Một broker chứng khoán thực thụ! (Tiếp theo và hết)

Một broker chứng khoán thực thụ! (Tiếp theo và hết)


Thực hiện lệnh theo yêu cầu của khách hàng
Thông thường, một broker phải thực hiện lệnh mua bán theo nhu cầu của
khách theo thứ tự các bước được quy định sẵn. Việc chuyển lệnh phải đúng theo
lệnh đặt của khách hàng và phải cố gắng thực hiện lệnh với giá tốt nhất trong thời
điểm đó.
Các broker không được chuyển lệnh giao dịch khi biết khách hàng quyết
định mua bán thông qua việc sử dụng thông tin nội gián. Trường hợp biết loại
chứng khoán mà khách hàng sẽ mua hoặc bán, hoặc sẽ hướng dẫn cho khách hàng
mua bán, các broker không được mua hoặc bán loại chứng khoán đó cho bản thân
hoặc cho công ty trước khi mua bán cho khách hàng, dẫn đến việc làm cho khách
hàng bị thua thiệt. Một trong những quy tắc của broker trên thị trường là không
được quyết định mua bán thay cho khách hàng.
Cư xử công bằng với khách hàng:
Một nhân viên broker chứng khoán giỏi bao giờ cũng cư xử với khách hàng
một cách công bằng. Họ sẽ thường xuyên hướng dẫn và thực hiện lệnh cho khách
hàng một cách bình đẳng và không phân biệt đối xử.
Việc công bố báo cáo phân tích hoặc bất kỳ thông tin số liệu nào có thể tác
động đến giá cả chứng khoán, nhân viên broker phải cố gắng thực hiện sao cho
khách hàng biết một cách đồng đều để khách hàng có thể sử dụng lợi ích từ các
báo cáo, thông tin số liệu trên như nhau.
Yêu tố tôn trọng và bất khả xâm phạm được đặt lên hàng đầu
Một trong những nguyên tắc xuyên suốt tại phố Wall và nhiều thị trường
chứng khoán khác là các broker không bao giờ lợi dụng tài sản hay tài khoản giao
dịch của khách hàng và phải nghiêm chỉnh thực các hoạt động môi giới theo đúng
chức năng của mình.
Các broker trung thực luôn từ chối và tránh xa những lợi ích gì liên quan
đến lỗ lãi của khách hàng mặc dù có những trường hợp làm vì mục đích giúp đỡ
khách hàng.

Công bố những xung đột về lợi ích
Trong việc hướng dẫn khách hàng đầu tư, nếu có xung đột về lợi ích giữa
công ty với khách hàng hoặc giữa broker với khách hàng mà có thể tác động đến
kết quả đầu tư của khách, các broker phải công bố rõ những thông tin liên quan
đến xung đột trên cho khách hàng để họ đánh giá, xem xét đầu tư.
Các broker giỏi cần phân biệt đâu là trường hợp được coi là xung đột về lợi
ích. Đó là trường hợp công ty nắm giữ, tổ chức phân phối hoặc bảo lãnh phát hành
một loại chứng khoán nào đó; công ty hay lãnh đạo công ty có mối quan hệ hoặc
có lợi ích với một loại chứng khoán nào đó. Trong những trường hợp này, các
broker phải thông báo rõ cho khách hàng biết những ý kiến hướng dẫn về loại
chứng khoán đó.
Ngoài ra, trường hợp công ty hoặc nhân viên broker sẽ mua loại chứng
khoán mà khách đặt lệnh bán cho chính mình, các broker phải thông báo tin trên
cho khách hàng biết để khách hàng xem xét lại, xem giá mà khách hàng đề nghị
bán đã là giá tốt nhất trong thời điểm đó chưa.
Giữ bí mật cho khách hàng
Một điều tối cần thiết trong hoạt động của các broker là giữ bí mật, không
được công bố những thông tin cá nhân, thông tin về mua bán chứng khoán hoặc
thông tin liên quan đến tài chính của khách hàng cho người khác biết. Theo quan
niệm chung, hành động trên của các broker có thể tác động đến lợi ích hoặc hình
ảnh của khách hàng, trừ trường hợp có sự chấp thuận của chính khách hàng hoặc
việc công bố theo quy định pháp luật về chứng khoán.
Nghề môi giới chứng khoán là một nghề khá đặc biệt, đem lại lợi nhuận lớn
không kém gì đầu tư chứng khoán mà không cần phải có vốn lớn. Đây là nghề đòi
hỏi trí tuệ và sự nghiên cứu của các nhà môi giới. Bởi nếu bạn không giỏi, không
có khả năng thực sự thì không bao giờ nhà đầu tư uỷ thác cho bạn số vốn của họ
để đầu tư vào thị trường chứng khoán. Ngoài những kiến thức chuyên môn, một
nhà môi giới chứng khoán chỉ có thể thực hiện thành công hoạt động môi giới của
mình nếu biết và hình dung trước những rủi ro sẽ gặp phải cũng như có những
biện pháp để quản lý rủi ro.

Qua hàng trăm năm phát triển, một chân lý môi giới chứng khoán thành
công tại thị trường phố Wall đã được đúc rút: Những nhà môi giới thông minh,
giành thắng lợi được là nhờ "Hiểu được khách hàng cần gì và bản thân mình muốn
biết những gì từ khách hàng". Hay nói như một khẩu hiệu của một nhà môi giới tại
Mỹ: Nếu bạn là nhà môi giới giỏi thì bạn có thể làm ít nhưng tiền vẫn nhiều. Đây
chính là chìa khoá để dẫn tới thành công.