Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng tại công ty TNHH một thành viên SUDICO tiến xuân

LỜI CAM ĐOAN

Học viên là Nguyễn Mạnh Tùng, học viên cao học chuyên ngành Quản lý xây dựng
lớp 23QLXD12, xin cam đoan mọi thông tin liên quan đến Công Ty TNHH Một TV
Sudico Tiến Xuân được cung cấp trong luận văn là trung thực.
Học viên xin cam đoan đây là đề tài nghiên cứu của học viên dưới sự hướng dẫn của
thầy giáo PGS. TS. Nguyễn Hữu Huế, học viên hoàn toàn chịu trách nhiệm về những
nội dung đã trình bày.

Tác giả luận văn

Nguyễn Mạnh Tùng

1

i


LỜI CẢM ƠN

Sau thời gian học tập, nghiên cứu và thực hiện, học viên đã hoàn thành luận văn với
đề tài: “Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng tại Công ty TNHH
Một TV Sudico Tiến Xuân”. Với lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc, học viên xin
bày tỏ lời cảm ơn chân thành tới:
Ban Giám hiệu Nhà trường, Khoa Công trình, Phòng Đào tạo Đại học và Sau Đại học
của Trường Đại học Thủy lợi đã tạo điều kiện thuận lợi giúp đỡ học viên trong suốt
quá trình học tập và hoàn thành luận văn. Đặc biệt thầy giáo PGS. TS. Nguyễn Hữu
Huế đã trực tiếp tận tình hướng dẫn, giúp đỡ học viên trong suốt quá trình thực hiện
luận văn tốt nghiệp. Các thầy giáo, cô giáo trong Hội đồng khoa học đã chỉ bảo lời
những khuyên quý giá, giúp học viên có đủ kiến thức cơ sở và chuyên ngành để hoàn
thành luận văn.

Học viên cũng xin gửi lời cảm ơn chân thành tới Công Ty TNHH Một TV Sudico Tiến
Xuân cùng toàn thể bạn bè, đồng nghiệp và gia đình đã giúp đỡ học viên hoàn thành
luận văn.
Do trình độ chuyên môn, kinh nghiệm cũng như thời gian còn hạn chế nên trong quá
trình thực hiện luận văn học viên khó tránh khỏi những thiếu sót. Học viên rất mong
tiếp tục nhận được những ý kiến đóng góp của quý độc giả.
Xin trân trọng cảm ơn!
Hà Nội, ngày tháng năm 2016
Tác giả luận văn

Nguyễn Mạnh Tùng

2

i


MỤC LỤC
LỜI CAM ĐOAN ..........................................................................................................i
LỜI CẢM ƠN ..............................................................................................................ii
MỤC LỤC ............................................................................................................ iii
DANH MỤC SƠ ĐỒ ........................................................................................... vii
DANH MỤC BẢNG BIỂU ................................................................................ viii
PHẦN MỞ ĐẦU ................................................................................................... 1
1. Tính cấp thiết của đề tài: .............................................................................................1
3. Phương pháp nghiên cứu:............................................................................................1
4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài:..............................................................2
5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài: ...................................................................2
6. Kết quả dự kiến đạt được .................................................................................... 2
CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG

CÔNG TRÌNH VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH 4
1.1. Khái quát và phân loại dự án đầu tư xây dựng ................................................. 4
1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng công trình.........................................................4
1.1.2 Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng công trình ...................................................5
1.1.3 Phân loại dự án đầu tư xây dựng công trình..........................................................6
1.1.4 Các giai đoạn thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình...................................7
1.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng.............. 9
1.2.1 Khái niệm về quản
.......................................9

lý

dự

án

đầu

tư

xây

dựng

công

trình

1.2.2 Các chủ thể tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng..........................................10
1.2.3

Nội
dung
của
quản
......................................................13

lý

dự

án

đầu

tư

xây

dựng

1.3 Những bài học kinh nghiệm trong công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công
trình phát triển cơ sở hạ tầng kỹ thuật................................................................... 18
1.3.1 Những bài học kinh nghiệm từ nước ngoài................................................... 18
1.3.2 Những kinh nghiệm ở trong nước.........................................................................20
1.4 Các công trình nghiên cứu liên quan đến đề tài.............................................. 23

3

3

KẾT LUẬN CHƯƠNG 1.................................................................................... 24

4

4


CHƯƠNG 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
CÔNG TRÌNH .................................................................................................... 25
2.1. Công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng ........................................................ 25
2.1.1. Quy trình quản lý dự án .............................................................................. 25
2.1.2.
Quản
lý
thời
gian
......................................................................................30

dự

án

2.1.3. Quản lý chi phí dự án ..........................................................................................31
2.1.4. Quản lý chất lượng..............................................................................................31
2.2. Quản lý dự án theo quy định của hệ thống văn bản pháp luật hiện hành......... 32
2.2.1 Hệ thống văn bản pháp luật có liên quan đến công tác quản lý dự án................33
2.2.2 Những quy định cơ bản về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình................39
2.3. Các mô hình quản lý dự án thường gặp .......................................................... 40
2.3.1 Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án.........................................................40

2.3.2 Mô hình chủ nhiệm điều hành dự án....................................................................40
2.3.3 Mô hình chìa khóa trao tay ..................................................................................41
CHƯƠNG 3: THỰC TRẠNG VÀ MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN
THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG TRONG
CÔNG TY TNHH MỘT TV SUDICO TIẾN XUÂN......................................... 43
3.1. Thực trạng về công tác QLDA ĐTXD Cty TNHH một TV Sudico Tiến Xuân43
3.1.1. Giới thiệu sơ lược về Công ty Sudico Tiến Xuân ........................................ 43
3.1.2. Cơ cấu tổ chức bộ máy của Công ty Sudico Tiến Xuân................................ 46
3.1.3 Công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình tại Công ty TNHH Một
TV Sudico Tiến Xuân ............................................................................................ 51
3.1.4 Những thuận lợi, khó khăn và những cơ hội thách thức đối với Công ty trong
tiến trình phát triển............................................................................................... 61
3.2. Nguyên tắc đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý dự án đầu
tư xây dựng công trình của Công ty Sudico Tiến Xuân ......................................... 68
3.3. Đề xuất các giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây
dựng tại Công ty trong thời gian tới ...................................................................... 70
3.3.1. Đề xuất mô hình cơ cấu tổ chức của Công ty Sudico Tiến Xuân .................. 70
3.3.2 Nâng cao năng lực quản lý dự án trong từng giai đoạn .....................................77
KẾT LUẬN CHƯƠNG 3 .................................................................................... 86
5

