Xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự (tt)

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO

BỘ NỘI VỤ

--------/--------

-----/-----

HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

BÙI VĂN THẮNG

XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG QUẢN LÝ
NGÀNH, NGHỀ ĐẦU TƯ KINH DOANH CÓ ĐIỀU KIỆN
VỀ AN NINH TRẬT TỰ

CHUYÊN NGÀNH LUẬT HIẾN PHÁP VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH

Mã số: 60 38 01 02

TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SỸ LUẬT HIẾN PHÁP
VÀ LUẬT HÀNH CHÍNH

HÀ NỘI – 2017


Luận văn được hoàn thành tại: HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA

Người hướng dẫn khoa học:
PGS.TS. TRẦN VĂN LUYỆN

Phản biện 1: TS. Trần Thị Diệu Oanh

Phản biện 2: PGS.TS Nguyễn Văn Quang

Luận văn được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận văn,
Học viện Hành chính Quốc gia
Địa điểm: Phòng họp D tầng 4 Hội trường bảo vệ Luận văn Thạc sĩ
Học viện Hành chính Quốc gia
Số: 77, Nguyễn Chí Thanh, Đống Đa, Hà Nội
Thời gian: vào hồi 16h ngày 16 tháng 8 năm 2017

Có thể tìm hiểu luận văn tại thư viện Học viện Hành chính Quốc gia
hoặc trên trang Web của Khoa Sau đại học,
Học viện Hành chính Quốc gia


MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài luận văn
Thực hiện chính sách của Đảng và Nhà nước ta về xây dựng
nền kinh tế thị trường định hướng xã hội chủ nghĩa, trong những năm
vừa qua, đã có nhiều cơ sở, doanh nghiệp thuộc nhiều thành phần
kinh tế, hoạt động đầu tư kinh doanh, sản xuất trong nhiều lĩnh vực,
nhiều ngành nghề khác nhau đã ra đời. Những cơ sở, doanh nghiệp
này đã đóng góp một phần rất to lớn trong việc xây dựng nền kinh tế
quốc dân, phát triển đất nước. Tuy nhiên, trong quá trình hoạt động,
có nhiều ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện xuất hiện các
vấn đề phức tạp về an ninh trật tự (ANTT), đặc biệt là những ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự. Đây là những
ngành nghề đã được quy định trong Nghị định số 96/2016/NĐ-CP
ngày 01/7/2016 của Chính phủ quy định điều kiện về an ninh, trật tự

đối với một số ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện.
Trong quá trình hoạt động, một số người hoạt động trong các cơ
sở, doanh nghiệp đầu tư, kinh doanh ngành, nghề có điều kiện về an
ninh, trật tự lợi dụng việc đầu tư kinh doanh để hoạt động vi phạm
pháp luật và phạm tội. Bên cạnh đó, các ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự thường bị tội phạm và các phần
tử xấu chú ý lợi dụng để hoạt động phạm pháp hoặc có những phương
tiện, vật phẩm có tính năng đặc biệt có thể gây nguy hiểm, tai nạn cho
xã hội nếu việc quản lý, sử dụng, bảo quản không đúng quy cách. Vì
vậy đòi hỏi cơ quan chức năng cần phải tăng cường công tác quản lý,
phát hiện những hành vi vi phạm và tiến hành xử lý đối với các hành

1


vi vi phạm đó đảm bảo cho các ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự hoạt động đúng pháp luật.
Xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự là một hoạt động của cơ quan quản
lý nhà nước về an ninh, trật tự góp phần phòng ngừa, đấu tranh ngăn
chặn hoạt động của tội phạm và các hành vi vi phạm pháp luật nhằm góp
phần nâng cao hiệu quả quản lý nhà nước trên lĩnh vực an ninh, trật tự.
Trong những qua, mặc dù các cơ quan có thẩm quyền đã tích cực tiến
hành các hoạt động quản lý, xử lý các cơ sở,doanh nghiệp, cá nhân vi
phạm trong hoạt động quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự nhưng quá trình xử lý còn bộc lộ nhiều sơ hở,
thiếu sót, bất cập cần được nghiên cứu và điều chỉnh cho phù hợp với
tình hình thực tế.
Bên cạnh đó cho đến thời điểm hiện nay chưa có một công trình
khoa học nào đi sâu nghiên cứu về xử lý vi phạm hành chính trong

quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự
mà chỉ dừng lại ở những bài viết, những đánh giá, báo cáo tổng kết.
Chính vì vậy, việc nghiên cứu đề tài Xử phạt vi phạm hành chính
trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh
trật tự” là cấp thiết cả về lý luận và thực tiễn.
2. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận văn
các loại
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT dưới nhiều góc
độ khác nhau như:
- Dưới góc độ quản lý của lực lượng Công an nhân dân cũng có
rất nhiều công trình nghiên cứu, cụ thể một số công trình tiêu biểu sau:
2


