Mờ đầu đề tài Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam

LỜI NÓI ĐẦU
1.TÍNH CẤP THIẾT CỦA ĐỀ TÀI.
Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ cơ bản của các công ty chứng khoán.
Khởi thuỷ của các công ty chứng khoán là các nhà tài chính trung gian giúp khác
hàng mua bán các giấy tờ có giá và các nhà tài chính này hoạt động độc lập không
thuộc một tổ chức nào. Khi mà thị trường các giấy tờ có giá phát triển đến một trình
độ cao hơn đó là thị trường chứng khoán thì nó đòi hỏi các nhà trung gian tài chính
này phải tập họp lại hoạt động theo tổ chức và công ty chứng khoán ra đời.
Thị trường chứng khoán Việt Nam tuy phôi khai từ những năm 90 của thế kỷ
trước, tuy nhiên thị trường chính thức đi vào hoạt động đánh dấu bằng việc đi vào
hoạt động hai Trung tâm Giao dịch chứng khoán đó là TTGDCK Tp.Hồ Chí
Minh(tháng 7/2000) và TTGDCK Hà Nội(tháng 3/2005). TTGDCK Tp.Hồ Chí
Minh đi vào hoạt động được hơn 5 năm, 5 năm là khoảng thời gian không dài đối
với quá tình hình thành và phát triển của một doanh nghiệp đặc biệt là đối với các
công ty chứng khoán. Tuy nhiên 5 năm cũng là khoảng thời gian đủ để nhìn nhận
và đánh giá lại vai trò của các công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán
Việt Nam. Trong những kết quả đạt được thì một thành công lớn nhất rong 5 năm
qua đó là góp phần đào tạo được qua thực tiễn một đội ngũ các nhà môi giới, phân
tích, tư vấn hiểu nghề, biết việc để hỗ trợ, tư vấn có hiệu quả vào quá trình ra quyết
định của các nhà đầu tư cũng như vào quyết định ra nhập thị trường chứng khoán
của một số doanh nghiệp.
Bên cạnh những vấn đề đạt được thì còn tồn tại rất nhiều hạn chế mà trong
đó lợi nhuận của các công ty chứng khoán thu được từ nghiệp vụ môi giới còn rất
thấp, chưa xứng đáng là nghiệp vụ cơ bản hàng đầu của các công ty chứng khoán.
Có rất nhiều nguyên nhân để giải thích cho vấn đề này, đó là do: Việc các công ty
chưa có một đội ngũ nhân viên môi giới chuyên nghiệp nên chưa thu hút được
khách hàng; hay việc các công ty chứng khoán rơi vào cuộc chiến giảm mức phí
môi giới để tạo sự cạnh tranh và một nguyên nhân khác là thị trường chứng khoán
Việt Nam chưa phát triển, hệ thống văn bản pháp quy thiếu đồng bộ…. Những vấn
đề này làm cho nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng khoán nói chung và của
công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương nói riêng chưa thực sự phát triển.

Đây chính là lý do em chọn đề tài: “Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại
công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam” để làm báo cáo chuyên
đề thực tập.
2.ĐỐI TƯỢNG VÀ PHẠM VI NGHIÊN CỨU.
Trên cơ sở lý luận và thực tiễn hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ môi giới
của công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Viết Nam cũng như việc nghiên
cứu sự hình thành và phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam để tìm ra những
yếu tố tác động tới hoạt động của các công ty chứng khoán, từ đó đưa ra các giải
pháp nhằm phát triển hoạt động môI giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng Công
thương Việt Nam.
3. PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU.
Đề tài được nghiên cứu trên cơ sở sử dụng kết hợp các phương pháp duy vật
biện chứng, duy vật lịch sử, phương pháp so sánh và phương pháp phân tích hoạt
động sản suất kinh doanh của công ty trên cơ sở các báo cáo tài chính, các định
hướng phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam nói chung và của công ty
chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam nói riêng. Đề tài đã đưa ra các cơ
sở lý luận trên cơ sở lý thuyết và thực tiễn để rút ra những kết luận và những đề
xuất chủ yếu.
4. KẾT CẤU CỦA ĐỀ TÀI.
Ngoài phần giới thiệu chung thì đề tài gồm ba chương :
Chương 1: Khái quát hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán.
Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân
hàng Công thương Việt Nam.
Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân
hàng Công thương Việt Nam.
Mặc dù có nhiều cố gắng trong việc nghiên cứu và thu thập tài liệu, tuy
nhiên do hạn chế về thời gian nghiên cứu và kiến thức nên báo cáo không tránh
khỏi những sai lầm trong hạn chế. Em rất mong nhận được sự giúp đỡ của thầy đề
báo cáo của em được hoàn thiện hơn.
Em xin chân thành cảm ơn!