5


KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ............................................................................. 87
1. Kết luận ............................................................................................................ 87
2. Kiến nghị.......................................................................................................... 88
TÀI LIỆU THAM KHẢO .................................................................................. 89

6

6


CÁC CHỮ KÝ VÀ KÝ HIỆU VIẾT TẮT
BQLDA

: Ban quản lý dự án

BT

: Bồi thường

CĐT

: Chủ đầu tư

ĐTXDCT

: Đầu tư xây dựng công trình

GPMB

: Giải phóng mặt bằng

HSYC

: Hồ sơ yêu cầu

HSĐX

: Hồ sơ đề xuất

PTNT

: Phát triển nông thôn

QLDA

: Quản lý dự án

TMĐT

: Tổng mức đầu tư

TVGS

: Tư vấn giám sát

TKBVTC

: Thiết kế bản vẽ thi công

UBND

: Ủy ban nhân dân

XDCT

: Xây dựng công trình

7

7


DANH MỤC SƠ ĐỒ

Sơ đồ 1. 1 Chu trình dự án đầu tư xây dựng............................................................ 7
Sơ đồ 1.2: Mối quan hệ giữa các chủ thể tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng 10
Sơ đồ 1.3: Một số nguyên nhân gây rủi ro trong dự án xây dựng .......................... 17
Sơ đồ 1.4: Mô hình chủ đầu tư trực tiếp quản lý dự án.......................................... 21
Sơ đồ 1.5: Mô hình chủ đầu tư thuê đơn vị tư vấn quản lý dự án .......................... 22
Sơ đồ 3-1: Sơ đồ tổ chức bộ máy của Ban tạm thời............................................... 48
Sơ đồ 3-2: Hệ thống các giải pháp ........................................................................ 71
Sơ đồ 3-3: Sơ đồ bộ máy của Cty TNHH MTV Sudico Tiến Xuân đề xuất ........... 71

8

8


DANH MỤC BẢNG BIỂU
Bảng 3-1 Tổng hợp trình độ chuyên môn cán bộ Ban ..................................................50
Bảng 3-2: Một số dự án tiêu biểu đã và đang thực hiện trong thời gian gần đây của
Công ty
.......................................................................................................................................53
Bảng 3-3 Danh mục máy móc thiết bị...........................................................................76

viii

9


PHẦN MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài:
Cơ sở hạ tầng kỹ thuật đóng vai trò rất quan trọng trong phát triển kinh tế xã hội của
một thành phố cũng như của cả đất nước. Nó là điều kiện tiền đề cho việc phát triển
kinh tế và thu hút các nguồn vốn đầu tư vào thành phố. Tại thành phố Hà Nội những
năm qua được sự quan tâm và chỉ đạo của chính phủ cũng như của thành phố, hoạt
động đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật đã đạt được một số thành tựu nhất định
tuy nhiên trên thực tế quá trình quản lý, chất lượng và hiệu quả quản lý các dự án đầu
tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật là rất hạn chế và gặp nhiều khó khăn, đặc biệt là
vấn đề thất thoát lãng phí. Vấn đề này xuất phát từ nhiều nguyên nhân khác nhau,
nhưng chủ yếu là do sự chưa hoàn thiện cơ cấu tổ chức quản lý, quy trình quản lý chưa
chặt chẽ, tính chuyên nghiệp hóa chưa cao và chất lượng đội ngũ cán bộ trong công tác
quản lý các dự án xây dựng chưa đáp ứng được yêu cầu thực tế.
Trong thời gian qua, công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình tại Công ty
TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân còn nhiều vấn đề bất cập nên việc hoàn thiện hệ
thống quản lý đó là cần thiết để giúp cho Công ty ngày càng phát triển ổn định và bền
vững, vì vậy tác giả lựa chọn đề tài “Hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây
dựng tại Công ty TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân” cho luận văn tốt nghiệp khóa
học của mình.
2. Mục đích của đề tài:
Đề xuất một số giải pháp nhằm hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng
tại Công ty TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân trong thời gian tới.
3. Phương pháp nghiên cứu:
- Phương pháp hệ thống hóa các cơ sở lý luận;
- Phương pháp đối chiếu với hệ thống văn bản pháp quy;
- Phương pháp điều tra, khảo sát, thu thập, thống kê các dữ liệu thứ cấp;

- Phương pháp tổng hợp, phân tích so sánh và một số phương pháp kết hợp khác.

