(Luận văn thạc sĩ) pháp luật về quản trị, điều hành ngân hàng thương mại cổ phần ở việt nam

ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ LAN ANH

PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH
NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN
Ở VIỆT NAM

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Hà Nội – 2015


ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT

NGUYỄN THỊ LAN ANH

PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH
NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN
Ở VIỆT NAM

Chuyên ngành : Luật kinh tế
Mã số

: 60 38 50

LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌC

Cán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS. Lê Thị Thu Thủy

Hà Nội – 2015


LỜI CAM ĐOAN

Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tơi. Các
kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào
khác. Các số liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác,
tin cậy và trung thực. Tơi đã hồn thành tất cả các mơn học và đã thanh toán
tất cả các nghĩa vụ tài chính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia
Hà Nội.
Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tơi có thể
bảo vệ Luận văn.
Tôi xin chân thành cảm ơn!

NGƯỜI CAM ĐOAN

Nguyễn Thị Lan Anh


MỤC LỤC
Lời cam đoan
Mục lục
Danh mục chữ viết tắt
LỜI MỞ ĐẦU ................................................................................................ 1
Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH
NHTMCP ....................................................................................................... 7
1.1. Khái niệm, đặc điểm về quản trị, điều hành NHTMCP ........................ 7
1.1.1. Khái niệm, đặc điểm NHTMCP .................................................... 7

1.1.2. Khái niệm, đặc điểm của quản trị, điều hành NHTMCP ............. 10
1.2. Các mơ hình quản trị, điều hành NHTMCP ....................................... 16
1.3. Các cơ quan quản trị, điều hành trong NHTMCP .............................. 18
1.4. Các nguyên tắc quản trị, điều hành NHTMCP ................................... 19
1.4.1. Các nguyên tắc của OECD.......................................................... 19
1.4.2. Các nguyên tắc Basel về quản trị công ty .................................... 24
Chương 2: THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ QUẢN TRỊ, ĐIỀU HÀNH
NHTMCP Ở VIỆT NAM ............................................................................. 29
2.1. Sơ lược pháp luật về quản trị, điều hành NHTMCP ở Việt Nam........ 29
2.2. Cơ quan quản trị, điều hành NHTMCP theo quy định pháp luật Việt
Nam hiện hành ......................................................................................... 35
2.2.1. ĐHĐCĐ...................................................................................... 35
2.2.2. Hội đồng quản trị ........................................................................ 43
2.2.3. Ban kiểm soát ............................................................................. 50
2.2.4. Tổng giám đốc (Giám đốc) ......................................................... 57
2.2.5. Mối quan hệ giữa các cơ quan trong tổ chức bộ máy quản trị, điều
hành NHTMCP .................................................................................... 60
2.3. Những vấn đề đặt ra từ thực trạng pháp luật về quản trị, điều hành
NHTMCP ở Việt Nam.............................................................................. 60


2.3.1. V