+ Đề tài cấp Bộ (Bộ Công an) của PGS.TS Trần Hải Âu: "Giải
pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của lực lượng Cảnh sát quản lý
hành chính về trật tự xã hội trong phòng chống vi phạm pháp pháp luật
lợi dụng kinh doanh dịch vụ vũ trường, karaoke, massage", Học viện
CSND năm 2004. Đề tài đã góp phần hoàn thiện lý luận về công tác
phòng chống vi phạm phạp luật lợi dụng các cơ sở kinh doanh dịch vụ
vũ trường, karaoke, massage, khảo sát thực trạng công tác phòng chống
vi phạm pháp luật lợi dụng kinh doanh dịch vụ vũ trường, karaoke,
massage, trên cơ sở đó đề xuất các giải pháp nâng cao hiệu quả công
tác này. Mặc dù có một số điểm tương đồng với luận văn, tuy nhiên
phạm vi khảo sát của đề tài là năm 2003 trở về trước và đề tài thực hiện
chủ yếu dưới góc độ phòng ngừa tội phạm, vi phạm pháp luật; phạm vi
nghiên cứu cũng chỉ giới hạn trong 3 loại ngành nghề là vũ trường,
karaoke, massage, còn nhiều ngành nghề khác chưa được đề cập đến.
+ Đề tài sinh viên dự thi nghiên cứu khoa học của Học viện
Cảnh sát nhân dân, năm 2005 “Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt

động phòng ngừa, đấu tranh ngăn chặn tệ nạn sử dụng thuốc lắc
trong các cơ sở kinh doanh vũ trường, karaoke, massage trên địa
bàn thành phố Hà Nội”. Đề tài khảo sát về tệ nạn sử dụng thuốc lắc
trong các cơ sở kinh doanh vũ trường, karaoke, massage trên địa bàn
thành phố Hà Nội, trên cơ sở đó đưa ra một số phải pháp nhằm phòng
ngừa, ngăn chặn tình trạng này. Tuy nhiên, đề tài khảo sát trên địa
bàn thành phố Hà Nội, mục đích của đề tài nhằm đưa ra giải pháp
nâng cao hiệu quả hoạt động phòng ngừa, đấu tranh ngăn chặn tệ nạn
sử dụng thuốc lắc trong các cơ sở kinh doanh vũ trường, karaoke,

3


massage trên địa bàn thành phố Hà Nội nên có sự khác biệt với luận
văn.
+ Ngoài ra, trên các tạp chí khoa học cũng có nhiều bài viết đề
cập đến vấn đề này, như: Bài viết trên tạp chí An ninh và xã hội tháng
5 năm 2014 của tác giả Nguyễn Thị Thảo – T38: “Thành phố Hà Nội:
Quản lý cơ sở kinh doanh dịch vụ cầm đồ”.
- Dưới góc độ hoạt động xử phạt vi phạm hành chính cũng có
nhiều đề tài đã nghiên cứu, tiêu biểu như:
+ Luận văn thạc sĩ luật của An Quốc Hùng: “Xử phạt vi phạm
hành chính trong lĩnh vực Hải quan” Đại học Quốc gia Hà Nội năm
2012. Đề tài luận văn đi sâu vào làm rõ các quy định của xử phạt vi hành
hành chính trong lĩnh vực Hải quan. Luận văn này chỉ tương đồng về
hoạt động xử phạt vi phạm hành chính, không tương đồng trong lĩnh vực
an ninh trật tự, cụ thể là xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
+ Đề tài khoa học cấp cơ sở của thạc sĩ Đặng Văn Hải: “Cơ sở lý
luận và thực tiễn quy định biện pháp xử phạt vi phạm hành chính đối

với tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm Luật kiểm toán nhà nước” Vụ
Pháp chế, Tổng kiểm toán Nhà nước năm 2010. Đề tài đi sâu vào làm
rõ các vấn đề lý luận và thực tiễn xử phạt vi phạm hành chính trong
lĩnh vực vi phạm pháp luật về kiểm toán, không tương đồng về lĩnh
vực với đề tài tác giả lựa chọn nghiên cứu.
Các công trình nghiên cứu trên chưa có công trình nào đề cập,
nghiên cứu chuyên sâu và có hệ thống để đánh giá toàn diện, tìm ra
những hạn chế, thiếu sót và đề xuất các giải pháp góp phần nâng cao
hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư
4


kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự ở Việt Nam. Vì vậy, nghiên
cứu đề tài: “Xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu
tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự” là đáp ứng yêu cầu thực
tiễn đặt ra và không trùng lặp với các công trình, đề tài nghiên cứu đã
từng công bố.
3. Mục đích và nhiệm vụ của luận văn
3.1. Mục đích nghiên cứu:
Đề tài tập trung phân tích, nghiên cứu một số vấn đề lý luận
và thực tiễn xử phạt vi phạm hành hính trong quản quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự ở Việt Nam
hiện nay, đặc biệt đi sâu đánh giá làm rõ thực trạng tiến hành, kết
quả đạt được, chỉ ra những hạn chế, thiếu sót của xử phạt vi phạm
hành hính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự; nguyên nhân của những hạn chế, thiếu sót
đó. Từ đó đưa ra một số giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả xử
phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự góp phần đảm bảo trật tự an
toàn xã hội.

3.2. Nhiệm vụ nghiên cứu:
Để đạt được mục đích trên, đề tài đặt ra và giải quyết những
nhiệm vụ cụ thể sau:
- Làm rõ cơ sở lý luận quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh
có điều kiện về an ninh, trật tự và xử phạt vi phạm hành chính trong
quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật
tự ở Việt Nam.

5


- Phân tích, đánh giá thực trạng tình hình hoạt động của các
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự ở
Việt Nam giai đoạn 2009 - 2016.
- Thực trạng xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự ở Việt Nam giai
đoạn 2009 - 2016, tìm ra những điểm còn hạn chế, thiêu sót để có biện
pháp khắc phục.
- Dự báo tình hình xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự ở Việt
Nam trong thời gian tới, đề xuất một số giải pháp nhằm góp phần
nâng cao hiệu quả công tác này.
4. Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu của luận văn
4.1. Đối tượng nghiên cứu:
Những vấn đề lý luận và thực tiễn của xử phạt vi phạm hành
chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về
an ninh, trật tự ở Việt Nam hiện nay theo chức năng của ngành
Công an nhân dân.
4.2. Phạm vi nghiên cứu:
- Hoạt động xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành,

nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự trên địa bàn toàn
quốc theo chức năng của Ngành Công an.
- Thời gian nghiên cứu: Từ năm 2010 đến năm 2016.
5. Phƣơng pháp luận và phƣơng pháp nghiên cứu của luận
văn
5.1. Phương pháp luận:

6


Đề tài nghiên cứu dựa trên cơ sở phương pháp luận của chủ
nghĩa Mác - Lênin, tư tưởng Hồ Chí Minh và những quan điểm,
đường lối của Đảng, Nhà nước và ngành Công an về hoạt động quản
lý Nhà nước nói chung và công tác quản lý, xử phạt vi phạm hành
chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an
ninh, trật tự nói riêng.
5.2. Phương pháp nghiên cứu:
Quá trình nghiên cứu được tiến hành dựa trên một số phương
pháp cụ thể sau:
- Phương pháp phân tích và tổng kết: Hệ thống các văn bản
hướng dẫn, các tài liệu tham khảo, giáo trình, sách, công trình nghiên
cứu, bài viết đã được công bố liên quan đến xử phạt vi phạm hành
chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an
ninh, trật tự. Kinh nghiệm thực tiễn về thực trạng xử phạt vi phạm
hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự ở Việt Nam hiện nay, kết quả đã đạt được, hạn chế
thiếu sót và nguyên nhân, những yếu tố tác động và phân tích đưa ra
các giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính
trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh,
trật tự.

- Phương pháp thống kê về cơ sở, doanh nghiệp đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh trật tự; tình hình tội phạm, vi phạm
pháp luật xảy ra có liên quan đến ngành, nghề này, cũng như việc
chấp hành các quy định của pháp luật trong các cơ sở kinh doanh có
điều kiện về an ninh trật tự ở Việt Nam hiện nay.

7


- Phương pháp chuyên gia qua gặp gỡ, trao đổi với các nhà khoa
học, cán bộ thực tiễn công tác tại Công an các tỉnh, thành phố trực
thuộc trung ương hiện đang công tác trong lĩnh vực quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
6. Ý nghĩa lý luận và thực tiễn của luận văn
- Về lý luận: Đề tài sẽ góp phần làm sáng tỏ thêm lý luận về xử
phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh
có điều kiện về an ninh, trật tự của ngành Công an nhân dân, phục vụ
có hiệu quả cho công tác đảm bảo trật tự an toàn xã hội.
- Về thực tiễn: Các giải pháp của đề tài giúp cho Công an các đơn
vị, địa phương vận dụng vào thực tiễn chiến đấu, góp phần nâng cao hiệu
quả xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự ở Việt Nam hiện nay. Đề tài
cũng có thể sử dụng làm tài liệu tham khảo phục vụ cho hoạt động giảng
dạy, học tập và nghiên cứu.
7. Cấu trúc của luận văn
Ngoài phần mở đầu và kết luận, đề tài kết cấu gồm 3 chương:
Chương 1. Cơ sở lý luận và cơ sở pháp lý về xử phạt vi phạm
hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về
an ninh trật tự ở Việt Nam.
Chương 2. Thực trạng xử phạt vi phạm hành chính trong quản

lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự ở
Việt Nam giai đoạn 2009 - 2016.
Chương 3. Giải pháp bảo đảm xử phạt vi phạm hành chính trong
quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự ở
Việt Nam trong thời gian tới.
8