viii

10


4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu của đề tài:
a. Đối tượng nghiên cứu
Đối tượng nghiên cứu của đề tài là hoạt động quản lý các dự án đầu tư xây dựng công
trình hạ tầng kỹ thuật tại Công ty TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân và các nhân tố
ảnh hưởng đến thành quả và chất lượng của công tác này.
b. Phạm vi nghiên cứu của đề tài:
- Phạm vi về mặt nội dung: là công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình
hạ tầng kỹ thuật và các nhân tố ảnh hưởng đến công tác này;
- Phạm vi về mặt không gian: hoạt động quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình
hạ tầng kỹ thuật tại Công ty TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân;
- Phạm vi về mặt thời gian: Luận văn thu thập các số liệu từ năm 2012 - 2015 để phân
tích đánh giá thực trạng và đề xuất các giải pháp hoàn thiện hoạt động quản lý các dự
án đầu tư xây dựng công trình hạ tầng kỹ thuật tại Công ty TNHH Một TV Sudico
Tiến Xuân cho tới năm 2016;
5. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài:
a. Ý nghĩa khoa học:
Luận văn hệ thống hóa và làm sáng tỏ và bổ sung hoàn thiện những vấn đề lý luận và
thực tiễn về dự án, quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình nói chung, dự án đầu tư
xây dựng công trình hạ tầng kỹ thuật nói riêng và những nhân tố ảnh hưởng đến công
tác này.
b. Ý nghĩa thực tiễn:
Những phân tích, đánh giá thực trạng và những giải pháp đề xuất hoàn thiện công tác
quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình hạ tầng kỹ thuật là những gợi ý quan

trọng, có cơ sở khoa học, có tính thực tiễn giúp cho Công ty TNHH Một TV Sudico
Tiến Xuân tăng cường hơn nữa chất lượng và thành quả của công tác này.
6. Kết quả dự kiến đạt được
Những kết quả chính mà luận văn dự kiến đạt được bao gồm:

2

2


- Phân tích, đánh giá thực trạng công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng công trình
hạ tầng kỹ thuật tại Công ty TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân nhằm đánh giá những
kết quả đạt được, những tồn tại, khó khăn, bất cập, những mặt chưa hoàn thiện và
nguyên nhân;
- Nghiên cứu đề xuất các giải pháp có cơ sở khoa học, cơ sở pháp lý và có tính khả thi
nhằm hoàn thiện công tác quản lý các dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật tại
Công ty TNHH Một TV Sudico Tiến Xuân trong thời gian tới.

3

3


CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
CÔNG TRÌNH VÀ QUẢN LÝ DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH
1.1. Khái quát và phân loại dự án đầu tư xây dựng
1.1.1 Khái niệm dự án đầu tư xây dựng công trình
Dự án đầu tư xây dựng là tập hợp các đề xuất có liên quan đến việc sử dụng vốn để
tiến hành hoạt động xây dựng để xây dựng mới, sửa chữa, cải tạo công trình xây dựng
nhằm phát triển, duy trì, nâng cao chất lượng công trình hoặc sản phẩm, dịch vụ trong

thời hạn và chi phí xác định.
Dự án đầu tư xây dựng khác với các dự án khác là dự án đầu tư có gắn liền với việc
xây dựng công trình và hạ tầng kỹ thuật liên quan đến dự án.
Dự án đầu tư có thể xem xét dưới nhiều góc độ khác nhau, cụ thể:
- Xét trên tổng thể chung của quá trình đầu tư: Dự án đầu tư có thể được hiểu như là
kế hoạch chi tiết triển khai các hoạt động đầu tư nhằm đạt được các mục tiêu đã đề ra
trong một khoảng thời gian nhất định, hay đó là một công trình cụ thể thực hiện các
hoạt động đầu tư. Để có được một dự án đầu tư phải bỏ ra hoặc huy động một lượng
nguồn lực lớn kỹ thuật, vật chất, lao động, tài chính và thời gian. Phải bỏ ra một lượng
chi phí lớn nên đòi hỏi phải phân tích, đánh giá, so sánh và lựa chọn để tìm ra một
phương án tối ưu nhất.
- Xét về mặt hình thức: Dự án đầu tư là tài liệu kinh tế - kỹ thuật về một kế hoạch tổng
thể huy động nguồn lực đầu vào cho mục tiêu đầu tư. Vì vậy, trong dự án đó nội dung
phải được trình bày có hệ thống và chi tiết theo một trình tự, logic và đúng quy định
chung của hoạt động đầu tư.
- Xét về góc độ quản lý: Dự án đầu tư là công cụ quản lý việc sử dụng vốn, vật tư, lao
động… để tạo ra kết quả kinh tế tài chính trong một thời gian dài. Do dự án đầu tư là
tài liệu được xây dựng trên những căn cứ khoa học và thực tiễn, được trải qua thẩm
định và phê duyệt của cơ quan có thẩm quyền nên hồ sơ dự án đầu tư mang tính pháp
lý và trở thành một công cụ quản lý quan trọng trong hoạt động thực hiện một dự án
đầu tư. Việc quản lý dự án sẽ thực hiện trong khuôn khổ mà nội dung dự án đã thể
4

4


hiện về yêu cầu sử dụng các nguồn lực, về hướng tới mục tiêu của dự án: lợi nhuận, lợi
ích kinh tế - xã hội của ngành, vùng/địa phương.
- Xét về góc độ kế hoạch hóa: Dự án đầu tư là một hoạt động kinh tế riêng biệt nhỏ
nhất trong công tác kế hoạch hóa nền kinh tế nói chung. Dự án đầu tư là kế hoạch chi

