Trang 22/41

/
t?I) 4/iL
__"...---

//C)'/

~-~


2. Truang hgp cAn thi~t, HQi dang qmin tri co th6 hQP phien b§t thuang. HQi dang
quan tri phai hQP phien b§t thuang trong ~ong 15 ngay lam vi~c theo yeu cAu cua mQt
trong nhiing nguai, nhom ngum sau:
a. Chli tich HQidang quan tri;
b. it nh§t hai (2) thanh vien HQidang quan tri;
c. TruOng Ban ki6m soat;
d. it nh§t 2/3 thfmh vien Ban ki6m soat
e. Tang giam d<1c;ho~c it nh§t 5 (nam) Can bQ quan Iy do HQi dang quan tri b6
nhi~m.
3. N~u Chli tich HQi d6ng quan tri khong ch§p nh~n tri~u t~p cUQchQP thi nhiing
ngum mong mu<1nt6 chuc cUQchQp dugc d~ c~p d~n a khoan 2 cua Di~u nay co th6 tl!
.minh tri~u t~p hQPHQidang quan trio
4. Theo yeu cAuclia ki6m toan vien dQcI~p, Chli tich HQi dang quan tri phai tri~u t~p
hQpHQidang qmin tri d~ ban v~ bao c{1O ki6m toan va tinh hinh Cong ty.
5. Dia diem hQp: cac cUQchQPHQi dang quan tri se dugc ti~n hanh t~i tI"\lsa chinh
cua Cong ty ho~c a nai khac theo quy~t dinh clia Chli tich HQi dang quan tri va Sl! nh§t
tri cua HQi dang quan trio

6. Chli tich HQi dang quan tri ho~c nguai tri~u t~p hQp HQi dang quan tri phai giri
thong bao mai hQP ch~m nh§t nam (5) ngay lam vi~c truoc ngay hQp. Thong bao mai
hQpphai xac dinh C\lth6 thai gian va dia di6m hQp, chuang trinh, cac v§n d€ thao lu~
va quy~t dinh. Kern theo thong bao mm hQp phai co tai li~u sir d\lllg t~i cUQchQP va
phi8u bi~u quy8t clia thilnh vien.

Thong bao mai hQPdugc gm b~ng bUll di~n, fax, thu di~n tir ho~c phuang ti~n khac,
nhung phai bao dam d~n dugc dia chi clia timg thanh vien HQi dang quan tri dugc dang
kYt~i Cong ty.
Chli tich HQi dang quan tri ho~c ngum tri~u t~p phai giri thong bao mai hQP va cac
tai li~u kern theo d~n cac thanh vien Ban ki6m soat va T6ng giam d<1c"nhud<1iv6i thanh
vien HQi dang quan trio
Thanh vien Ban ki~m soat, T6ng giam d<1ckhong phai la thanh vien HQi dang quan
tri, co quy€n d1,1',
cac cUQchQp clia HQi dang quan tri; co quy€n thao lu~n nhung khong
dugc bi6u quy~t.
7. 8<1thanh vien tham d1,1'
t<1ithi6u: CUQchQp HQi dang quan tri chi co th6 dugc ti8n
hanh va thong qua cac Quy~t dinh khi co it nh§t 3/4 thanh vien HQi dang quan tri co m~t
trl,l'cti~p.
'
8. Bi6u quy~t

a. Trir quy dinh t~i di~m b khoan nay, m6i thilnh vien HQi dang quan tri ho~c ngum
dugc uy quy~n trl,l'cti~p co m~t voi tu cach ca nhan t~i cUQchQp HQi dang quan tri
se co mQtphi~u bi6u quy~t.
b. MQt thanh vien HQi dang quim tri se khong dugc bieu quy~t v€ cac hgp dang ho~c
giao dich ho~c d€ xu§t nao ma thanh vien do ho~c b§t ky ngum lien quan nao co
19i ich va Igi ich do co th~ mau thuin v&i 19i ich clia Cong ty. MQt thanh vien HQi
dang quan tJ,'ise khong dugc tinh vao s<1lugng d~i bieu t<1ithieu cAnthi~t co m~t