Chƣơng 1
CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ CƠ SỞ PHÁP LÝ VỀ XỬ PHẠT VI
PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG QUẢN LÝ NGÀNH, NGHỀ
ĐẦU TƢ KINH DOANH CÓ ĐIỀU KIỆN VỀ
AN NINH TRẬT TỰ
Trong chương 1, luận văn tập trung làm rõ những vấn đề sau:
1.1. Nhận thức về ngành, nghề đầu tƣ kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự
Trong nội dung này luận văn đi sâu vào nghiên cứu các khái
niệm và luận văn đã xây dựng được hệ thống các khái niệm về ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự; công tác quản
lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
- Nghành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự
là những ngành, nghề mà trong quá trình kinh doanh có liên quan
nhiều đến an ninh quốc gia và trật tự an toàn xã hội, cần phải đảm bảo
và tuân thủ những điều kiện riêng về an ninh, trật tự do pháp luật quy
định và chịu sự quản lý của ngành Công an nhân dân.
- Công tác quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự là quá trình lực lượng Công an nhân dân dựa trên
pháp luật để tiến hành đăng ký, kiểm tra, kiểm soát và xử lý vi phạm
trong hoạt động của các ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự nhằm đảm bảo hoạt động đầu tư kinh doanh đúng

pháp luật, góp phần phòng ngừa, phát hiện và xử lý mọi hành vi lợi
dụng hoạt động đầu tư kinh doanh có điều kiện gây nguy hại đến an
ninh trật tự.

9


Bên cạnh đó tronxg nội dung này, luận văn đã căn cứ vào các quy
định của Chính phủ để khái lược việc quy định các ngành, nghề đầu tư
kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự. Từ Nghị định số
08/2001/NĐ-CP ngày 22/01/2001 của Chính phủ; Nghị định số
72/2009/NĐ-CP ngày 03/9/2009 của Chính phủ; Thông tư 33/2010/TTBCA ngày 05/10/2010 của Bộ Trưởng Bộ Công an đến Nghị định
96/2016/NĐ-CP ngày 01/7/2016 của Chính phủ (Theo Nghị định số 96
quy định hiện nay có 23 ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về
an ninh trật tự, cụ thể: Sản xuất con dấu; kinh doanh công cụ hỗ trợ;
kinh doanh các loại pháo; kinh doanh dịch vụ cầm đồ; kinh doanh dịch
vụ xoa bóp; kinh doanh thiết bị phát tín hiệu của xe được quyền ưu
tiên; kinh doanh dịch vụ bảo vệ; kinh doanh súng bắn sơn; kinh doanh
trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài; kinh doanh dịch
vụ đòi nợ; kinh doanh casino; kinh doanh dịch vụ đặt cược; kinh doanh
khí; kinh doanh tiền chất thuốc nổ; kinh doanh ngành, nghề có sử dụng
vật liệu nổ công nghiệp và tiền chất thuốc nổ; kinh doanh dịch vụ nổ
mìn; kinh doanh dịch vụ in; kinh doanh các thiết bị gây nhiễu, phá sóng
thông tin di động; kinh doanh dịch vụ phẫu thuật thẩm mỹ; kinh doanh
dịch vụ karaoke, vũ trường; kinh doanh dịch vụ lưu trú; kinh doanh
quân trang, quân dụng cho lực lượng vũ trang, vũ khí quân dụng, trang
thiết bị, kỹ thuật, khí tài, phương tiện chuyên dùng cho Quân sự, Công
an - linh kiện, bộ phận, phụ tùng, vật tư và trang thiết bị đặc chủng,
công nghệ chuyên dùng chế tạo chúng ).
Ngoài ra cũng trong nội dung này, luận văn đi sâu vào phân tích,

làm rõ 03 đặc trưng của quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về an ninh, trật tự, cụ thể:
10