tiết của công cuộc đầu tư.
- Xét về mặt nội dung: Dự án đầu tư là tập hợp các hoạt động có liên quan với nhau
được kế hoạch hóa để đạt được mục tiêu cụ thể, trong một thời gian nhất định, thông
qua việc sử dụng nguồn lực nhất định. Nội dung phải thể hiện 4 vấn đề cơ bản: Sự cần
thiết phải đầu tư và mục tiêu đầu tư; Quy mô đầu tư và giải pháp thực hiện; Tính toán
hiệu quả đầu tư; Xác định độ an toàn và tính khả thi của dự án.
1.1.2 Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng công trình
Đặc điểm của dự án đầu tư xây dựng là: Mỗi dự án đầu tư xây dựng là một đơn vị xây
dựng được cấu thành bởi một hoặc nhiều công trình đơn lẻ có mối liên hệ nội tại, thực
hiện hạch toán thống nhất, quản lý thống nhất trong quá trình xây dựng trong phạm vi
thiết kế sơ bộ.
Các dự án đầu tư xây dựng phải tuân thủ theo một trình tự xây dựng cần thiết và trải
qua một quá trình xây dựng đặc biệt, tức là mỗi dự án xây dựng là cả một quá trình
theo thứ tự từ lúc đưa ra ý tưởng xây dựng và đề nghị xây dựng đến lúc lựa chọn
phương án, đánh giá, quyết sách, điều tra thăm dò, thiết kế, thi công cho đến lúc công
trình hoàn thiện đi vào sử dụng.
Dự án đầu tư xây dựng dựa theo nhiệm vụ đặc biệt để có được hình thức tổ chức có
đặc điểm dùng một lần. Điều này được biểu hiện ở việc đầu tư duy nhất một lần, địa
điểm xây dựng cố định một lần, thiết kế và thi công đơn nhất.
Mọi dự án đầu tư xây dựng đều có tiêu chuẩn về hạn ngạch đầu tư. Chỉ khi đạt đến
một mức độ đầu tư nhất định mới được coi là dự án xây dựng, nếu không đạt được tiêu
chuẩn về mức đầu tư này thì chỉ được coi là đặt mua tài sản cố định đơn lẻ, mức hạn
ngạch về đầu tư này được Nhà nước quy định.

5

5


1.1.3 Phân loại dự án đầu tư xây dựng công trình

Phân loại dự án đầu tư XDCT theo quy mô đầu tư:
Tùy theo tính chất của dự án và quy mô đầu tư, dự án đầu tư trong nước được phân
loại thành: Dự án quan trọng quốc gia; Dự án nhóm A; Dự án nhóm B; Dự án nhóm C.
Tiêu chí chủ yếu để phân nhóm dự án là tổng mức đầu tư bên cạnh đó còn căn cứ vào
tầm quan trọng của lĩnh vực đầu tư.
Phân loại dự án đầu tư XDCT theo tính chất công trình:
Dự án đầu tư xây dựng công trình được phân thành 5 nhóm:
Dự án đầu tư XDCT dân dụng
Dự án đầu tư XDCT công nghiệp
Dự án đầu tư XDCT hạ tầng kỹ thuật
Dự án đầu tư XDCT giao thông
Dự án đầu tư XDCT NN và PTNT.
Phân loại dự án đầu tư XDCT theo nguồn vốn đầu tư:
Vốn đầu tư XDCT có nhiều nguồn khác nhau, do đó có nhiều cách phân loại chi tiết
khác nhau theo nguồn vốn đầu tư như: Phân loại theo nguồn vốn trong nước và nước
ngoài; phân loại theo nguồn vốn nhà nước và nguồn vốn ngoài nhà nước; phân loại
theo nguồn vốn đơn nhất và nguồn vốn hỗn hợp. Tuy nhiên trong thực tế quản lý, phân
loại dự án đầu tư XDCT theo cách thức quản lý vốn được sử dụng phổ biến hơn. Theo
cách phân loại này, dự án đầu tư XDCT được phân thành:
Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn Nhà nước: Là những dự án có sử dụng từ 30%
vốn Nhà nước trở lên trong tổng vốn đầu tư của dự án.
Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn trong nước khác: Là những dự án sử dụng vốn
trong nước khác mà trong tổng vốn đầu tư của dự án không sử dụng vốn Nhà nước
hoặc sử dụng vốn Nhà nước với tỷ lệ ít hơn 30%.

6

6

Dự án đầu tư xây dựng sử dụng vốn đầu tư trực tiếp của nước ngoài: Là những dự án
đầu tư mà nguồn vốn là của các tổ chức, cá nhân nước ngoài đầu tư vào Việt Nam.
Phân loại dự án đầu tư XDCT theo hình thức đầu tư:
Theo cách phân loại này, dự án đầu tư XDCT được phân thành dự án đầu tư XDCT;
dự án đầu tư sửa chữa, cải tạo hoặc dự án đầu tư mở rộng, nâng cấp công trình.
1.1.4 Các giai đoạn thực hiện dự án đầu tư xây dựng công trình
Dự án xây dựng bao gồm 3 giai đoạn cơ bản là: Chuẩn bị dự án; Thực hiện dự án đầu
tư; Kết thúc xây dựng đưa dự án vào khai thác, sử dụng. [1]

CHUẨN BỊ DỰ ÁN
Nghiên cứu cơ hội
Nghiên cứu tiền khả thi
Nghiên cứu khả thi
THỰC HIỆN DỰ ÁN

Thiết kế, đấu thầu

VẬN HÀNH DỰ ÁN
Vận hành dự án

Thi công xây lắp

Đánh giá sau dự án
Kết thúc dự án

Chu kỳ dự án mới
Sơ đồ 1. 1 Chu trình dự án đầu tư xây dựng
Căn cứ điều kiện cụ thể của dự án, người quyết định đầu tư quyết định việc thực hiện
tuần tự hoặc kết hợp, xen kẽ các công việc trong giai đoạn thực hiện dự án và kết thúc
xây dựng đưa công trình vào khai thác sử dụng.

