Bài thuyết trình nghiệp vụ tự doanh của công ty chứng khoán

NHĨM 2.2

NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CỦA CƠNG TY
CHỨNG KHỐN
GVHD: Cơ Phan Thị Nhã Trúc

L/O/G/O

Nhóm 2.2

1
www.trungtamtinhoc.edu.vn


NHĨM 2.2 GỒM:
NGUYỄN TRUNG ĐỨC
LÊ THỊ THU HIỀN
NGUYỄN BÌNH PHƯƠNG
NGUYỄN THÀNH TRUNG
LÊ THANH THUẬN
NGUYỄN THỊ HOÀI THU
NGUYỄN THU TRANG
HUỲNH THỊ YẾN VA
Nhóm 2.2

2
www.trungtamtinhoc.edu.vn


Khái niệmNỘI DUNG:

Những yêu cầu đối với công ty chứng khốn trong
hoạt động tự doanh

Quy trình trong hoạt động
Nhóm 2.2

tự doanh
3
www.trungtamtinhoc.edu.vn


KHÁI NIỆM



Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán là nghiệp vụ mà trong đó cơng ty chứng

khốn thực hiện mua và bán chứng khốn cho chính mình.



Nhằm mục đích thu lợi hoặc can thiệp điều tiết giá trên thị trường

 Vốn pháp định cho nghiệp vụ tự doanh của CTCK là 100 tỷ đồng.

Nhóm 2.2

4
www.trungtamtinhoc.edu.vn

KHÁI NIỆM
Chứng khốn tự doanh có thể là
chứng khốn niêm yết hoặc chưa
niêm yết.

Chứng khốn tự doanh lơ lẻ của khách hàng sau đó tập hợp
thành lơ chẵn để giao dịch trên thị trường chứng khốn.

Nhóm 2.2

5
www.trungtamtinhoc.edu.vn


KHÁI NIỆM

•

Quy định về hoạt động đầu tư của cơng ty chứng khoán:

 Đủ tiền và chứng khoán để thanh tốn.
 Ưu tiên lệnh của khách hàng trước.
 khơng được Mua/ Bán trong 1 vài trường hợp: lệnh mua/ bán của khách
hàng ảnh hưởng lớn tới giá, khách hàng đặt lệnh giới hạn.

Nhóm 2.2

6
www.trungtamtinhoc.edu.vn

Quy định về hoạt động đầu tư của công ty chứng khốn:

Phải cơng bố với khách hàng biết khi
mình là đối tác của họ và khơng thu phí
trong giao dịch trực tiếp.

Nhóm 2.2

7
www.trungtamtinhoc.edu.vn


Cơng ty chứng khốn khơng được:

Quy định về hoạt động đầu tư của cơng ty chứng khốn:

Nhóm 2.2

Trên 50% vốn điều lệ

Quá 20% tổng cổ phiếu

Qúa 15% số cổ phiếu

8
www.trungtamtinhoc.edu.vn

Những u cầu đối với cơng ty chứng khốn trong
hoạt động tự doanh:

Tách biệt quản lý

Ưu tiên khách hàng

Bình ổn thị trường

Nhóm 2.2

9
www.trungtamtinhoc.edu.vn


Quy trình trong hoạt động tự doanh

1

1

Giai đoạn

Xây dựng chiến lược đầu tư

2

3






4

Khả năng nắm bắt & xử lý thông tin
Trình độ phân tích tài chính doanh nghiệp, chính trị, xã hội & khả
năng phân tích tâm lý.



L/O/G/O

Thực trạng nền kinh tế (thế giới, quốc gia, ngành, doanh nghiệp)

Khả năng điều hành của ban lãnh đạo công ty

5

www.trungtamtinhoc.edu.vn


Quy trình trong hoạt động tự doanh

1

2

2

Khai thác, tìm kiếm các cơ hội đầu tư

Giai đoạn

3

Việc tìm kiếm cơ hội đầu tư áp dụng đối với cả chứng
khoán niêm yết & chưa niêm yết, trên cả thị trường thứ cấp

4

& sơ cấp
L/O/G/O
5

www.trungtamtinhoc.edu.vn


Quy trình trong hoạt động tự doanh

1

3

Phân tích, đánh giá chất lượng cơ hội đầu tư

2

3

Giai đoạn



Thu thập thông tin từ nhiều nguồn khác nhau: các chỉ tiêu
phát triển kinh tế chung , các dự án đầu tư…

4

L/O/G/O



Phân tích đánh giá

5

www.trungtamtinhoc.edu.vn


Quy trình trong hoạt động tự doanh

1

2

3

4

4

Thực hiện đầu tư

Giai
đoạn

L/O/G/O
5

www.trungtamtinhoc.edu.vn


Quy trình trong hoạt động tự doanh

1

2

3

5

Quản lý đầu tư & thu hồi vốn

4

L/O/G/O
5 Giai đoạn

www.trungtamtinhoc.edu.vn


TÀI LIỆU THAM KHẢO

PGS.TS.Bùi Kim Yến – TS. Thân Thị Thu Thủy, 2009, THỊ TRƯỜNG
CHỨNG KHỐN, NXB Thống Kê.

Nhóm 2.2

15
www.trungtamtinhoc.edu.vn


Thank You!

L/O/G/O

Nhóm 2.2

16
www.trungtamtinhoc.edu.vn