Đặc trưng 1: Quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự là một trong các nội dung của công tác Quản lý
hành chính về trật tự xã hội, có các dấu hiệu đặc trưng và đặc điểm,
tính chất cơ bản của hoạt động quản lý hành chính nhà nước.
Đặc trưng 2: Phạm vi, nội dung, phương pháp quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự thường thay
đổi trước những biến động về kinh tế, xã hội và yêu cầu nghiệp vụ của
Công an trong từng giai đoạn.
Đặc trưng 3: Quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự vừa phải tuân thủ các quy định pháp luật của
Nhà nước vừa phải chấp hành các quy định riêng của ngành Công an.
Cùng với đó, phần này luận văn căn cứ vào các quy định của
pháp luật, của Chính phủ và của ngành Công an để đi vào trình bày
các quy định điều kiện về an ninh, trật tự đối với các ngành, nghề;
chức năng quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an
ninh trật tự; làm rõ các điều kiện đối với chủ thể đầu tư kinh doanh, điều
kiện về cơ sở đầu tư kinh doanh và chức năng quản lý của các ngành,
các cấp như: Bộ Công an, Bộ Tài Chính, Bộ Y tế...UBND các cấp và
hoạt động thanh tra, kiểm tra.
1.2. Lý luận về xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tƣ kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự
Trong nội dung này, luận văn đi sâu làm rõ các khái niệm về vi
phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự; xử phạt vi phạm hành hính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, cụ thể:

11


- Vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh trật tự là hành vi có lỗi do cá nhân, tổ
chức thực hiện, vi phạm quy định của pháp luật về quản lý nhà nước
trong lĩnh vực ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh,
trật tự mà không phải là tội phạm và theo quy định của pháp luật phải
bị xử phạt vi phạm hành chính
- Xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư
kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự là việc người có thẩm quyền
xử phạt áp dụng hình thức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả đối
với cá nhân, tổ chức thực hiện hành vi vi phạm hành chính trong quản
lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự theo
quy định của pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.
Bên cạnh đó, luận văn căn cứ vào Luật xử lý vi phạm hành chính
năm 2012 và Nghị định 167/2013/NĐ-CP ngày 13/11/2013 để đưa ra
các hình thức xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề
đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
Cùng với đó, nội dung này luận văn còn trình bày được các
nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu
tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, cụ thể:
Nguyên tắc 1: Mọi vi phạm hành chính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự phải được phát
hiện, ngăn chặn kịp thời và phải bị xử lý nghiêm minh, mọi hậu quả
do vi phạm hành chính gây ra phải được khắc phục theo đúng quy
định của pháp luật.
Nguyên tắc 2: Việc xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự được

12


tiến hành nhanh chóng, công khai, khách quan, đúng thẩm quyền, bảo
đảm công bằng, đúng quy định của pháp luật.
Nguyên tắc 3: Việc xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự phải
căn cứ vào tính chất, mức độ, hậu quả, đối tượng vi phạm và tình tiết
giảm nhẹ, tình tiết tăng nặng.
Nguyên tắc 4: Chỉ xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự khi có
hành vi vi phạm hành chính do pháp luật quy định. Một hành vi vi
phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự chỉ bị xử phạt một lần. Nhiều người cùng thực
hiện một hành vi vi phạm hành chính thì mỗi người vi phạm đều bị xử
phạt về hành vi vi phạm hành chính đó.
Nguyên tắc 5: Người có thẩm quyền xử phạt có trách nhiệm
chứng minh vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư
kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự. Cá nhân, tổ chức bị xử
phạt có quyền tự mình hoặc thông qua người đại diện hợp pháp chứng
minh mình không vi phạm hành chính.
Nguyên tắc 6: Đối với cùng một hành vi vi phạm hành chính thì
mức phạt tiền đối với tổ chức bằng 02 lần mức phạt tiền đối với cá
nhân.
Ngoài ra, trong nội dung này luận văn đã đi vào trình bày thẩm
quyền xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư
kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, như: Thẩm quyền của
Công an nhân dân, thẩm quyền của Chủ tịch UBND, thẩm quyền của

13

thanh tra, quản lý thị trường và thẩm quyền của các cơ quan hành
chính khác.
Đồng thời, trong nội dung này luận văn làm rõ được trình tự, thủ
tục xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, bao gồm các bước sau:
- Buộc chấm dứt hành vi vi phạm hành chính
- Xử phạt vi phạm hành chính không lập biên bản
- Xử phạt vi phạm hành chính có lập biên bản, hồ sơ xử phạt vi
phạm hành chính
- Lập biên bản vi phạm hành chính
- Xác minh tình tiết của vụ việc vi phạm hành chính
- Xác định giá trị tang vật vi phạm hành chính để làm căn cứ xác
định khung tiền phạt, thẩm quyền xử phạt
- Chuyển hồ sơ vụ vi phạm hành chính để xử phạt hành chính
- Sử dụng phương tiện, thiết bị kỹ thuật nghiệp vụ trong việc
phát hiện vi phạm hành chính.
- Thời hạn ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính
- Ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính
Kết luận Chƣơng 1
Luận văn đã tập trung làm rõ lý luận về ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự và lý luận về xử phạt vi phạm
hành chính trong quản ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về
an ninh, trật tự, gồm: các khái niệm về đầu tư kinh doanh; đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự; đặc trưng của các ngành, nghề
đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh trật tự; các loại ngành, nghề
14

đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự; các điều kiện của
các loại ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật
tự...
Luận văn tập trung làm rõ các lý luận liên quan đến xử phạt vi
phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự như: Khái niệm, nguyên tắc xử phạt vi phạm
hành chính trong quản lý ngành nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự; thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong quản
lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự...
Kết quả nghiên cứu của Chương 1 với các nội dung mà tác giả
đã đưa ra dựa trên cơ sở các văn bản quy phạm pháp luật quy định về
quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT và các
tài liệu khoa học có liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong
quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT giúp
cho chúng ta có một cái nhìn tổng thể về công tác này và việc khai
thác hiệu quả kết quả của công tác xử phạt hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT phục vụ công
tác phòng ngừa tội phạm. Đây chính là cơ sở mang tính định hướng
để tác giả tiến hành khảo sát, nghiên cứu, đánh giá thực trạng xử phạt
vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về ANTT.

15


Chƣơng 2
THỰC TRẠNG XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG
QUẢN LÝ NGÀNH, NGHỀ ĐẦU TƢ KINH DOANH CÓ ĐIỀU
KIỆN VỀ AN NINH TRẬT TỰ Ở VIỆT NAM
GIAI ĐOẠN 2010 - 2016

Trong chương này luận văn đi sâu nghiên cứu các vấn đề sau:
2.1. Đặc điểm có liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính
trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an
ninh, trật tự
Trong phần này, luận văn đi sâu nghiên cứu đánh giá những tình
hình có liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự như:
- ThỰC trạng kinh tế - xã hội
Trong nội dung này, luận văn đi sâu đánh giá tình hình kinh tế - xã
hội nước ta trong những năm gần đây với những thành tựu đã đạt được
và những khó khăn, vướng mắc có ảnh hưởng lớn đến các ngành, nghề
đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT. Đặc biệt trong nội dung này,
luận văn đã nghiên cứu việc tăng, giảm và thành lập mới của các doanh
nghiệp trong các lĩnh vực nói chung, ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về an ninh, trật tự nói riêng có ảnh hưởng lớn đến phát triển
kinh tế - xã hội của Việt Nam.
- Thực trạng dân số, đời sống dân cư và an sinh xã hội
Trong nội dung này, luận văn đánh giá các số liệu về dân số,
dân cư trong những năm vừa qua, những biến động về lứa tuổi, phân
bố dân cư. Đặc biệt là luận văn phân tích được những số liệu về phân
bố lao động, tỷ lệ thất nghiệp, thiếu việc làm, tỷ lệ đói nghèo của dân
16


cư. Bên cạnh đó nội dung này luận văn cũng đã đánh giá công tác an
sinh xã hội có những tác động ảnh hưởng đến đời sống nhân dân và
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
- Thực trạng an ninh trật tự
Trong nội dung này, luận văn đã đánh giá một cách khái quát
tình hình an ninh, trật tự ở nước ta thời gian qua. Đồng thời, luận văn

cũng có những đánh giá khái quát về xu hướng hoạt động của các
loại tội phạm và các hành vi vi phạm pháp luật có ảnh hưởng tới xử
phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
2.2. Thực trạng hoạt động quản lý ngành, nghề đầu tƣ kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự
Trong phần này, luận văn đi sâu vào đánh giá tình hình có liên
quan đến hoạt động quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự, như:
- Tình hình triển khai các văn bản pháp luật về quản lý ngành,
nghề kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
Trong nội dung này, luận văn đã đánh giá tình hình triển khai
các văn bản pháp luật về ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự như: Đánh giá kết quả của thực hiện Nghị định số
08/2001/NĐ-CP ngày 22/01/2001; Nghị định số 72/2009/NĐ-CP
ngày 03/9/2009, Thông tư 33/2010/TT-BCA ngày 05/10/2010 và các
kế hoạch triển khai của Bộ Công an; Nghị định số 96/2016/NĐ-CP
ngày 01/7/2016 của Chính phủ về điều kiện đối với các ngành, nghề
đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.