7

7


- Giai đoạn chuẩn bị dự án:
Về cơ bản các dự án thông thường bao gồm: báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, báo cáo
nghiên cứu khả thi. Nội dung cần thực hiện trong giai đoạn này là: nghiên cứu thị
trường, khả năng, sự cần thiết phải đầu tư và lựa chọn địa điểm xây dựng.
Dự án đầu tư xây dựng chỉ cần lập báo cáo kinh tế - kỹ thuật đầu tư xây dựng trong
các trường hợp sau: CTXD sử dụng cho mục đích tôn giáo; CTXD quy mô nhỏ và
công trình khác do Chính phủ quy định.
- Giai đoạn thực hiện dự án:
Sau khi dự án được phê duyệt, mục tiêu của dự án đã được xác định thì sẽ chuyển sang
bước thiết kế kỹ thuật (đối với các dự án phức tạp có yêu cầu thiết kế ba bước), thiết
kế bản vẽ thi công.
Thiết kế một bước là thiết kế bản vẽ thi công áp dụng đối với công trình chỉ lập báo
cáo kinh tế kỹ thuật.
Thiết kế hai bước bao gồm thiết kế cơ sở và thiết kế bản vẽ thi công áp dụng đối với
công trình quy định phải lập dự án đầu tư.
Thiết kế ba bước bao gồm thiết kế cơ sở, thiết kế kỹ thuật và thiết kế bản vẽ thi công
áp dụng đối với công trình quy định phải lập dự án và có quy mô là cấp đặc biệt, cấp I
và công trình cấp II có kỹ thuật phức tạp do người quyết định đầu tư quyết định.
Trên cơ sở thiết kế, dự toán công trình được duyệt, CĐT sẽ tổ chức lựa chọn nhà thầu
thi công và triển khai thi công xây dựng công trình. Sau khi công trình được hoàn
thành, tiến hành vận hành thử, chuẩn bị nghiệm thu, bàn giao công trình.
Như vậy giai đoạn này tập trung một số nội dung sau: Giao đất hoặc thuê đất để xây
dựng; Đền bù giải phóng mặt bằng; Thiết kế công trình và lập dự toán hoặc tổng dự
toán; Xin cấp phép xây dựng; Tổ chức lựa chọn nhà thầu thi công xây dựng, lắp đặt

thiết bị; Tổ chức triển khai thi công XDCT và mua sắm, lắp đặt thiết bị.
- Giai đoạn kết thúc xây dựng đưa công trình của dự án vào khai thác sử dụng:
Sau khi nhà thầu thi công XDCT hoàn tất việc thi công, vận hành thử và nghiệm thu


bàn giao công trình thì chuyển sang giai đoạn kết thúc xây dựng và đưa công trình vào
khai thác sử dụng.
Các nội dung chủ yếu trong giai đoạn này gồm: Nghiệm thu bàn giao công trình; Đưa
công trình vào sử dụng; Bảo hành công trình; Quyết toán vốn đầu tư.
Trong giai đoạn này nhà thầu phải có nghĩa vụ bảo hành công trình, các dự án thông
thường thời gian bảo hành là 12 tháng, đối với các dự án quan trọng của Nhà nước thì
thời gian bảo hành là 24 tháng, hoặc một số trường hợp đặc biệt CĐT có thể yêu cầu
nhà thầu kéo dài thời gian bảo hành công trình.
Công trình, hạng mục công trình xây dựng khi đưa vào khai thác, sử dụng phải được
bảo trì; Quy trình bảo trì phải được CĐT tổ chức lập và phê duyệt trước khi đưa hạng
mục công trình, công trình xây dựng vào khai thác, sử dụng; phải phù hợp với mục
đích sử dụng, loại và cấp công trình xây dựng, hạng mục công trình, thiết bị được xây
dựng và lắp đặt vào công trình; Chủ sở hữu hoặc người quản lý sử dụng công trình có
trách nhiệm bảo trì công trình xây dựng, máy, thiết bị công trình.
Theo phân tích trên đây, các giai đoạn thực hiện dự án đầu tư có mối liên hệ mật thiết
với nhau, mỗi giai đoạn có tầm quan trọng riêng nên không đánh giá quá cao hoặc xem
nhẹ một giai đoạn nào và kết quả của giai đoạn này là tiền đề của giai đoạn sau. Trong
quá trình quản lý đầu tư xây dựng CĐT luôn đóng vai trò quan trọng và quyết định đến
việc nâng cao hiệu quả đầu tư và xây dựng.
1.2 Những yếu tố ảnh hưởng đến công tác quản lý dự án đầu tư xây dựng
1.2.1 Khái niệm về quản lý dự án đầu tư xây dựng công trình
Quản lý dự án là việc giám sát, chỉ đạo, điều phối, tổ chức, lên kế hoạch đối với các
giai đoạn của vòng đời dự án trong khi thực hiện dự án. Mục đích của nó là từ góc độ
quản lý và tổ chức, áp dụng các biện pháp nhằm đảm bảo thực hiện tốt mục tiêu dự án
như mục tiêu về giá thành, mục tiêu thời gian, mục tiêu chất lượng. Làm tốt công tác

quản lý là việc có ý nghĩa vô cùng quan trọng.
Về quản lý dự án đầu tư xây dựng, đây là một loại hình của QLDA, đối tượng của nó
là các dự án đầu tư XDCT. Quản lý dự án đầu tư XDCT là quá trình lập kế hoạch,
điều


phối thời gian, nguồn lực và giám sát quá trình phát triển của dự án nhằm đảm bảo cho
dự án hoàn thành đúng thời hạn, trong phạm vi chi phí đầu tư được duyệt và đạt được
các yêu cầu về kỹ thuật và chất lượng sản phẩm, dịch vụ, bằng những phương pháp và
điều kiện tốt nhất cho phép
1.2.2 Các chủ thể tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng
Quá trình quản lý đầu tư và xây dựng của một dự án có sự tham gia của nhiều chủ thể
khác nhau. Khái quát mô hình các chủ thể tham gia QLDAĐT như sau:

Nhà thầu tư vấn
Chủ đầu tư
Nhà thầu xây lắp

Sơ đồ 1.2: Mối quan hệ giữa các chủ thể tham gia quản lý dự án đầu tư xây dựng
Trong cơ chế điều hành, quản lý dự án đầu tư và xây dựng nêu trên, mỗi cơ quan, tổ
chức có nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm được quy định cụ thể trong Luật xây
dựng Việt Nam.
Các cơ quan quản lý nhà nước về đầu tư và xây dựng: Bộ Kế hoạch Đầu tư; Bộ Xây
dựng; Bộ Tài chính; Ngân hàng Nhà nước Việt nam; các Bộ ngành khác có liên quan:
các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ; Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh (tỉnh,
thành phố trực thuộc trung ương).
Người có thẩm quyền quyết định đầu tư: Điều 60 Luật Xây dựng 2014 quy định thẩm
quyền quyết định đầu tư xây dựng.
- Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn công trái quốc gia, vốn trái
phiếu Chính phủ, vốn trái phiếu chính quyền địa phương, vốn hỗ trợ phát triển chính

thức, vốn vay ưu đãi của nhà tài trợ nước ngoài, vốn tín dụng đầu tư phát triển của Nhà
nước, vốn đầu tư từ nguồn thu để lại cho đầu tư nhưng chưa đưa vào cân đối ngân sách
nhà nước, các khoản vốn vay khác của ngân sách địa phương để đầu tư thì thẩm quyền


quyết định đầu tư xây dựng được thực hiện theo quy định của pháp luật về đầu tư
công. [1]
- Đối với dự án sử dụng vốn tín dụng do Chính phủ bảo lãnh, vốn vay được bảo đảm
bằng tài sản nhà nước, vốn đầu tư phát triển của doanh nghiệp nhà nước, vốn từ quỹ
phát triển hoạt động sự nghiệp, giá trị quyền sử dụng đất của cơ quan, tổ chức, doanh
nghiệp nhà nước góp vốn để đầu tư xây dựng thì thẩm quyền quyết định đầu tư xây
dựng được quy định:
+ Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư dự án quan trọng quốc gia.
+ Người đại diện có thẩm quyền của cơ quan, tổ chức, doanh nghiệp theo quy định của
pháp luật quyết định đầu tư dự án.
- Đối với dự án sử dụng vốn khác, chủ sở hữu hoặc đại diện chủ sở hữu quyết định đầu
tư xây dựng dự án trong phạm vi quyền hạn theo quy định của pháp luật.
Chủ đầu tư: Chủ đầu tư xây dựng theo quy định tại Khoản 9 Điều 3 của Luật Xây
dựng năm 2014 do người quyết định đầu tư quyết định và được quy định cụ thể như
sau: [1]
- Đối với dự án do Thủ tướng Chính phủ quyết định đầu tư, chủ đầu tư là cơ quan, tổ
chức, đơn vị được Thủ tướng Chính phủ giao. Chủ đầu tư thực hiện thẩm quyền của
người quyết định đầu tư xây dựng, phê duyệt thiết kế, dự toán xây dựng công trình.
- Đối với dự án sử dụng vốn ngân sách nhà nước, vốn nhà nước ngoài ngân sách do Bộ
trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, cơ quan trung ương
của các tổ chức chính trị và tổ chức chính trị - xã hội, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp
tỉnh, Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện quyết định đầu tư, chủ đầu tư là Ban quản lý
dự án đầu tư xây dựng chuyên ngành hoặc Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực
được thành lập theo quy định tại Điều 63 của Luật Xây dựng năm 2014 hoặc cơ quan,
tổ chức, đơn vị được giao quản lý, sử dụng vốn để đầu tư xây dựng công trình. Đối với

dự án sử dụng vốn ngân sách của cấp xã, chủ đầu tư là Ủy ban nhân dân cấp xã. Riêng
đối với dự án thuộc lĩnh vực quốc phòng, an ninh, chủ đầu tư do người quyết định đầu
tư quyết định phù hợp với điều kiện cụ thể của mình.


- Đối với dự án sử dụng vốn nhà nước ngoài ngân sách do tập đoàn kinh tế, tổng công
ty nhà nước quyết định đầu tư thì chủ đầu tư là Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng
chuyên ngành, Ban quản lý dự án đầu tư xây dựng khu vực do các doanh nghiệp này
quyết định thành lập hoặc là cơ quan, tổ chức, đơn vị được giao quản lý, sử dụng vốn
để đầu tư xây dựng công trình.
- Đối với dự án sử dụng vốn khác, chủ đầu tư là cơ quan, tổ chức, cá nhân sở hữu vốn
hoặc vay vốn để đầu tư xây dựng. Trường hợp dự án sử dụng vốn hỗn hợp, các bên
góp vốn thỏa thuận về chủ đầu tư.
- Đối với dự án PPP, chủ đầu tư là doanh nghiệp dự án do nhà đầu tư thành lập theo
quy định của pháp luật.
Mối quan hệ của chủ đầu tư đối với các chủ thể liên quan: Chủ đầu tư là chủ thể chịu
trách nhiệm xuyên suốt trong quá trình hình thành và quản lý dự án đầu tư xây dựng,
có trách nhiệm phối hợp với các cơ quan tổ chức tham gia quản lý và chịu sự quản lý
của nhiều Bộ, ngành, các cơ quan liên quan mà trực tiếp là người quyết định đầu tư.
- Đối với Bộ quản lý ngành: Bộ quản lý ngành quyết định chủ đầu tư và quy định
nhiệm vụ, quyền hạn và chỉ đạo chủ đầu tư trong quá trình quản lý. Chủ đầu tư có
trách nhiệm báo cáo với Bộ quản lý ngành về hoạt động của mình;
- Đối với tổ chức tư vấn đầu tư và xây dựng: Ngoài việc tuân thủ các quy định, quy
chuẩn, tiêu chuẩn của chuyên ngành, lĩnh vực mà mình đang thực hiện, tư vấn còn có
trách nhiệm thực hiện các nhiệm vụ mà chủ đầu tư giao thông qua hợp đồng;
- Đối với doanh nghiệp xây dựng: Đây là mối quan hệ chủ đầu tư điều hành quản lý,
doanh nghiệp có nghĩa vụ thực hiện các nội dung trong hợp đồng đã ký kết;
- Đối với các cơ quan quản lý cấp phát vốn: chủ đầu tư chịu sự quản lý giám sát về
việc cấp phát theo kế hoạch.
Nhà thầu tư vấn: Là tổ chức nghề nghiệp có tư cách pháp nhân, có đăng ký kinh doanh

về tư vấn đầu tư và xây dựng theo quy định của pháp luật. Tổ chức tư vấn chịu sự
kiểm tra thường xuyên của chủ đầu tư và cơ quan quản lý nhà nước.
Nhà thầu xây lắp: là tổ chức, cá nhân có đủ năng lực hoạt động xây dựng, năng lực
hành nghề xây dựng khi tham gia quan hệ hợp đồng trong hoạt động xây dựng