t~i ~uQc hQp v€ bAt kY quy~t nghi nao ma thanh vien do khong co quy€n bi€u
quyet.
c. Theo quy dinh t~im\lc d khofm 8 nay, trong mQt cUQchQP cua HQi dang quan tri,
n~u c~ bAt kY vAn d€ mlo phat si~ lien q,uan ~~n m~c dQ IQ'~ich cua thanh vien
HQi dong quAntri ho~c lien quan den quyen bieu quyet cua bat kY thanh vien nao
ma nhfrng vAnd€ do "khong duQ'cgiai quy~t bfuIg S\l t\l nguy~n tir b6 quy€n bi~u
quy~t cua thanh vien HQi dang quan trj do, thi nhfrng vAn d€ do se duqc chuy~n
t6i chu tQa cua cUQchQP va phan quy~t cua vj chu tQa lien quan d~n tAt ca cac
thanh vien HQi dang quan tri khac se co gia tri la quy~t dinh cu6i dmg trir truemg
hqp tinh chAt ho~c ph~m vi lqi ich cua thanh vien HQi d6ng quan tri lien quan
chua duQ'ccong b6 mQt cach thich dang.
d. BAt kY thanh vien HQi dang quan tri nao hu6ng lqi tir mQt hqp d6ng duqc quy
dinh t~i khoan I Di€u 120 cua Lu~t doanh nghi~p se duQ'ccoi la co IQ'iich dang k~
trong hqp dang do.
9. Tuyen b6 lqi ich. MQt thanh vien HQi dang quan tri ma b~ng cach nay hay cach
khac, tr\lc ti~p ho~c gian ti~p duQ'chu6ng IQ'itir mQthqp d6ng ho~c giao dich da duQ'cky
k~t ho~c dang d\l k:i~nv6i Cong ty se phai tuyen b6 ban chAt,nQi dung cua quy~n lqi do
trong cUQchQp ma HQi dang quan tri lfin dAutien xem xct vAnd~ ky k~t hqp dang ho~c
giao dich nay n~u khi do thanh vien nay da bi~t la minh co IQ'iich trong do. fio~c thanh
vien nay co th~ tuyen b6 di€u do t~i cUQchQp dAu tien cua HQi dang quan tri duqc t6
chuc sau khi thanh vien nay bi~t r~ng minh co lqi ich ho~c se co lqi ich trong giao dich
ho"~chqp dang lien quan.
1O.Bi~u quy~t da sa. HQi dang quan tri thong qua cac quy~t dinh va ra quy~t dinh
b~ng cach tuan theo y ki~n tan thanh cua da sa thilnh vien HQi d6ng quan tri co m~t (tren
50%). N~u s6 phi~u tan thanh va phim dai ngang b~ng nhau, thi quy~t dinh cuai cling
thuQcv€ phia co y ki~n cua Chu tich HQidang quan trio
11. Vi~c b6 phi~u cua ngum v~ng m~t. Thanh vien HQi dang quan tri vfuIg m~t co
th€ bi€u quy~t v€ quy~t dinh cua HQi dang b~ng phuong thuc b6 phi~u bfuIg van bfm.

NhUng phi~u bfug van ban nay phai duqc chuy€n t6i Chu tQa ho~c n~u khong giri duqc
cho Chu to~ thi giri cho Thu ky khong mUQnhon mQt ti~ng d6ng ha tru6c thm gian d\l
hQPd\l ki~n.
12. HQp tir xaho~c cac hinh thuc khac. MQt cUQchQPcua HQi dang quan tri co th~ t6
chuc theo hinh thuc tir xa giua cac thilnh vien cua HQi dang quan tri v6i di€u ki~n la m6i
thilnh vien tham gia hQPdeu co th€:
a. Nghe tirng thanh vien cua HQi dang quan tri khac cling tham gia phat bi€u trong
cUQchQP;
b. N~u mu6n, thanh vien do co th€ phat bi€u v6i tAtca cac thanh vien tham d\l' khac
mQt cach dang thai.
"
Vi~c trao d6i giua cac thAnhvien co th€ th\lc hi~n mQt cach tn,rc ti~p, qua di~n tho~i
ho~c bfug phuong ti~n lien I~c thong tin khac (cho dli la da duqc sir d\lng vao thm.di€m
thong qua Di€u l~ nay hay sau nay m6iduqc sir d\lng) ho~c la k~t hqp nhfrngphuong
~~~~~~~~~~~~~~~~~.~

la "co m~t" t~i cUQchQPdo. MQt cUQchQPduqc t6 chuc theo quy dinh nay duQ'ccoi la
di€n ra ~i dia di€m ma nhom thanh vien HQi d6ng quan tri dong nhat t~p hqp I~i, ho~c
n6u khong co mQt nhom nhu v~y thi dia di€m ma Chu tQacUQchQPhi~n di~n se duQ'ccoi
lit dja diem tA ehUe eu(le hQp.
~

)QJl~-/'