17


- Tình hình hoạt động của các ngành, nghề đầu tư kinh doanh
có điều kiện về an ninh, trật tự
Trong nội dung này, luận văn đi vào phân tích đánh giá các số
liệu về các cơ sở kinh doanh và người làm nghề kinh doanh có điều
kiện về an ninh, trật tự (có sự so sánh đánh giá sự biến động giữa các
năm từ 2010 - 2016). Bên cạnh đó, luận văn còn đi vào phân tích các
biến động về số lượng các ngành, nghề; các cơ sở đầu tư kinh doanh

ngành, nghề và sự biến động tăng giảm trong các năm từ 2010 2016, đồng thời có sự so sánh tăng giảm số lượng cơ sở kinh doanh
của từng ngành, nghề. Từ đó chỉ ra được những biến động có ảnh
hưởng tới xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu
tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
-. Kết quả công tác quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về an ninh, trật tự
Trong nội dung này, luận văn đi vào khảo sát và trình bày
những kết quả đã đạt được trong công tác quản lý ngành, nghề đầu tư
kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự nói riêng và công tác đấu
tranh phòng chống tội phạm nói chung. Đồng thời, luận văn cũng
trình bày một số kết quả đã đạt được ở các địa phương có nhiều cơ sở
đầu tư kinh doanh ngành, nghề có điều kiện về an ninh, trật tự.
2.3. Kết quả xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự
Trong nội dung này, luận văn đã khảo sát số liệu về các hình
thức xử phạt đối với các vi phạm hành chính của các cơ sở đầu tư
kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự. Trên cơ sở đó, luận văn
đã phân tích đánh giá về các hình thức xử phạt vi phạm hành chính,
18


các mức xử phạt vi phạm hành chính và có sự so sánh giữa các năm từ
2010 - 2016. Bên cạnh đó, luận văn đi sâu vào phân tích số liệu vi
phạm của các ngành, nghề cụ thể trong từng năm và có sự so sánh tỷ
lệ vi phạm hành chính của các ngành, nghề trong từng năm để từ đó
làm nổi bật lên được thực trạng xử phạt vi phạm hành chính trong
quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
2.4. Nhận xét, đánh giá
Trong nội dung này, luận văn sẽ đánh giá những ưu điểm,
những hạn chế, thiếu sót về xử phạt vi phạm hành chính trong quản

lý ngành, nghề kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, cụ thể:
- Ưu điểm
Luận văn đã đánh giá những ưu điểm trong công tác tổ chức
quản lý, kiểm tra, xử phạt vi phạm hành chính của các lực lượng
chức năng mà nòng cốt là lực lượng Công an đối với các vi phạm
hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự.
- Những hạn chế, thiếu sót
Luận văn đã chỉ ra những hạn chế, thiếu sót của xử phạt vi
phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề kinh doanh có điều kiện
về an ninh, trật tự, cụ thể là chỉ ra được 9 hạn chế, thiếu sót chính cần
phải khắc phục để nâng cao hiệu quả công tác xử phạt vi phạm hành
chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về
an ninh, trật tự.
- Nguyên nhân của những hạn chế, thiếu sót
Nội dung này, luận văn đã làm rõ được các nguyên nhân dẫn
đến những hạn chế thiếu sót của công tác xử phạt vi phạm hành chính
19


trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh,
trật tự. Các nguyên nhân được khái quát từ bản thân các ngành, nghề;
người làm nghề; người được giao trách nhiệm quản lý ngành, nghề
đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự và các kẽ hở của
văn bản pháp luật.
Kết luận Chƣơng 2
Chương 2 đã được tác giả nghiên cứu và tiến hành khảo sát thực
tiễn, đánh giá tình hình kinh tế - xã hội; tình hình an ninh trật tự; tình
hình dân số, đời sống dân cư và an sinh xã hội tác động, ảnh hưởng đến
tình hình quản lý các ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về

ANTT. Đồng thời, luận văn đã đánh giá được thực trạng tình hình hoạt
động của các ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT,
những vi phạm xảy ra và kết quả xử phạt vi phạm hành chính trong quản
lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
Từ đó luận văn đã rút ra những nhận xét chung về những kết quả
đã đạt được trong công tác quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về an ninh, trật tự. Đặc biệt là hoạt động xử phạt vi phạm
hành chính đối với các ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về
an ninh, trật tự. Từ đó, luận văn tìm ra được những hạn chế, thiếu sót
của quá trình tiến hành xử phạt vi phạm hành trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự và chỉ rõ được
nguyên nhân của những hạn chế, thiếu sót đó.
Trên cơ sở đó làm căn cứ để tác giả đề xuất một số phương
hướng, giải pháp góp phần nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành
chính trong quản lý ngành, nghề kinh doanh có điều kiện về an ninh,
trật tự trong thời gian tới.
20