1.2.3 Nội dung của quản lý dự án đầu tư xây dựng
Quản lý dự án là việc giám sát, chỉ đạo, điều phối, tổ chức, lên kế hoạch đối với các
giai đoạn của chu kỳ dự án trong khi thực hiện dự án. Việc quản lý tốt các giai đoạn
của dự án có ý nghĩa rất quan trọng vì nó quyết định đến chất lượng của sản phẩm xây
dựng. Mỗi dự án xây dựng đều có một đặc điểm riêng tạo nên sự phong phú đa dạng
trong quá trình tổ chức quản lý; tuy nhiên quá trình quản lý chỉ tập trung vào 9 nội
dung chính như sau:
Quản lý tổng hợp dự án: Là việc quản lý 6 quy trình của dự án đó là :
- Xây dựng điều lệ dự án: là quy trình xây dựng tài liệu chính thức cho phép sự tồn tại
của dự án và cho phép nhà quản lý dự án có quyền sử dụng các nguồn lực của tổ chức
vào các hoạt động của dự án. Lợi ích của quy trình này là xác nhận rõ ràng ngày bắt
đầu dự án và các ranh giới dự án, tạo ra hồ sơ dự án và có được sự thừa nhận cũng như
cam kết chính thức của quản lý cấp cao với dự án.
- Xây dựng kế hoạch quản lý dự án: là quy trình xác định, chuẩn bị và phối hợp tất cả
các kế hoạch con của 9 lĩnh vực kiến thức (phạm vi, thời gian, chi phí, chất lượng,
giao tiếp, nhân sự, rủi ro, mua sắm, các bên liên quan) và tích hợp chúng vào một kế
hoạch quản lý dự án toàn diện. Lợi ích của quy trình này là cung cấp một tài liệu tập
trung làm cơ sở cho tất cả các công việc dự án
- Chỉ đạo và quản lý công việc dự án: là quy trình lãnh đạo và thực hiện công việc
được xác định trong kế hoạch quản lý dự án và thực hiện các thay đổi đã được phê
duyệt để đạt được mục tiêu của dự án. Lợi ích của quy trình này là quản lý toàn bộ
công việc của dự án.
- Theo dõi và kiểm soát công việc dự án: là quy trình theo dõi, rà soát và báo cáo tiến
độ để đáp ứng các mục tiêu được xác định trong kế hoạch quản lý dự án. Lợi ích của

quy trình này là cho phép các bên liên quan hiểu được trạng thái hiện tại của dự án, các
bước thực hiện, và dự báo về ngân sách, lịch trình và phạm vi dự án.
- Thực hiện kiểm soát thay đổi tích hợp: là quy trình xem xét tất cả các yêu cầu thay
đổi; phê duyệt những thay đổi và quản lý thay đổi liên quan đến sản phẩm bàn giao, tài
sản quy trình tổ chức, tài liệu dự án và kế hoạch quản lý dự án; và truyền thông quyết


định cuối cùng đối với các yêu cầu thay đổi. Quy trình này xem xét tất cả các yêu cầu
liên quan đến thay đổi hay sửa đổi tài liệu dự án, sản phẩm bàn giao, đường cơ sở dự
án, hay kế hoạch dự án, và phê duyệt hoặc từ chối các yêu cầu đó. Lợi ích của quy
trình này là cho phép lập tài liệu các thay đổi trong dự án, xem xét ở 1 cách nhìn tích
hợp tất cả các lĩnh vực kiến thức, giảm thiểu rủi ro dự án do thay đổi gây ra. [10]
- Kết thúc dự án hay giai đoạn: là quy trình hoàn thiện tất cả các hoạt động của tất cả
các nhóm quy trình quản lý dự án nhằm chính thức hoàn thành dự án hoặc giai đoạn.
Lợi ích của quy trình này là cung cấp bài học kinh nghiệm, kết thúc chính thức của
công việc dự án, và trả các nguồn lực dự án về cho tổ chức để phục vụ các dự án hay
công việc khác.
Quản lý phạm vi dự án:
Đó là việc quản lý nội dung công việc nhằm thực hiện mục tiêu dự án, nó bao gồm
việc phân chia phạm vi, quy hoạch phạm vi và điều chỉnh phạm vi dự án.
Quản lý thời gian của dự án:
Là quá trình quản lý mang tính hệ thống nhằm đảm bảo chắc chắn hoàn thành dự án
theo đúng thời gian đề ra. Nó bao gồm việc xác định công việc cụ thể, sắp xếp trình tự
hoạt động, bố trí thời gian, khống chế thời gian và tiến độ dự án.
Công trình trước khi xây dựng bao giờ cũng được khống chế bởi một khoảng thời gian
nhất định, trên cơ sở đó nhà thầu thi công xây dựng có nghĩa vụ lập tiến độ thi công
chi tiết, bố trí xen kẽ kết hợp các công việc cần thực hiện để đạt hiệu quả cao nhất
nhưng phải đảm bảo phù hợp tổng tiến độ đã được xác định của toàn dự án. chủ đầu
tư, nhà thầu thi công xây dựng, tư vấn giám sát và các bên có liên quan có trách nhiệm
theo dõi, giám sát tiến độ thi công xây dựng công trình và điều chỉnh tiến độ trong

trường hợp tiến độ thi công xây dựng ở một số giai đoạn bị kéo dài nhưng không được
làm ảnh hưởng đến tổng tiến độ của dự án.
Quản lý chi phí dự án:
Quản lý chi phí dự án là quá trình quản lý tổng mức đầu tư, tổng dự toán (dự toán);
quản lý định mức dự toán và đơn giá xây dựng; quản lý thanh toán chi phí đầu tư xây
dựng công trình; hay nói cách khác, quản lý chi phí dự án là quản lý chi phí, giá thành


dự án nhằm đảm bảo hoàn thành dự án mà không vượt tổng mức đầu tư. Nó bao gồm
việc bố trí nguồn lực, dự tính giá thành và khống chế chi phí. [7]
Chi phí đầu tư xây dựng công trình là toàn bộ chi phí cần thiết để xây dựng mới hoặc
sửa chữa, cải tạo, mở rộng công trình xây dựng. Chi phí đầu tư xây dựng công trình
được lập theo từng công trình cụ thể, phù hợp với giai đoạn đầu tư xây dựng công
trình, các bước thiết kế và các quy định của Nhà nước.
Việc lập và quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình phải đảm bảo mục tiêu, hiệu
quả đầu tư, đồng thời phải đảm bảo tính khả thi của dự án đầu tư xây dựng công trình,
đảm bảo tính đúng, tính đủ, hợp lý, phù hợp với điều kiện thực tế và yêu cầu khách
quan của cơ chế thị trường và được quản lý theo Nghị định số 32/2015/NĐ-CP ngày
25/03/2015 của Chính phủ về quản lý chi phí đầu tư xây dựng công trình.
Khi lập dự án phải xác định tổng mức đầu tư để tính toán hiệu quả đầu tư và dự trù
vốn. Chi phí dự án được thể hiện thông qua tổng mức đầu tư.
Tổng mức đầu tư của dự án đầu tư xây dựng công trình (TMĐT) là toàn bộ chi phí dự
tính để đầu tư xây dựng công trình được ghi trong quyết định đầu tư và là cơ sở để chủ
đầu tư lập kế hoạch và quản lý vốn khi thực hiện đầu tư xây dựng công trình. Tổng
mức đầu tư được tính toán và xác định trong giai đoạn lập dự án đầu tư xây dựng công
trình phù hợp với nội dung dự án và thiết kế cơ sở; đối với trường hợp chỉ lập báo cáo
kinh tế- kỹ thuật, tổng mức đầu tư được xác định phù hợp với thiết kế bản vẽ thi công.
Quản lý chất lượng dự án:
Quản lý chất lượng dự án: là quá trình quản lý có hệ thống việc thực hiện dự án nhằm
đảm bảo đáp ứng yêu cầu về chất lượng mà khách hàng đặt ra. Nó bao gồm việc quy

hoạch chất lượng, khống chế chất lượng và đảm bảo chất lượng. Công tác quản lý chất
lượng được tiến hành từ giai đoạn khảo sát, giai đoạn thiết kế, giai đoạn thi công, giai
đoạn thanh quyết toán và giai đoạn bảo hành công trình.
Cùng với sự phát triển không ngừng về xây dựng cơ sở hạ tầng và nền kinh tế xã hội,
cơ chế quản lý xây dựng cũng được đổi mới kịp thời với yêu cầu, do đó xét về mức độ
tổng thể của chất lượng dịch vụ và chất lượng công trình không ngừng đực nâng cao.
Chất lượng công trình xây dựng tốt hay xấu không những ảnh hưởng đến việc sử dụng


mà còn liên quan đến an toàn tài sản, tính mạng của nhân dân, đến sự ổn định xã hội.
Để đảm bảo yêu cầu đó, hiện nay ở Chính phủ Việt nam đã có Nghị định số
46/2015/NĐ-CP ngày 12 tháng 05 năm 2015 hướng dẫn Luật Xây dựng về quản lý
chất lượng công trình xây dựng trong công tác khảo sát, thiết kế, thi công xây dựng; về
bảo trì công trình xây dựng và giải quyết sự cố công trình xây dựng
Quản lý nguồn nhân lực:
Là việc quản lý nhằm đảm bảo phát huy hết năng lực, tính tích cực, sáng tạo của mỗi
người trong dự án và tận dụng nó một cách có hiệu quả nhất. Nó bao gồm việc quy
hoạch tổ chức, xây dựng đội ngũ, tuyển chọn nhân viên và xây dựng các ban dự án.
Quản lý việc trao đổi thông tin dự án:
Là việc quản lý nhằm đảm bảo việc truyền đạt, thu thập trao đổi một cách hợp lý các
tin tức cần thiết cho việc thực hiện dự án cũng như việc truyền đạt thông tin, báo cáo
tiến độ dự án.
Quản lý rủi ro trong dự án: [6]
+ Những ý tưởng và khái niệm về mục đích dự án, nhu cầu, đối tượng, chiphí, phân
phối thể hiện nghèo nàn và khó hiểu.
+ Không kiểm soát được nhiệm vụ và quyền hạn của nhân viên.
+ Đồng thời quản lý quá nhiều 5 dự án.
+ Các bên tư vấn hoặc nhà thầu chậm trễ.
+ Bản dự toán và / hoặc tiến độ thực hiện không đúng.
+ Quản lý thông tin những nét chính của dự án không đúng.

+ Thiếu sự phối hợp / quản lý thông tin của dự án.
+ Lực lượng lao động thiếu kinh nghiệm / cán bộ yếu không đủ năng lực /nguồn lực
chưa đáp ứng yêu cầu. Điều quan trọng là để nắm bắt tất cả các rủi ro tiềm ẩn trong
một dự án và thực hiện tất cả các hành động cần thiết hoặc làm cho các quy định để
loại trừ hoặc ngăn chặn chúng xảy ra. Ngoài ra, những ảnh hưởng của rủi ro có thể
được giảm và phân bổ cho các bên chuẩn bị tốt nhất để quản lý chúng. Điều này đòi