Chƣơng 3
GIẢI PHÁP BẢO ĐẢM XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH
CHÍNH TRONG QUẢN LÝ NGÀNH, NGHỀ ĐẦU TƢ KINH
DOANH CÓ ĐIỀU KIỆN VỀ AN NINH TRẬT TỰ Ở VIỆT NAM
TRONG THỜI GIAN TỚI
Chương này đi sâu làm rõ dự báo tình hình và đưa ra các giải
pháp, cụ thể:
3.1. Dự báo tình hình vi phạm hành chính và xử phạt vi
phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tƣ kinh doanh
có điều kiện về an ninh, trật tự
Trong phần này, luận văn đi sâu vào nghiên cứu và đề xuất các

vấn đề sau:
- Cơ sở của dự báo
Trong nội dung này, luận văn đã làm rõ những vấn đề về kinh
tế, an ninh, quốc phòng, văn hóa xã hội có ảnh hưởng đến xử phạt vi
phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về an ninh, trật tự.
- Nội dung dự báo
Trên cơ sở của thực trạng và các yếu tố có liên quan, trong nội
dung này luận văn đưa ra các nội dung dự báo như:
Các quy định của pháp luật về quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự và xử phạt vi phạm hành chính
trong lĩnh vực này. Các chủ trương, chính sách của Đảng và Nhà
nước.
Tình hình các hành vi vi phạm trong quản lý các ngành, nghề
đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
21


3.2. Phƣơng hƣớng bảo đảm xử phạt vi phạm hành chính
trong quản lý ngành, nghề đầu tƣ kinh doanh có điều kiện về an
ninh, trật tự
Trong nội dung này, luận văn đã đưa ra được các giải pháp
nhằm nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, như:
Giải pháp 1: Hoàn thiện các quy định của pháp luật liên quan
đền xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư
kinh doanh có điều kiện.
Giải pháp 2: Củng cố, bồi dưỡng, nâng cao trình độ, năng lực đội
ngũ cán bộ tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT

Giải pháp 3: Tăng cường công tác nắm tình hình để phát hiện, xử
phạt vi phạm của các cơ sở kinh doanh ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về ANTT
Giải pháp 4: Đẩy mạnh tuyên truyền, vận động nhân dân nâng
cao ý thức, trách nhiệm trong việc phòng ngừa, đấu tranh với những vi
phạm pháp luật trong các cơ sở ngành, nghề đầu tư kinh doanh có
điều kiện về ANTT
Giải pháp 5: Xây dựng, hoàn thiện mối quan hệ phối hợp giữa
lực lượng Công an với các lực lượng chức năng khác trong công tác
quản lý các cơ sở kinh doanh có điều kiện về ANTT
Giải pháp 6: Đảm bảo xử phạt vi phạm hành chính đối với các
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT

22


KẾT LUẬN
Những ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về ANTT là
những ngành, nghề đầu tư kinh doanh đặc biệt phục vụ cho những nhu
cầu thiết yếu về văn hóa, giải trí, thương mại, y tế... của cộng đồng xã
hội nhưng lại có liên quan chặt chẽ đến công tác đảm bảo an ninh quốc
gia và giữ gìn TTATXH.
Cùng với xu thế phát triển chung của xã hội, các ngành, nghề đầu
tư kinh doanh có điều kiện về ANTT trên địa bàn toàn quốc trong thời
gian tới sẽ phát triển mạnh cả về số lượng, quy mô lẫn tính chất hoạt
động. Đây vừa là điều kiện thuận lợi để góp phần thúc đẩy tăng trưởng
kinh tế xă hội, đồng thời cũng tạo ra nguyên nhân để bọn tội phạm và
các phần tử xấu có thể lợi dụng khai thác nhằm thực hiện hành vi vi
phạm pháp luật. Để có thể phòng ngừa tội phạm cũng như các vi phạm
pháp luật khác trong các ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về

ANTT, đáp ứng yêu cầu của tình hình thực tiễn, cần thiết phải đổi mới,
nâng cao hiệu quả xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành,
nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự.
Với nhận thức đó, luận văn đã tập trung đi sâu nghiên cứu, phân
tích những vấn đề về lý luận xử phạt vi phạm hành chính trong quản
lý ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự, đặc
biệt tập trung làm rõ những yếu tố chủ yếu, trực tiếp ảnh hưởng, tác
động tới hiệu quả công tác xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý
ngành, nghề đầu tư kinh doanh có điều kiện về an ninh, trật tự. Trên
cơ sở đó phân tích, đánh giá một cách khách quan thực trạng tình hình
xử phạt vi phạm hành chính trong quản lý ngành, nghề đầu tư kinh
doanh có điều kiện về an ninh, trật tự trong thời gian vừa qua. Từ đó
23